證券營業(yè)部自查報告(編輯修改稿)
2024-12-06 08:38 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 高客戶對反洗錢工作的認識程度 十三、配合合規(guī)管理部其 他相關(guān)工作 7 切實履行公司經(jīng)紀業(yè)務管理相關(guān)的操作制度流程，較好完成公司合規(guī)管理部的實時監(jiān)控核查和核查記錄回復，對于核查記錄資料保存完整，任務計劃按時完成。并對所核查的業(yè)務資料保管、流轉(zhuǎn)采取保密處理，嚴格按照合規(guī)制度執(zhí)行。 十四、配合稽核部、風險管理部等公司相關(guān)部門工作的情況匯總 XX年，營業(yè)部配合稽核、風險管理部門相關(guān)檢查工作 X次。 十五、配合證監(jiān)會、交易所等外部監(jiān)管部門相關(guān)工作的情況匯總 XX 年，營業(yè)部配合證監(jiān)會調(diào)查工作 X 次，檢查期間營業(yè)部報送材料準確、完整，符合要求，全年營業(yè)部共報送人民銀行反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管報表 X次，營業(yè)部洗錢風險識別分析報送工作 X次。 十六、違法違規(guī)行為、合規(guī)風險隱患的發(fā)現(xiàn)、處理及整改情況 XX年，營業(yè)部未發(fā)現(xiàn)經(jīng)紀業(yè)務運行違規(guī)行為及各類合規(guī)風險。 XXX證券 XXXX營業(yè)部 XX年 X月 X日 篇二： 2020年證券營業(yè)部綜治自查報告 2020年證券證券公司營業(yè)部 8 社會治安綜合治理工作自查報告 2020年，在 **市金融系統(tǒng)綜合治理工作領(lǐng)導小組的正確領(lǐng)導和具體部署下，我部運用科學發(fā)展觀理論統(tǒng)領(lǐng)平安建設和綜治工作，按照《目標責任書》的要求，狠抓綜合治理 常規(guī)工作，認真貫徹各項工作任務，確保了全年無治安責任事故發(fā)生，為我部的健康發(fā)展創(chuàng)造了和諧環(huán)境。對照《社會治安綜合治理責任制考評細則表》，我部自評得分 98分?，F(xiàn)將我部 2020年社會治安綜合治理工作自查如下： 一、認真落實綜合治理工作責任制，做到機構(gòu)健全、職責明確、責任落實。 領(lǐng)導重視，責任到人。為切實抓好綜治工作，我部領(lǐng)導班子高度重視此項工作，總經(jīng)理親自抓，營運總監(jiān)具體抓，其他部門齊抓共管。定期或不定期召開綜合治理、安全防范等主題會議，研究解決實際問題，及時貫徹落實有關(guān)會議文件精神，取得了實效。 機構(gòu)健全，人員落實。堅持我部總經(jīng)理作為綜治維穩(wěn)第一責任人的原則，成立綜治領(lǐng)導小組，以總經(jīng)理胡孝春同志為組長、營運總監(jiān)、下屬各營業(yè)部負責人為副組長，各部門負責人為組員的社會治安綜合治理領(lǐng)導小組，做到層層有人抓，有人管。 層層簽訂責任書，任務落實。在年初制定綜合治理工作計劃的基礎(chǔ)上，按照各自職責承擔分管范圍內(nèi)的綜治維穩(wěn)責 9 任、實行目標責任管理。下屬各營業(yè)部、各部門負責人分別與營業(yè)部總經(jīng)理簽訂社會治安綜合治理目標責任書，全面貫徹落實 “誰主管，誰負責 ”的原則，切實抓好各項綜治工作落實。 二、切實做好 綜治工作落實，確保一方平安。 積極開展綜治宣傳工作。結(jié)合 “六五 ”普法和其他普法宣傳和業(yè)務工作學習，積極開展綜治維穩(wěn)宣傳工作。有針對性地對領(lǐng)導干部和員工法制宣傳教育和培訓，提高廣大干部職工的法制觀念，提高其依法決策和依法行政能力，強化其自覺維護社會穩(wěn)定的法制意識。并堅持學法用法，通過各種形式大力倡導求真務實精神，大力弘揚見義勇為美德，努力營造群眾樂于參與、敢于參與綜治工作的社會氛圍，激發(fā)職工同違法違紀、不道德行為作斗爭的勇氣和信心。 認真開展專項整治工作。進一步加強對涉及基礎(chǔ)設施建設、消防安全隱患 排查等工作的專項整治，確保無重大安全事故的發(fā)生。明確責任，完善工作機構(gòu)。綜合部安排專人負責日常的安全排查，切實維護好員工及場內(nèi)客戶的生命財產(chǎn)安全，保障各項工作正常、穩(wěn)定進行。
公司管理相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號-1