【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 他費(fèi)用開支，發(fā)生金額大于市場(chǎng)平均物價(jià) 20%— 30%或西南證券北京朝陽(yáng)門證券營(yíng)業(yè)部 1 差價(jià)大于 200 元時(shí)，請(qǐng)責(zé)任人向總經(jīng)理和財(cái)務(wù)部經(jīng)理予以書面解釋。 核對(duì)購(gòu)買物品或其他費(fèi)用開支，發(fā)生金額大于市場(chǎng)平均物價(jià)大于 30%或差價(jià)大于 500 元時(shí)，除履行第三條處 罰外，還必須補(bǔ)足差價(jià)金額。 如遇特殊情況，責(zé)任人說(shuō)明原因，可酌情考慮處理。 八、費(fèi)用報(bào)銷時(shí)間：每工作日下午 1： 00— 2： 30。 （特殊情況可立即報(bào)銷） 九、本制度經(jīng)過(guò)全體員工大會(huì)討論通過(guò)。 十、本制度自頒布之日（ 12 月 21 日）起實(shí)施。 西南證券北京朝陽(yáng)門證券營(yíng)業(yè)部 1 限時(shí)承諾服務(wù)制度 為了進(jìn)一步提高本營(yíng)業(yè)部服務(wù)質(zhì)量，規(guī)范服務(wù)流程，特制定本制度： 一 投資咨詢部 一、每個(gè)交易日開市之前及時(shí)了解國(guó)內(nèi)外財(cái)經(jīng)要聞、市場(chǎng)動(dòng)態(tài)及公司信息，將有關(guān)上市公司股東大會(huì)日期、分紅送股方案及除權(quán)日和配股方案 及股權(quán)登記日、繳款日、停牌情況等重大信息按日期記錄備查。并于上午 10： 00 之前開始第一次廣播，主要內(nèi)容有早間股評(píng)、財(cái)經(jīng)要聞、上市公司公告等。 二、加強(qiáng)與客戶之間面對(duì)面的交流，及時(shí)為客戶提供所需的信息資料或提供投資參考建議。 三、尊重客戶意見和建議，不斷改進(jìn)投資咨詢的方式方法，并不斷提高投資咨詢服務(wù)質(zhì)量。 四、對(duì)客戶提出的上市公司資料查詢或其它重要信息查詢，保證在 10 分鐘內(nèi)予以客戶一個(gè)滿意的答復(fù)，如確需資料加工整理，須在第二天為客戶備齊相關(guān)資料。 五、對(duì)客戶提出的個(gè)股咨詢服務(wù)要求，保證在 3 分鐘內(nèi)為客戶作出行業(yè) 分析、基本面分析及投資價(jià)值分析建議。 二 電腦工程部 一、每個(gè)交易日早上 8： 50 之前完成設(shè)備檢查、服務(wù)器日期時(shí)間設(shè)置、昨日清算記錄檢查及其它準(zhǔn)備工作； 9： 00 之前完成所有開機(jī)及數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換等工作，并確保交易、分析、顯示、接收及其他系統(tǒng)全部正常運(yùn)轉(zhuǎn)。 二、交易過(guò)程中確保網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)運(yùn)行安全、穩(wěn)定，行情及時(shí)準(zhǔn)確，交易跑道快捷、暢通，并加強(qiáng)實(shí)時(shí)監(jiān)控。如遇行情或交易中斷，保證在 2 分鐘內(nèi)找到原因，并在 5 分鐘內(nèi)排除故障。如確因不可抗力造成中斷，保證及時(shí)與有關(guān)部門聯(lián)系并及時(shí)排除故障，同時(shí)向客戶通報(bào)原因。 西南證券北京朝陽(yáng)門證券營(yíng)業(yè)部 1 三、對(duì)工作站故障 ，請(qǐng)客戶隨時(shí)反應(yīng)，本部隨時(shí)維修，并保證在 5 分鐘內(nèi)恢復(fù)正常使用。 四、對(duì)客戶的當(dāng)日交易數(shù)據(jù)查詢保證在 2 分鐘內(nèi)完成，歷史數(shù)據(jù)查詢保證在5 分鐘內(nèi)完成。 五、對(duì)客戶提出的涉及本部交易分析系統(tǒng)的問(wèn)題，保證在 1 分鐘內(nèi)給予解答，對(duì)于無(wú)法及時(shí)回答的問(wèn)題，保證在 5 分鐘內(nèi)找到答案。 六、對(duì)其它的部門協(xié)調(diào)業(yè)務(wù)（如紅沖蘭補(bǔ)、轉(zhuǎn)托管），在手續(xù)完備的情況下，保證在 2 分鐘內(nèi)完成。 三 交易部 一、客戶辦理開戶手續(xù)保證 3 分鐘內(nèi)完成。（所有交易部的限時(shí)服務(wù)必須滿足客戶證件、資料齊備、填寫的單據(jù)準(zhǔn)確無(wú)誤、字跡清楚等條件。）客戶掛失（或解 掛、換卡）資金卡保證在 1 分鐘內(nèi)辦理完畢?？蛻艮k理銷戶手續(xù)包保證在 3分鐘內(nèi)完成。（已辦妥轉(zhuǎn)換管、保證金提取手續(xù)后） 二、客戶存取保證金電腦操作及憑單打印保證在 1 分鐘內(nèi)辦理完畢?，F(xiàn)金清點(diǎn)時(shí)間保證不超過(guò) 1 分鐘 /壹萬(wàn)元（百元面值），轉(zhuǎn)帳業(yè)務(wù)保證不超過(guò) 1 分鐘。 三、每一筆委托（一種證券）完成時(shí)間不超過(guò) 15 秒鐘。 四、客戶辦理交割手續(xù)保證在 1 分鐘內(nèi)完成。（如成交股票種類、數(shù)量、筆數(shù)很多則保證快捷、熱情、禮貌，使客戶不會(huì)因?yàn)榈群蚨荒蜔? 五、大中戶室管理中，大、中戶室管理人員保證對(duì)自己所管理的客戶基本情況都有詳細(xì)的了解 。保證每日清理檢查大中戶室電腦設(shè)備一次。客戶反映的電腦操作問(wèn)題，如果不涉及技術(shù)方面則保證 3 分鐘內(nèi)使其正常使用，如果涉及技術(shù)方面則保證在 1 分鐘之內(nèi)反映給電腦工程部以便及時(shí)處理。對(duì)新進(jìn)入本部的大中客戶，保證在一周內(nèi)教會(huì)客戶使用技術(shù)分析系統(tǒng)、熱自助委托系統(tǒng)，并且讓客戶知曉常用技術(shù)指標(biāo)及分析方法。 六、客戶更改密碼保證在 1 分鐘內(nèi)完成。 七、客戶在交易業(yè)務(wù)中的疑問(wèn)保證在 2 分鐘內(nèi)給予準(zhǔn)確的答復(fù)，涉及糾紛或差錯(cuò)的在 5 分鐘內(nèi)予答復(fù)，情節(jié)或性質(zhì)嚴(yán)重的則及時(shí)向領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)處理。 西南證券北京朝陽(yáng)門證券營(yíng)業(yè)部 1 四 財(cái)務(wù)部 一、每個(gè)交易日 9： 30 之前提交資金 頭寸表，并保證數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、字跡清楚。 二、在客戶預(yù)約取款的情況下，準(zhǔn)備足夠備用金，保證客戶及時(shí)取款。 三、客戶轉(zhuǎn)帳存取款時(shí)，保證及時(shí)辦理進(jìn)帳手續(xù)，同城業(yè)務(wù)到帳時(shí)間保證不遲于自業(yè)務(wù)發(fā)生時(shí)起銀行的第三次交換。 四、借款、空白支票領(lǐng)用、報(bào)銷等保證在 3 分鐘內(nèi)完成。 五、搞好資金調(diào)度，保證交易資金清算順利進(jìn)行。 五 行政人事部 一、每個(gè)交易日早上 9： 30 之前將證券報(bào)刊、資料送達(dá)客戶手中，并保證資料的清晰。 二、上午 10： 00 之前檢查“總經(jīng)理信箱”，如有信件、建議或投訴則及時(shí)向總經(jīng)理匯報(bào)，并保證在次日 10： 30 之前 將本部處理意見反饋給客戶。（公告或直接送達(dá)） 三、做好客戶午餐的統(tǒng)計(jì)、聯(lián)系工作，及時(shí)了解客戶及工作人員對(duì)午餐的意見。 四、做好客戶及員工生日登記，保證準(zhǔn)時(shí)送達(dá)生日禮物。 五、工作用車隨叫隨到，保證業(yè)務(wù)工作正常開展和客戶及時(shí)劃款，并保證車內(nèi)外的清潔衛(wèi)生。 本制度經(jīng)過(guò)全體員工大會(huì)討論通過(guò)。 本制度自頒布之日（ 12 月 21 日）起實(shí)施。 西南證券北京朝陽(yáng)門證券營(yíng)業(yè)部 1 辦公用品管理辦法 辦公用品的購(gòu)買和領(lǐng)用堅(jiān)持“統(tǒng)一安排，專人負(fù)責(zé)，多用多領(lǐng)，少用少領(lǐng)，不用不領(lǐng)，節(jié)約辦公用品”的原則。 一、 辦公用品的購(gòu)買 （一）營(yíng)業(yè)部各部門辦公用 品和業(yè)務(wù)書籍一律由行政人事部統(tǒng)一派專人負(fù)責(zé)； （二）特殊用品由使用部門提出申請(qǐng)，經(jīng)營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理批準(zhǔn)后方可購(gòu)買