證券有限責任公司營業(yè)部崗位管理制度(編輯修改稿)
2025-05-30 17:03 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 好的職業(yè)道德和職業(yè)形象，熱誠待客，優(yōu)質(zhì)服務(wù)，嚴禁與客戶爭吵。 2．負責開、銷戶工作。 3．負責辦理客戶開戶資料的修改和掛失業(yè)務(wù)。 4．妥善保管客戶的有關(guān)開、銷戶資料。 5．接受安排的其他有關(guān)客戶帳戶管理的工作。 （二）崗位資格： 具有大專以上學歷；有一定經(jīng)濟法規(guī)常識，熟知公司各項法律制度和計算機基礎(chǔ)知 識；了解檔案歸檔方法；熟練操作電腦；較強的社交能力；有良好的溝通能力。 第十四條 資金柜臺崗位職責和崗位資格： （一）崗位職責： 1．遵守各項規(guī)章制度，樹立良好的職業(yè)道德和職業(yè)形象，熱誠待客，優(yōu)質(zhì)服務(wù)，嚴禁與客戶爭吵。 2．按照存取款流程認真辦理客戶的存取款工作。 3．以轉(zhuǎn)帳方式存入的保證金，取款時只能以相同方式轉(zhuǎn)出，不得提現(xiàn)，且收款方名稱必須與原保證金帳戶一致或按授權(quán)書規(guī)定執(zhí)行。 4．每日做好帳目結(jié)算工作，做到帳款兩平，不拖延至下一個工作日。取款嚴格按審批權(quán)限執(zhí)行。 5．每日收市后，打 印資金存取明細單，并與匯總存、取款憑證核對，無誤后交予會計部對帳。 6．出現(xiàn)差錯須及時報告，并積極尋找解決辦法。 7．妥善保管各類空白單據(jù)和印章。 8．維護客戶利益，不得擅自泄漏客戶的一切資料。 （二）崗位資格： 具體要求同本章第十三條 第十五條 委托柜臺崗位職責和崗位資格： （一）崗位職責： 1．開市前 15 分鐘開通委托系統(tǒng)，人員就崗。 2．遵守各項規(guī)章制度，樹立良好的職業(yè)道德和職業(yè)形象，主動熱情接待客戶，嚴禁與客戶爭吵。 3．不利用工作之便為自己或親友買賣股票，謀取 私利，不在工作權(quán)限內(nèi)與客戶有利益上的交換，對客戶的交易情況保密。 4．接受客戶當面委托，須嚴格查驗核對相關(guān)證件，保證委托人身份的真實性和有效性。 5．委托單的輸入應(yīng)做到迅速、準確。 6．接受客戶的成交查詢和撤單委托。 7．負責上海指定交易與撤消指定交易業(yè)務(wù)，并歸檔保存有關(guān)資料。 8．不得超越崗位權(quán)限辦理委托業(yè)務(wù)。 9．每日收市后，打印委托明細單，并將委托單和明細單當日歸檔保存。 （二）崗位資格： 具體要求同本章第十三條 第十六條 咨詢柜臺崗位職責和崗位資格： （一）崗位職責： 1．遵守各項規(guī)章制度，對客戶誠懇耐心，熱情周到，嚴禁敷 衍與誤導客戶，樹立良好的公司形象。 2．介紹證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)運作情況及交易操作程序，及時引導客戶了解營業(yè)部新的服務(wù)項目。 3．收集金融證券有關(guān)法規(guī)和證交所的有關(guān)規(guī)則，詳細、準確地回答客戶提出的在交易方面的各種問題。 4．全面了解上市公司的分紅派息、新股發(fā)行、上市等有關(guān)資料，及時收集并通知相關(guān)崗位。 5．負責張貼和發(fā)放各類資訊材料和公告通知。 6．收集整理客戶的意見和建議，及時向部門經(jīng)理匯報。 （二）崗位資格： 具體要求同 本章第十三條 第十七條 交割柜臺崗位職責和崗位資格： （一）崗位職責： 1．遵守交割操作規(guī)程，優(yōu)質(zhì)服務(wù)，嚴禁與客戶爭吵。 2．負責客戶歷史成交的查詢并打印交割單或歷史對帳單。 3．每日將交割單裝訂存檔，妥善保管，以備日后查詢。 4．嚴守客戶交易秘密。 （二）崗位資格： 具體要求同本章第十三條 第十八條 報盤員崗位職責和崗位資格： （一）崗位職責： 1．報盤員報盤時必須使用普通話，集中精力，語言簡潔，吐 字清晰。 2．報盤時不準跳報、重報、漏報和錯報，嚴格遵照報盤順序。 3． 不允許為親朋好友優(yōu)先報盤。 4．加強與出市代表的業(yè)務(wù)聯(lián)系，傳送交易所場內(nèi)的信息。 5．堅守崗位，開盤前 15 分鐘上崗，做好準備工作。 6．每天做報盤日志，隨時記錄出現(xiàn)和各種問題。 7．如有差錯發(fā)生，應(yīng)及時查找出原因
規(guī)章制度相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號-1