證券有限責(zé)任公司營(yíng)業(yè)部崗位管理制度(編輯修改稿)
2025-05-30 17:03 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 好的職業(yè)道德和職業(yè)形象，熱誠(chéng)待客，優(yōu)質(zhì)服務(wù)，嚴(yán)禁與客戶爭(zhēng)吵。 2．負(fù)責(zé)開(kāi)、銷戶工作。 3．負(fù)責(zé)辦理客戶開(kāi)戶資料的修改和掛失業(yè)務(wù)。 4．妥善保管客戶的有關(guān)開(kāi)、銷戶資料。 5．接受安排的其他有關(guān)客戶帳戶管理的工作。 （二）崗位資格： 具有大專以上學(xué)歷；有一定經(jīng)濟(jì)法規(guī)常識(shí)，熟知公司各項(xiàng)法律制度和計(jì)算機(jī)基礎(chǔ)知 識(shí)；了解檔案歸檔方法；熟練操作電腦；較強(qiáng)的社交能力；有良好的溝通能力。 第十四條 資金柜臺(tái)崗位職責(zé)和崗位資格： （一）崗位職責(zé)： 1．遵守各項(xiàng)規(guī)章制度，樹(shù)立良好的職業(yè)道德和職業(yè)形象，熱誠(chéng)待客，優(yōu)質(zhì)服務(wù)，嚴(yán)禁與客戶爭(zhēng)吵。 2．按照存取款流程認(rèn)真辦理客戶的存取款工作。 3．以轉(zhuǎn)帳方式存入的保證金，取款時(shí)只能以相同方式轉(zhuǎn)出，不得提現(xiàn)，且收款方名稱必須與原保證金帳戶一致或按授權(quán)書規(guī)定執(zhí)行。 4．每日做好帳目結(jié)算工作，做到帳款兩平，不拖延至下一個(gè)工作日。取款嚴(yán)格按審批權(quán)限執(zhí)行。 5．每日收市后，打 印資金存取明細(xì)單，并與匯總存、取款憑證核對(duì)，無(wú)誤后交予會(huì)計(jì)部對(duì)帳。 6．出現(xiàn)差錯(cuò)須及時(shí)報(bào)告，并積極尋找解決辦法。 7．妥善保管各類空白單據(jù)和印章。 8．維護(hù)客戶利益，不得擅自泄漏客戶的一切資料。 （二）崗位資格： 具體要求同本章第十三條 第十五條 委托柜臺(tái)崗位職責(zé)和崗位資格： （一）崗位職責(zé)： 1．開(kāi)市前 15 分鐘開(kāi)通委托系統(tǒng)，人員就崗。 2．遵守各項(xiàng)規(guī)章制度，樹(shù)立良好的職業(yè)道德和職業(yè)形象，主動(dòng)熱情接待客戶，嚴(yán)禁與客戶爭(zhēng)吵。 3．不利用工作之便為自己或親友買賣股票，謀取 私利，不在工作權(quán)限內(nèi)與客戶有利益上的交換，對(duì)客戶的交易情況保密。 4．接受客戶當(dāng)面委托，須嚴(yán)格查驗(yàn)核對(duì)相關(guān)證件，保證委托人身份的真實(shí)性和有效性。 5．委托單的輸入應(yīng)做到迅速、準(zhǔn)確。 6．接受客戶的成交查詢和撤單委托。 7．負(fù)責(zé)上海指定交易與撤消指定交易業(yè)務(wù)，并歸檔保存有關(guān)資料。 8．不得超越崗位權(quán)限辦理委托業(yè)務(wù)。 9．每日收市后，打印委托明細(xì)單，并將委托單和明細(xì)單當(dāng)日歸檔保存。 （二）崗位資格： 具體要求同本章第十三條 第十六條 咨詢柜臺(tái)崗位職責(zé)和崗位資格： （一）崗位職責(zé)： 1．遵守各項(xiàng)規(guī)章制度，對(duì)客戶誠(chéng)懇耐心，熱情周到，嚴(yán)禁敷 衍與誤導(dǎo)客戶，樹(shù)立良好的公司形象。 2．介紹證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)運(yùn)作情況及交易操作程序，及時(shí)引導(dǎo)客戶了解營(yíng)業(yè)部新的服務(wù)項(xiàng)目。 3．收集金融證券有關(guān)法規(guī)和證交所的有關(guān)規(guī)則，詳細(xì)、準(zhǔn)確地回答客戶提出的在交易方面的各種問(wèn)題。 4．全面了解上市公司的分紅派息、新股發(fā)行、上市等有關(guān)資料，及時(shí)收集并通知相關(guān)崗位。 5．負(fù)責(zé)張貼和發(fā)放各類資訊材料和公告通知。 6．收集整理客戶的意見(jiàn)和建議，及時(shí)向部門經(jīng)理匯報(bào)。 （二）崗位資格： 具體要求同 本章第十三條 第十七條 交割柜臺(tái)崗位職責(zé)和崗位資格： （一）崗位職責(zé)： 1．遵守交割操作規(guī)程，優(yōu)質(zhì)服務(wù)，嚴(yán)禁與客戶爭(zhēng)吵。 2．負(fù)責(zé)客戶歷史成交的查詢并打印交割單或歷史對(duì)帳單。 3．每日將交割單裝訂存檔，妥善保管，以備日后查詢。 4．嚴(yán)守客戶交易秘密。 （二）崗位資格： 具體要求同本章第十三條 第十八條 報(bào)盤員崗位職責(zé)和崗位資格： （一）崗位職責(zé)： 1．報(bào)盤員報(bào)盤時(shí)必須使用普通話，集中精力，語(yǔ)言簡(jiǎn)潔，吐 字清晰。 2．報(bào)盤時(shí)不準(zhǔn)跳報(bào)、重報(bào)、漏報(bào)和錯(cuò)報(bào)，嚴(yán)格遵照?qǐng)?bào)盤順序。 3． 不允許為親朋好友優(yōu)先報(bào)盤。 4．加強(qiáng)與出市代表的業(yè)務(wù)聯(lián)系，傳送交易所場(chǎng)內(nèi)的信息。 5．堅(jiān)守崗位，開(kāi)盤前 15 分鐘上崗，做好準(zhǔn)備工作。 6．每天做報(bào)盤日志，隨時(shí)記錄出現(xiàn)和各種問(wèn)題。 7．如有差錯(cuò)發(fā)生，應(yīng)及時(shí)查找出原因
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