證券有限責(zé)任公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶回訪制度(編輯修改稿)
2025-05-30 17:03 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 第二十二條 潛在風(fēng)險客戶和新客戶回訪中如發(fā)現(xiàn)存在風(fēng)險隱患的客戶，必須在一個工作日內(nèi)以書面形式通知交易運(yùn)行部和相關(guān)營業(yè)部，如事態(tài)較為嚴(yán)重，須報風(fēng)險管理部、并提請稽核審計部進(jìn)行專項(xiàng)審計。 第二十三條 潛在風(fēng)險客戶和新客戶回訪中發(fā)現(xiàn)的問題由交易運(yùn)行部協(xié)調(diào)相關(guān)部門解決，并負(fù)責(zé)處理過程的跟蹤，及最終處理結(jié)果的復(fù)核工作。 第五章 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶回訪的記錄和歸檔 第二十四條 客戶回訪的記錄必須具有連續(xù)性，每次回訪都應(yīng)詳細(xì)記錄當(dāng)次回訪的時間、內(nèi) 容、方式等相關(guān)信息，及預(yù)計下次回訪的相關(guān)信息。 第二十五條 市場部負(fù)責(zé)對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶回訪的電子文檔、電話錄音等資料進(jìn)行分類歸檔，永久保管。 第二十六條 營業(yè)部市場部負(fù)責(zé)對本營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶回訪的電子文檔、電話錄音等資料進(jìn)行分類歸檔，永久保管。 第六章 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶回訪的注意事項(xiàng) 第二十七條 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶回訪工作應(yīng)特別注意以下幾個方面： 客戶數(shù)據(jù)的采集工作必須及時、準(zhǔn)確。 客戶的回訪工作必須按時、按質(zhì)完成。 客戶回訪前必須做好充分的準(zhǔn)備工作，仔細(xì)閱讀客戶的有關(guān)資料和以前回訪的記錄文檔。 客戶回訪中不得重復(fù)詢 問已經(jīng)核實(shí)的客戶敏感信息。 客戶回訪中必須詳細(xì)的記錄回訪內(nèi)容，并進(jìn)行電話錄音，如有客戶提出特殊需求，我方不能馬上答復(fù)的，應(yīng)確定回復(fù)的具體時間和方式，并按時回復(fù)。 客戶回訪中要明確回訪的目的在于保障客戶權(quán)益，防范金融風(fēng)險，加強(qiáng)客戶服務(wù)。 潛在風(fēng)險客戶和新客戶回訪中發(fā)現(xiàn)的問題必須在一個工作日內(nèi)落實(shí)解決，消除風(fēng)險隱患。 客戶回訪后必須嚴(yán)格做好記錄文檔和電話錄音等資料的歸檔和保密工作。 第七章 附 則 第二十八條 本制度為公司一般性管理制度，解釋權(quán)歸市場部、交易運(yùn)行部。 第二十九條 本制度自發(fā)布之日起施行。 ⅩⅩ證券重要客戶回訪記錄表 （適用總部和營業(yè)部） 客戶名稱 所屬營業(yè)部 客戶等級 客戶回訪編號 維護(hù)人員姓名 回訪主要 負(fù)責(zé)人 職 位 其他人員 回訪日期 回訪方式 □親往 □電話 客戶住址 宅 電 手 機(jī) 郵編 Email 參與證券投資年限 目前投資總額 證券資產(chǎn)分布 股票投資金額 債券投資金額 基金投資金額 其它 一般投資年限 預(yù)期年收益率 目前可投資 金額 風(fēng)險偏好 □ 高 □ 中 □ 低 對公司的主要印象 對公司及所在營業(yè)部服務(wù)的看法 對公司提供的金融理
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