證券有限責任公司營業(yè)部管理辦法(編輯修改稿)
2025-10-17 08:04 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 法，獨立行使經(jīng)營權(quán)和管理權(quán)。 第十五條 營業(yè)部從事超出授權(quán)范圍的業(yè)務和管理活動，必須事先得到公司的書面認可和新的授權(quán)，未經(jīng)公司批準和授權(quán)，營業(yè)部不準自行以公司或營業(yè)部的名義對外行為。 第十六條 營業(yè)部一律不得從事國家明令禁止的業(yè)務。 第十七條 營業(yè)部發(fā)生的下列事件須向公司專項報告： （一） 營業(yè)部 的重大經(jīng)營決策開展新業(yè)務、重大營銷策劃活動、與其他證券公司及銀行或非銀行金融機構(gòu)的業(yè)務合作等； （二） 屬地主管機關的稽核與檢查； （三） 傭金辦法的制定和實施 （四） 重大案件； （五） 公司認為屬于重大事件的其他事件。 發(fā)生重大事件，營業(yè)部要按《重大事件報告辦法》及時報告，重大事件的處理報告須報公司備案。 證券有限責任公司 營業(yè)部管理辦法 5 第四章 業(yè)務管理 第十八條 經(jīng)紀業(yè)務管理： （一）從事經(jīng)紀業(yè)務活動必須遵守國家法律法規(guī)，遵守公司規(guī)章辦法。主管機關或公司對經(jīng)紀業(yè)務另有新辦法規(guī)定的，營業(yè)部要及時按新規(guī)定對原業(yè)務規(guī)程進行修改。公司定期或不定期對營業(yè)部施 行業(yè)務檢查，并通報檢查結(jié)果。 （二）營業(yè)部各崗位的電腦權(quán)限安排，應按崗位職責及雙人、雙職、雙責規(guī)定執(zhí)行。 （三）發(fā)生業(yè)務差錯必須按公司規(guī)定的有關規(guī)定及時進行處理，并將差錯原因及處理結(jié)果上報公司。 （四）對客戶托管的國債及其他上市流通的有價證券實施盤點辦法，每季度至少盤點一次，并按有關規(guī)定進行表外登記，不得將代保管的證券進行質(zhì)押、回購或賣空等。 第十九條 清算業(yè)務管理： 客戶存入的證券保證金，必須按照相關規(guī)定全額存入經(jīng)公司批準的銀行帳戶，不得挪作他用。 第二十條 財務管理： （一） 嚴格執(zhí)行公司營業(yè)部財務管理辦法，按 時報送各類財務報表； （二） 嚴格按公司會計辦法進行會計核算和成本核算； 證券有限責任公司
研究報告相關推薦
鄂ICP備17016276號-1