證券有限責(zé)任公司營業(yè)部管理辦法(已修改)
2025-09-22 08:04 本頁面
【正文】 證券有限責(zé)任公司 營業(yè)部管理辦法 1 ＃＃ 證券有限責(zé)任公司營業(yè)部管理辦法 第一章 總則 第一條 為了建立管理有序、經(jīng)營高效、運行安全的證券交易營業(yè)部運行機制，根據(jù)有關(guān)法律和法規(guī)的規(guī)定，特制訂本辦法。 第二條 公司實行一級法人辦法，各營業(yè)部是公司的分支機構(gòu)，不具有法人地位。 第三條 營業(yè)部在公司授權(quán)和規(guī)定范圍內(nèi)依法開展業(yè)務(wù)經(jīng)營和管理活動。營業(yè)部對所屬服務(wù)部、技術(shù)服務(wù)站實行全面管理。 第四條 公司對營業(yè)部實現(xiàn)統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和授權(quán)管理，營銷管理部負責(zé)營業(yè)部的日常管理，公司綜合、財務(wù)、電腦、人力資源、稽核等部門在各自職能范圍內(nèi)，分別對營業(yè)部進行指導(dǎo)和管理。營業(yè)部對所屬服務(wù)部、技術(shù)服務(wù)站實行 全面管理。 第二章 營業(yè)部的設(shè)立、變更、轉(zhuǎn)讓和撤消 第五條 營業(yè)部的設(shè)立 營業(yè)部的設(shè)立根據(jù)《 ＃＃ 營業(yè)部籌建管理辦法》執(zhí)行 第六條 營業(yè)部的變更 證券有限責(zé)任公司 營業(yè)部管理辦法 2 已經(jīng)批準設(shè)立并頒發(fā)《證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)許可證》的營業(yè)部，不得擅自遷址、更名。凡需遷址、更名的，須報公司審批，經(jīng)公司批準后按主管機關(guān)的要求辦理變更手續(xù)。 第七條 營業(yè)部的轉(zhuǎn)讓與撤消須報公司，審批后按主管機關(guān)的要求辦理有關(guān)手續(xù)。 第八條 營業(yè)部根據(jù)所在地區(qū)的市場狀況要求在某地設(shè)立證券服務(wù)部等交易網(wǎng)點的，營業(yè)部應(yīng)向公司營銷管理部提出書面申請及可行性報告。并參照營業(yè)部籌建程序?qū)徟?，獲準后由營 業(yè)部負責(zé)籌建與管理。服務(wù)部的轉(zhuǎn)讓與撤消由其所屬營業(yè)部提出書面申請并報公司審批。 第九條 營業(yè)部（含所屬服務(wù)部）不得采取任何形式的合資、合作
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