證券有限責任公司營業(yè)部管理辦法-資料下載頁
2025-09-02 08:04本頁面
【導(dǎo)讀】第一條為了建立管理有序、經(jīng)營高效、運行安全的證券交易營業(yè)部運行機制，根據(jù)有關(guān)法律和法規(guī)的規(guī)定，第二條公司實行一級法人辦法，各營業(yè)部是公司的分支機構(gòu)，不具有法人地位。第三條營業(yè)部在公司授權(quán)和規(guī)定范圍內(nèi)依法開展業(yè)務(wù)經(jīng)營和管理活動。腦、人力資源、稽核等部門在各自職能范圍內(nèi)，分別對營業(yè)部進行指導(dǎo)和管理。營業(yè)部對所屬服務(wù)部、技術(shù)服務(wù)。已經(jīng)批準設(shè)立并頒發(fā)《證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)許可證》的營業(yè)部，不得擅自遷址、更名。報公司審批，經(jīng)公司批準后按主管機關(guān)的要求辦理變更手續(xù)。理部提出書面申請及可行性報告。并參照營業(yè)部籌建程序?qū)徟@準后由營業(yè)部負責籌建與管理。部門對其交易、清算業(yè)務(wù)的監(jiān)督和檢查。批準和授權(quán)，營業(yè)部不準自行以公司或營業(yè)部的名義對外行為。第十六條營業(yè)部一律不得從事國家明令禁止的業(yè)務(wù)。第二十八條營業(yè)部負責人在公司法定代表人授權(quán)范圍內(nèi)行使代理權(quán)，其行為由公司承擔法律責任。
【正文】 第三十條 沒有授權(quán)、超越授權(quán)范圍或授權(quán)已終止后的行為，只有經(jīng)過公司法定代表人追認后，公司才承擔有關(guān)責任；未經(jīng)追認的行為，由行為人承擔有關(guān)法律責任。職能部門負責人不及時報告、遺漏、隱瞞有關(guān)情況，承擔連帶責任。 第三十 一 條 營業(yè)部負責人須如實向公司和法定代表人 報告 日常經(jīng)營管理情 況，否則，應(yīng)當對不良后果承擔法律責任。營業(yè)部有義務(wù)強化風險管理，接受風險監(jiān)控。 第三十 二 條 公司有關(guān)職能部門有義務(wù)為營業(yè)部提供經(jīng)營指導(dǎo)意見，培訓證券交易營業(yè)部工作人員，做好財務(wù)證券有限責任公司 營業(yè)部管理辦法 8 統(tǒng)一核算和資金調(diào)撥工作。 第七章 獎勵與處罰 第三十 三 條 營業(yè)部規(guī)范經(jīng)營且業(yè)績顯著者，公司對營業(yè)部及其負責人予以獎勵。獎勵辦法另行制定。 第三十 四 條 營業(yè)部負責人及有關(guān)責任人違反本辦法的，酌情給予如下處罰 ， 以 下 處罰可以并處： （一） 批評或通報批評； （二） 經(jīng)濟處罰； （三） 停職檢查； （四） 撤消職務(wù)； （五） 通報證券監(jiān)管機關(guān)，注銷其證券從業(yè)資格； （六） 解除勞動合同或聘用關(guān)系 ； （七） 觸犯刑律的移送司法機關(guān)處理。 第八章 附則 第三十五條 本辦法涉及財務(wù)清算、信息技術(shù)、人力資源內(nèi)容，其實施細則按相關(guān)部門頒布的辦法執(zhí)行。 證券有限責任公司 營業(yè)部管理辦法 9 第三十六條 公司地區(qū)總部管理辦法另行制定。 第三十七條 營業(yè)部所屬服務(wù)部、技術(shù)服務(wù)站管理辦法比照本辦法執(zhí)行。 第三十八條 本辦法 由營銷管理部負責解釋， 自發(fā)布之日起 實施 。
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