【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 （五）調(diào)查部門(mén)認(rèn)為應(yīng)采取的其他限制措施。 第五條 調(diào)查部門(mén)限制證券買賣的時(shí)間不得超過(guò) 15 個(gè)交易日。案情復(fù)雜的，經(jīng)批準(zhǔn)可延長(zhǎng) 15 個(gè)交易日。 第六條 調(diào)查部門(mén)實(shí)施本措施，應(yīng)當(dāng)制作《限制／解除限制證券買賣申請(qǐng)書(shū)》，經(jīng)法律部門(mén)審核，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。 第七條 《限制／解除限制證券買賣申請(qǐng)書(shū)》應(yīng)當(dāng)載明以下事項(xiàng)： （一）案由； （二）受限賬戶的基本情況； （三）采取限制／解除限制措施的原因； （四）采取限制／解除限制措施的法律依據(jù)； （五）限制措施的主要內(nèi)容，包括受限賬戶名稱、代碼、限制品種、限制方式和限制期限。 同時(shí)，應(yīng)當(dāng)附帶下列材料： （一）證明調(diào)查部門(mén)正在對(duì)被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券違法行為進(jìn)行調(diào)查的材料； （二）證明受限賬戶基本情況的材料； （三）證明受限賬戶符合本辦法第三條規(guī)定的材料； （四）調(diào)查部門(mén)認(rèn)為受 限賬戶符合采取限制／解除限制措施的原因的證據(jù)。 《限制／解除限制證券買賣申請(qǐng)書(shū)》應(yīng)當(dāng)經(jīng)調(diào)查部門(mén)主要負(fù)責(zé)人簽字批準(zhǔn)、加蓋公章。 第八條 實(shí)施限制證券買賣措施，調(diào)查部門(mén)應(yīng)當(dāng)向證券交易所、證券登記結(jié)算公司、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)等協(xié)助實(shí)施限制證券買賣的機(jī)構(gòu)發(fā)出《限制／解除限制證券買賣通知書(shū)》。 第九條 《限制／解除限制證券買賣通知書(shū)》應(yīng)當(dāng)載明以下事項(xiàng)： （一）實(shí)施依據(jù)； （二）受限賬戶； （三）限制方式； （四）限制品種； （五）限制期限； （六）協(xié)助執(zhí)行單位。 第十條 協(xié)助實(shí) 施限制證券買賣的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按要求及時(shí)、有效地執(zhí)行限制措施。限制期滿，應(yīng)及時(shí)解除。 第十一條 調(diào)查部門(mén)應(yīng)將實(shí)施限制證券買賣措施的情況通知當(dāng)事人或托管受限賬戶的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。 當(dāng)事人有權(quán)申請(qǐng)復(fù)議。復(fù)議期間，限制證券買賣措施不停止執(zhí)行。 第十二條 限制期限屆滿前，需解除限制證券買賣措施的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可予以解除。 第十三條 根據(jù)需要，有關(guān)部門(mén)可對(duì)限制證券買賣情況予以公告。 第十四條 協(xié)助實(shí)施限制證券買賣的機(jī)構(gòu)未按要求及時(shí)、有效地執(zhí)行限制措施，依有關(guān)法規(guī)追究責(zé)任。 第 十五條 調(diào)查部門(mén)未按規(guī)定程序?qū)嵤┫拗谱C券買賣措施的，將依法追究責(zé)任。 第十六條 本辦法自公布之日起施行。 上海證券交易所參與者交易業(yè)務(wù)單元實(shí)施細(xì)則 （ 2020 年 4 月 19 日 上證法字［ 2020］ 2號(hào)） 第一章 總 則 第一條 為規(guī)范上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱 “ 本所 ” ）會(huì)員和本所認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)（以下統(tǒng)稱 “ 交易參與人 ” ）參與本所市場(chǎng)的證券交易活動(dòng)，維護(hù)交易秩序，保障交易安全，根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》和其他相關(guān)規(guī)定，制定本細(xì)則。 第二條 參與者交易業(yè)務(wù)單元（以下簡(jiǎn)稱 “ 交易單元 ” ）的設(shè)立、設(shè)置、使用與管理，適用本細(xì)則。本細(xì)則未作規(guī)定的，適用本所其他規(guī)定。 第三條 交易參與人通過(guò)交易單元參與本所市場(chǎng)證券交易活動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)按照本所規(guī)定行使相關(guān)交易權(quán)利，獲取相關(guān)交易服務(wù)，并接受本所管理。 第四條 交易參與人應(yīng)當(dāng)遵守本細(xì)則和本所其他相關(guān)規(guī)定，制定有關(guān)交易單元的內(nèi)部管理制度，規(guī)范相關(guān)操作流程，防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，并承擔(dān)所屬交易單元相關(guān)證券業(yè)務(wù)的法律責(zé)任。 第二章 功能與配置 第五條 交易參與人設(shè)立交易單元后，方可參與本所市場(chǎng)的證券交易。 本細(xì)則實(shí)施后新加入本所的交易參與人必須取 得一個(gè)或者一個(gè)以上本所席位后，方可申請(qǐng)?jiān)O(shè)立交易單元。 第六條 本所為各交易參與人提供一個(gè)總部管理單元，用于下屬全部交易單元的數(shù)據(jù)交換和交易業(yè)務(wù)的監(jiān)控，法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章和本所規(guī)則規(guī)定交易參與人不得監(jiān)控或者獲取數(shù)據(jù)的情況除外。 第七條 交易參與人從事證券經(jīng)紀(jì)、證券自營(yíng)和證券資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)使用不同的交易單元，但本所另有規(guī)定的除外。 第八條 根據(jù)交易參與人的申請(qǐng)及其具備的業(yè)務(wù)資格，本所可以為其交易單元設(shè)置以下相關(guān)交易權(quán)限： （一）參與不同類別證券品種的交易； （二）參與不同 類型的交易申報(bào)； （三）參與特定證券的報(bào)價(jià)； （四）參與跨市場(chǎng)的交易； （五）參與本所許可的其他交易。 第九條 根據(jù)交易參與人申請(qǐng)及其具備的業(yè)務(wù)資格，本所可以為其交易單元設(shè)置其他業(yè)務(wù)權(quán)限。 第十條 根據(jù)交易參與人的申請(qǐng)，本所可以為其交易單元設(shè)置以下使用本所交易系統(tǒng)資源和獲取交易系統(tǒng)服務(wù)的權(quán)限： （一）查詢和維護(hù)交易申報(bào)與報(bào)價(jià)； （二）獲取實(shí)時(shí)與盤(pán)后交易回報(bào)、交易報(bào)表、新聞公告和其他交易相關(guān)信息； （三）獲取實(shí)時(shí)交易行情； （四）獲取交易系統(tǒng)提供的其他服務(wù)。 第十 一條 根據(jù)交易參與人的申請(qǐng)及市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)控制的相關(guān)規(guī)定，本所可以為其交易單元設(shè)置以下限制： （一）買入與賣出的交易方向限制； （二）特定品種的買入與賣出的交易方向限制； （三）與市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)控制相關(guān)的其他行為限制。 第十二條 交易參與人設(shè)立的交易單元必須通過(guò)本所認(rèn)可的接入服務(wù)系統(tǒng)與本所交易系統(tǒng)連接進(jìn)行交易申報(bào)，并獲取相關(guān)服務(wù)。 各接入服務(wù)系統(tǒng)可以設(shè)置不同的申報(bào)速度。 第十三條 交易參與人應(yīng)當(dāng)明確其交易單元與相關(guān)接入服務(wù)系統(tǒng)的對(duì)應(yīng)關(guān)系。 交易參與人可以通過(guò)多個(gè)接入服務(wù)系統(tǒng)進(jìn)行一個(gè)交易單 元的交易申報(bào)，也可以通過(guò)一個(gè)接入服務(wù)系統(tǒng)進(jìn)行多個(gè)交易單元的交易申報(bào)。 第十四條 交易參與人不得通過(guò)其它交易參與人的接入服務(wù)系統(tǒng)進(jìn)行交易單元的交易申報(bào)，但本所另有規(guī)定的除外。 第十五條 交易參與人可以在交易單元中設(shè)置不同權(quán)限的交易員用戶，代表其進(jìn)行交易指令的申報(bào)。 第十六條 交易參與人應(yīng)當(dāng)通過(guò)交易單元的管理員用戶對(duì)其交易員用戶進(jìn)行管理，并設(shè)置或者調(diào)整交易員用戶的權(quán)限。 第十七條 交易參與人應(yīng)當(dāng)制定有關(guān)交易單元的日常管理、運(yùn)行維護(hù)和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的規(guī)章制度，并分別通過(guò)專門(mén)的內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理。 第十八條 經(jīng)本所同意，具備統(tǒng)一集中交易監(jiān)控系統(tǒng)的交易參與人可以將其交易單元聯(lián)通進(jìn)行交易申報(bào)，但法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章或者本所規(guī)則規(guī)定有關(guān)業(yè)務(wù)不得混同的除外。 第三章 設(shè)立、變更與注銷 第十九條 交易參與人申請(qǐng)?jiān)O(shè)立交易單元的，應(yīng)當(dāng)向本所提供以下文件： （一）申請(qǐng)報(bào)告； （二）業(yè)務(wù)資格文件； （三）本所要求提供的其他文件。 第二十條 設(shè)立交易單元的申請(qǐng)經(jīng)本所審核同意的，本所分配給交易參與人相應(yīng)的交易單元代碼和管理員用戶。 第二十一條 交易參與人設(shè)立交易單元后，本所根據(jù)其獲準(zhǔn) 經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)許可、交易權(quán)限和申請(qǐng)，設(shè)置交易單元的功能和屬性，包括業(yè)務(wù)類型、交易品種、交易功能和一級(jí)交易商資格等。 第二十二條 交易參與人需變更、增加或者減少所屬交易單元的業(yè)務(wù)類型、交易品種、交易功能和一級(jí)交易商資格等，應(yīng)當(dāng)向本所申請(qǐng)變更。符合條件的，本所予以變更。 第二十三條 根據(jù)交易參與人的申請(qǐng)，本所為其設(shè)置或者變更相應(yīng)的接入服務(wù)系統(tǒng)及其申報(bào)速度。 第二十四條 交易參與人根據(jù)其業(yè)務(wù)發(fā)展需要，可以向本所申請(qǐng)辦理交易單元或接入服務(wù)系統(tǒng)的注銷手續(xù)。 交易參與人辦理接入服務(wù)系統(tǒng)注銷手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng) 同時(shí)辦理使用該接入服務(wù)系統(tǒng)的交易單元的變更或注銷手續(xù)。 第二十五條 交易參與人在辦理其下屬全部交易單元的注銷手續(xù)時(shí)，應(yīng)同時(shí)辦理下屬全部接入服務(wù)系統(tǒng)的注銷手續(xù)。 第二十六條 因交易參與人發(fā)生重組、合并、破產(chǎn)、清算等情況涉及交易單元或者接入服務(wù)系統(tǒng)變動(dòng)的，交易參與人應(yīng)及時(shí)向本所申請(qǐng)辦理相關(guān)的變更或者注銷手續(xù)。 第二十七條 交易參與人不得轉(zhuǎn)讓交易單元。 第四章 管 理 第二十八條 本所可以根據(jù)有關(guān)規(guī)定和交易參與人業(yè)務(wù)資格變化的情況，調(diào)整其所屬交易單元的業(yè)務(wù)類型、交易品種、交易功能、一級(jí)交易 商資格和接入服務(wù)系統(tǒng)申報(bào)速度等交易權(quán)限和服務(wù)功能。 第二十九條 對(duì)存在嚴(yán)重異常交易或其它違規(guī)行為的交易參與人，本所可以暫停其交易單元的全部、部分交易權(quán)限或者服務(wù)功能。 第五章 附 則 第三十條 本所對(duì)交易參與人通過(guò)交易單元從事證券交易業(yè)務(wù)收取相關(guān)費(fèi)用，包括交易單元使用費(fèi)、接入服務(wù)系統(tǒng)流速費(fèi)和流量費(fèi)等。 第三十一條 本規(guī)則下列用語(yǔ)的含義： （一）總部管理單元，是指本所提供給各交易參與人用于其下屬全部交易單元的數(shù)據(jù)交換和交易業(yè)務(wù)監(jiān)控的基本單位。 （二）接入服務(wù)系統(tǒng)，是指用于交易單元與本 所交易系統(tǒng)之間發(fā)送與接受業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的軟硬件設(shè)施的總稱。 第三十二條 本細(xì)則經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)后生效，修改時(shí)亦同。 第三十三條 本細(xì)則由本所負(fù)責(zé)解釋。 第三十四條 本細(xì)則自 2020 年 5月 8日起實(shí)施。 上海證券交易所會(huì)員管理規(guī)則 （ 2020 年 2月 26日 上海證券交易所） 第一章 總 則 （以下簡(jiǎn)稱 “ 本所 ” ）會(huì)員證券交易及其相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)，保障交易安全，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱 “ 證券法 ” ） 、《證券交易所管理辦法》等法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章及《上海證券交易所章程》（以下簡(jiǎn)稱 “ 本所章程 ” ） ，制定本規(guī)則。 （以下簡(jiǎn)稱 “ 會(huì)員 ” ） 。特別會(huì)員的管理規(guī)則，由本所另行制定。 ，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章和本所章程、業(yè)務(wù)規(guī)則，誠(chéng)實(shí)守信，規(guī)范運(yùn)作，接受本所自律管理。 、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章和本所章程、業(yè)務(wù)規(guī)則，忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，接受本所自律管理。 第二章 會(huì)員資格管理 。 ，應(yīng)當(dāng)提交下列文件： （一）申請(qǐng)書(shū)； （二）設(shè)立的批準(zhǔn)文件 。 （三）經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證； （四）企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照； （五）章程及主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度； （六）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的個(gè)人資料； （七）持有百分之五以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人的名稱、出資額、持股比例、業(yè)務(wù)范圍、注冊(cè)資本、注冊(cè)地址、法定代表人等信息； （八）境內(nèi)外控股子公司及主要參股公司信息； （九）本所要求提交的其 他文件。 證券公司應(yīng)當(dāng)按照本所規(guī)定的方式和要求，提交上述文件。 ，本所予以受理，并自受理之日起二十個(gè)工作日內(nèi)作出是否同意接納為會(huì)員的決定。 本所同意接納的，向該機(jī)構(gòu)頒發(fā)會(huì)員資格證書(shū)，并予以公告。 ，應(yīng)當(dāng)自變更之日起五個(gè)工作日內(nèi)報(bào)本所備案。 ，應(yīng)當(dāng)向本所提交下列文件： （一）申請(qǐng)書(shū)； （二）機(jī)構(gòu)變更的批準(zhǔn)文件； （三）變更后的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證； （四）變更后的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照； （五）變更后的章程； （六）會(huì)員資格證書(shū)； （七）本所要求提交的其他文件。 ，本所予以受理，自受理之日起十個(gè)工作日內(nèi)換發(fā)會(huì)員資格證書(shū)，并予以公告。 ，應(yīng)當(dāng)按照本所要求申請(qǐng)終止會(huì)員資格。 會(huì)員解散或者依法宣告破產(chǎn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)于清算或者破產(chǎn)程序結(jié)束前向本所申請(qǐng)終止會(huì)員資格。 ，應(yīng)當(dāng)向本所提交下列文件： （一）申請(qǐng)書(shū)； （二）有關(guān)批準(zhǔn)文件或者決定書(shū)； （三）會(huì)員資格證書(shū)； （四 ）業(yè)務(wù)清理情況說(shuō)明； （五）本所要求提交的其他文件。 ，本所予以受理，并自受理之日起二十個(gè)工作日內(nèi)作出是否同意終止的決定。 會(huì)員未按本規(guī)則第 條規(guī)定申請(qǐng)終止會(huì)員資格的，本所可以決定取消其會(huì)員資格，并書(shū)面通知該會(huì)員。 會(huì)員對(duì)上述決定有異議的，可自收到通知之日起十五個(gè)工作日內(nèi)向本所申請(qǐng)復(fù)核。 本所同意終止會(huì)員資格申請(qǐng)或者決定取消會(huì)員資格的，注銷其會(huì)員資格，并予以公告。會(huì)員資格證書(shū)自注銷之日起失效。 本所注銷會(huì)員資格的，相關(guān)機(jī) 構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)辦理相關(guān)手續(xù)，交清費(fèi)用。 會(huì)員被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法指定托管、接管的，托管方或者其他相關(guān)機(jī)構(gòu)對(duì)所托管的證券交易業(yè)務(wù)行使經(jīng)營(yíng)管理權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保會(huì)員遵守本所規(guī)定，承擔(dān)相關(guān)義務(wù)。 第三章 席位與交易權(quán)限管理 。 會(huì)員取得席位后參與證券交易的，應(yīng)當(dāng)通過(guò)在本所設(shè)立的參與者交易業(yè)務(wù)單元進(jìn)行。 ，不再新增席位。 會(huì)員可通過(guò)從其他會(huì)員受讓的方式取得席位。 。 ， 依據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)會(huì)員交易權(quán)限實(shí)施管理： （一）業(yè)務(wù)范圍； （二）經(jīng)營(yíng)狀況； （三）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)承受程度； （四）交易及相關(guān)系統(tǒng)狀況； （五）內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制； （六）專業(yè)人員配備； （七）遵守本所業(yè)務(wù)規(guī)則等情況。 本所對(duì)會(huì)員實(shí)施交易權(quán)限管理時(shí)，可以設(shè)定、調(diào)整和限制會(huì)員參與本所交易的品種、方式及規(guī)模。 第四章 證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)管理 第一節(jié) 證券交易業(yè)務(wù)管理 會(huì)員開(kāi)展證券交易業(yè)務(wù) ,應(yīng)當(dāng)建立交易業(yè)務(wù)合規(guī)管理、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制與管理機(jī)制，并設(shè)立相應(yīng)的監(jiān)控系統(tǒng)，對(duì)自身及客戶 交易行為進(jìn)行有效監(jiān)督，防范違規(guī)交易行為。 會(huì)員開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券交易委托協(xié)議，并按照本所交