【導讀】制定本指導意見。取得基金代銷業(yè)務(wù)資格的其他機構(gòu)。險承受能力銷售不同風險等級的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品賣給合適的基金投資人。致的基金投資人投訴風險。（一）投資人利益優(yōu)先原則。（二）全面性原則?；痄N售機構(gòu)應(yīng)當將基金銷售適用性作為內(nèi)部控制的組成部分，將基金銷售適用。性貫穿于基金銷售的各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，對基金管理人、基金產(chǎn)品（或基金相關(guān)產(chǎn)品，基金銷售機構(gòu)應(yīng)當建立科學合理的方法，設(shè)置必要的標準和流程，保證基金銷售。對基金管理人、基金產(chǎn)品和基金投資人的調(diào)查和評價，應(yīng)當盡力做到客觀準確，并作為基。（一）對基金管理人進行審慎調(diào)查的方式和方法；人優(yōu)先推介該基金管理人的重要依據(jù)。使用的，必須對信息的適當性實施盡職甄別。基金銷售機構(gòu)可以根據(jù)實際情況在前款所列等級的基礎(chǔ)上進一步進行風險細分。（四）基金成立以來有無違規(guī)行為發(fā)生。認證程序，核查基金投資人的投資資格，切實履行反洗錢等法律義務(wù)。

　　

【正文】 月 26日 深圳證券交易所） 第一章 總 則 （以下簡稱 “ 本所 ” ）會員證券交易及其相關(guān)業(yè)務(wù)活動，保障交易安全，維護證券市場秩序，保護 投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱 “ 證券法 ” ） 、《證券交易所管理辦法》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及《深圳證券交易所章程》（以下簡稱 “ 本所章程 ” ） ，制定本規(guī)則。 （以下簡稱 “ 會員 ” ） 。特別會員的管理規(guī)則，由本所另行制定。 ，應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和本所章程、業(yè)務(wù)規(guī)則，誠實守信，規(guī)范運作，接受本所自律管理。 、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和本所章程、業(yè)務(wù)規(guī)則，忠實 、勤勉地履行職責，接受本所自律管理。 第二章 會員資格管理 。 ，應(yīng)當提交下列文件： （一）申請書； （二）設(shè)立的批準文件 。 （三）經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證； （四）企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照； （五）章程及主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度； （六）董事、監(jiān)事、高級管理人員的個人資料； （七）持有百分之五以上股權(quán)的股東、實際控制人的名稱、出資額、持股比例、業(yè)務(wù)范圍、注冊資本、注冊地址、法定代表人等信息； （八） 境內(nèi)外控股子公司及主要參股公司信息； （九）本所要求提交的其他文件。 證券公司應(yīng)當按照本所規(guī)定的方式和要求，提交上述文件。 ，本所予以受理，并自受理之日起二十個工作日內(nèi)作出是否同意接納為會員的決定。 本所同意接納的，向該機構(gòu)頒發(fā)會員資格證書，并予以公告。 ，應(yīng)當自變更之日起五個工作日內(nèi)報本所備案。 ，應(yīng)當向本所提交下列文件： （一）申請書； （二）機構(gòu)變更的批準文件； （三）變更后 的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證； （四）變更后的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照； （五）變更后的章程； （六）會員資格證書； （七）本所要求提交的其他文件。 ，本所予以受理，自受理之日起十個工作日內(nèi)換發(fā)會員資格證書，并予以公告。 ，應(yīng)當按照本所要求申請終止會員資格。 會員解散或者依法宣告破產(chǎn)時，應(yīng)當于清算或者破產(chǎn)程序結(jié)束前向本所申請終止會員資格。 ，應(yīng)當向本所提交下列文件： （一）申請書； （ 二）有關(guān)批準文件或者決定書； （三）會員資格證書； （四）業(yè)務(wù)清理情況說明； （五）本所要求提交的其他文件。 ，本所予以受理，并自受理之日起二十個工作日內(nèi)作出是否同意終止的決定。 會員未按本規(guī)則第 條規(guī)定申請終止會員資格的，本所可以決定取消其會員資格，并書面通知該會員。 會員對上述決定有異議的，可自收到通知之日起十五個工作日內(nèi)向本所申請復(fù)核。 本所同意終止會員資格申請或者決定取消會員資格的，注銷其會員資格，并予以公告。會員資 格證書自注銷之日起失效。 本所注銷會員資格的，相關(guān)機構(gòu)應(yīng)當及時辦理相關(guān)手續(xù)，交清費用。 會員被中國證監(jiān)會依法指定托管、接管的，托管方或者其他相關(guān)機構(gòu)對所托管的證券交易業(yè)務(wù)行使經(jīng)營管理權(quán)時，應(yīng)當確保會員遵守本所規(guī)定，承擔相關(guān)義務(wù)。 第三章 席位、交易單元與交易權(quán)限管理 。 會員取得席位后參與證券交易的，應(yīng)當通過在本所設(shè)立的交易單元進行。 。 會員取得的席位不得退回本所。 。 。 ，依據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，對會員交易權(quán)限實施管理： （一）業(yè)務(wù)范圍； （二）經(jīng)營狀況； （三）市場風險承受程度； （四）交易及相關(guān)系統(tǒng)狀況； （五）內(nèi)部風險控制； （六）專業(yè)人員配備； （七）遵守本所業(yè)務(wù)規(guī)則等情況。 本所對會員實施交易權(quán)限管理時，可以設(shè)定、調(diào)整和限制會員參與本所交易的品種、方式及規(guī)模。 第四章 證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)管理 第一節(jié) 證券交易業(yè)務(wù)管理 會員開展證券交易業(yè)務(wù) ,應(yīng)當建立交易業(yè)務(wù)合規(guī)管理、內(nèi)部風險控制與管理機制，并設(shè)立相應(yīng)的監(jiān)控系統(tǒng)，對自身及客戶交易行為進行有效監(jiān)督，防范違規(guī)交易行為。 會員開展證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，應(yīng)當與客戶簽訂證券交易委托協(xié)議，并按照本所交易規(guī)則的要求接受客戶的證券買賣委托。 會員與客戶簽訂證券交易委托協(xié)議時，應(yīng)當核對客戶身份，了解客戶資信狀況，并留存身份證明、證券賬戶等證件的復(fù)印件及其他相關(guān)資料。 會員應(yīng)當向客戶介紹交易品種及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，對于特定交易業(yè)務(wù)根據(jù)本所要求與客戶簽訂 風險揭示協(xié)議，揭示證券投資可能產(chǎn)生的風險。 會員接受客戶證券買賣委托時，應(yīng)當核對客戶身份，并查驗客戶資金、證券是否足額，法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章另有規(guī)定的除外。 會員對客戶的資金、證券以及委托、成交數(shù)據(jù)應(yīng)當有完整、準確、詳實的記錄或者憑證，按戶分賬管理，并向客戶提供對賬與查詢服務(wù)。 會員應(yīng)當采取有效措施，妥善保存本規(guī)則第 條、第 條所列文件資料，保存期限不得少于二十年。 會員應(yīng)當對客戶信息資料保密，法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章另有規(guī)定的除外 。 會員接受客戶委托時，發(fā)現(xiàn)其存在異常交易行為 ,應(yīng)當告知、提醒客戶，對可能嚴重影響正常交易秩序的異常交易行為，可以拒絕接受委托 ,并及時向本所報告。 會員開展證券自營業(yè)務(wù)應(yīng)當通過證券自營賬戶進行，并自證券自營賬戶開立之日起三個工作日內(nèi)報本所備案。 會員不得將證券自營賬戶借給他人使用，不得借用他人賬戶開展自營業(yè)務(wù)。 會員取得證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)當自取得之日起三個工作日內(nèi)向本所報告。 會員開設(shè)資產(chǎn)管理賬戶的，應(yīng)當自開戶之日起三個工作日內(nèi)向本所 備案。 會員證券自營及資產(chǎn)管理等交易業(yè)務(wù)中出現(xiàn)異常交易行為的，應(yīng)當及時向本所報告。 會員應(yīng)當加強證券賬戶管理，不得為他人違法違規(guī)使用賬戶進行證券交易提供便利。 會員從事兩種以上存在利益沖突的證券業(yè)務(wù)的，應(yīng)當采取有效隔離措施。 會員應(yīng)當根據(jù)本所要求，參與證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)、技術(shù)培訓。 第二節(jié) 交易及相關(guān)系統(tǒng)管理 會員應(yīng)當按照本所交易及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則要求，建立交易系統(tǒng)、行情系統(tǒng)和通信系統(tǒng)及其備份系統(tǒng)（以下統(tǒng)稱 “ 交易及相關(guān)系統(tǒng) ” ） ， 并制定相應(yīng)的安全運行管理制度。 會員與本所交易及相關(guān)系統(tǒng)接口部分的建設(shè)、運行、維護，應(yīng)當符合本所或者本所授權(quán)機構(gòu)的規(guī)定或者認可的技術(shù)管理規(guī)范。 會員使用本所或者本所授權(quán)機構(gòu)提供的交易及相關(guān)系統(tǒng)服務(wù)，應(yīng)當與本所或者本所授權(quán)機構(gòu)簽訂協(xié)議。 會員應(yīng)當按照本所或者本所授權(quán)機構(gòu)技術(shù)規(guī)范和業(yè)務(wù)要求，對交易及相關(guān)系統(tǒng)的軟件和硬件進行改造、測試，并及時向本所報告相關(guān)情況。 會員對其交易及相關(guān)系統(tǒng)進行改造、測試時，不得影響交易活動的正常進行。 會員應(yīng)當定期檢查交易及相關(guān)系統(tǒng)的 安全性、穩(wěn)定性，制定應(yīng)急預(yù)案，并根據(jù)本所或者本所授權(quán)機構(gòu)的要求，進行定期或者臨時應(yīng)急演練。 會員的交易及相關(guān)系統(tǒng)出現(xiàn)重大故障或者其他因素影響證券市場交易的，應(yīng)當立即采取有效措施，并及時向本所報告。 會員應(yīng)當在交易及相關(guān)系統(tǒng)與其他技術(shù)系統(tǒng)之間、交易通信網(wǎng)絡(luò)與其他應(yīng)用網(wǎng)絡(luò)之間，采取技術(shù)隔離措施。 會員應(yīng)當保障與本所交易及相關(guān)系統(tǒng)連接的安全，不得在交易時間內(nèi)通過本所交易及相關(guān)系統(tǒng)從事與證券業(yè)務(wù)無關(guān)的活動。 會員應(yīng)當對證券交易中產(chǎn)生的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、系統(tǒng)數(shù)據(jù)等實行嚴 格的安全保密管理，并作備份和異地保存。 第三節(jié) 證券交易信息管理 會員使用本所證券交易信息，應(yīng)當與本所或者本所授權(quán)機構(gòu)簽訂使用協(xié)議，并遵守本所有關(guān)證券交易信息管理的規(guī)定。 會員應(yīng)當通過本所許可的通信系統(tǒng)傳輸證券交易信息。 會員應(yīng)當在營業(yè)場所及時準確地公布證券交易信息，供從事證券交易的客戶使用。 未經(jīng)本所或者本所授權(quán)機構(gòu)許可，會員不得以下列方式使用證券交易信息： （一）有償或者無償提供給客戶從事自身證券交易以外的其他活動； （二）有償或者無償 提供給客戶以外的其他機構(gòu)和個人； （三）在營業(yè)場所外使用； （四）本所禁止的其他使用方式。 會員應(yīng)當告知客戶不得將證券交易信息用于自身證券交易以外的其他活動，并對客戶使用證券交易信息的行為進行有效管理。 會員發(fā)現(xiàn)客戶使用證券交易信息時存在損害本所利益的行為，應(yīng)當及時采取有效措施予以制止，并向本所報告。 第四節(jié) 其他證券業(yè)務(wù)管理 會員保薦的證券在本所上市的，應(yīng)當向本所出具上市保薦相關(guān)文件，并嚴格依法履行保薦人職責。 會員通過本所交易及相關(guān)系統(tǒng)從事證券發(fā) 行、基金銷售等業(yè)務(wù)時，應(yīng)當遵守本所相關(guān)規(guī)定。 會員從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵守本所相關(guān)規(guī)定。 第五章 日 常 管 理 第一節(jié) 會 員 代 表 會員應(yīng)當設(shè)會員代表一名，組織、協(xié)調(diào)會員與本所的各項業(yè)務(wù)往來。 會員代表由會員高級管理人員擔任。 會員應(yīng)當為會員代表履行職責提供便利條件，會員董事、監(jiān)事、高級管理人員及相關(guān)人員應(yīng)當配合會員代表的工作。 會員應(yīng)當設(shè)會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人一至四名，根據(jù)授權(quán)代行會員代表職責。 會員代表、會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人由會員向本所推薦產(chǎn) 生。 會員推薦會員代表，應(yīng)當向本所提交下列文件： （一）會員推薦文件； （二）高級管理人員任職證明文件； （三）擬推薦人員的聯(lián)絡(luò)方式。 會員推薦會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人，應(yīng)當提交前款第（一）、（三）項文件。 會員代表推薦文件齊備的，本所自收到之日起五個工作日內(nèi)未提出異議，視為同意。 會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人推薦文件齊備的，本所予以確認，并根據(jù)需要安排培訓。 會員代表應(yīng)當履行下列職責： （一）辦理本所會員資格、席位、交易單元、交易權(quán)限管理等相關(guān)業(yè)務(wù)； （二）報送統(tǒng)計月報 、年報及本所要求的其他文件； （三）組織與本所證券業(yè)務(wù)相關(guān)的會員內(nèi)部培訓； （四）組織會員相關(guān)業(yè)務(wù)人員參加本所舉辦的培訓； （五）協(xié)調(diào)會員與本所交易及相關(guān)系統(tǒng)的改造、測試等； （六）每日瀏覽本所網(wǎng)站會員專區(qū)，及時接收本所發(fā)送的業(yè)務(wù)文件，并予以協(xié)調(diào)落實； （七）及時更新會員專區(qū)中的會員總部、分支機構(gòu)的相關(guān)資料及其他信息； （八）督促會員及時履行報告與公告義務(wù)； （九）督促會員及時交納各項費用； （十）本所要求履行的其他職責。 會員代表或者會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人出現(xiàn)下列情形 之一的，會員應(yīng)當立即予以更換： （一）會員代表不再擔任高級管理人員職務(wù)； （二）連續(xù)三個月以上不能履行職責； （三）在履行職責時出現(xiàn)重大錯誤，產(chǎn)生嚴重后果的； （四）本所認為不適宜繼續(xù)擔任會員代表或者會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人的其他情形。 會員對存在前款規(guī)定情形的會員代表或者會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人不予更換的，本所可以要求更換。 會員向本所申請更換會員代表或者會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人，應(yīng)當提交更換申請書及本規(guī)則第 條所列的文件。 會員代表空缺期間，會員法定代表人應(yīng)當履行會員代表職責， 直至會員推薦新的會員代表。 第二節(jié) 報告與公告 會員向本所報送的信息和資料應(yīng)當真實、準確、完整。 會員應(yīng)當向本所履行下列定期報告義務(wù)： （一）每月前七個工作日內(nèi)報送上月統(tǒng)計報表及風險控制指標監(jiān)管報表； （二）每年四月三十日前報送上年度經(jīng)審計財務(wù)報表和本所要求的年度報告材料； （三）每年四月三十日前報送上年度會員交易系統(tǒng)運行情況報告； （四）本所規(guī)定的其他定期報告義務(wù)。 本所可根據(jù)需要調(diào)整上述報告的報送時間。 有下列情形之一的 ,會員應(yīng)當自該情形 發(fā)生之日起五個工作日內(nèi)向本所報告 : （一）會員根據(jù)本規(guī)則第 條提交的文件發(fā)生變更的； （二）會員總部、分支機構(gòu)發(fā)生證券法第一百二十九條規(guī)定情形的； （三）凈資本等風險控制指標不符合中國證監(jiān)會規(guī)定標準的； （四）對外提供的擔保單筆涉及金額或者十二個月內(nèi)累計金額占公司最近經(jīng)審計凈資產(chǎn)值的百分之十以上； （五）訴訟、仲裁事項涉及金額或者十二個月內(nèi)累計金額占公司最近經(jīng)審計凈資產(chǎn)值的百分之十以上； （六）會員或者會員董事、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機關(guān)調(diào)查或者受到刑事、行政處罰 的； （七）會員改聘會計師事務(wù)所； （八）股東會或者股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效； （九）中國證監(jiān)會和本所規(guī)定的其他事項。 會員發(fā)生下列情況的，應(yīng)當立即向本所報告，并持續(xù)報告進展情況： （一）重大業(yè)務(wù)風險； （二）進入風險處置； （三）重大技術(shù)故障； （四）不可抗力或者意外事件可能影響客戶正常交易的； （五）其他影響公司正常經(jīng)營的重大事件。 會員發(fā)生前款第（三）、（四）項異常情況的，應(yīng)當立即在其營業(yè)場所予以公告。 會員出現(xiàn)證券法第 一百五十條至第一百五十四條規(guī)定情形的，應(yīng)當向本所報告事件產(chǎn)生的原因、中國證監(jiān)會采取的措施、會員整改結(jié)果等情況。 本所可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求會員對證券交易、業(yè)務(wù)經(jīng)營、合規(guī)管理、風險控制和技術(shù)系統(tǒng)運行等情況進行自查，并提交專項自查報告。 會員被依