非標(biāo)業(yè)務(wù)法律法規(guī)清單(編輯修改稿)
2025-10-13 18:02 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 借管理辦法（200773）金融許可證管理辦法(20061228)信托業(yè)務(wù)會(huì)計(jì)處理信托業(yè)務(wù)會(huì)計(jì)核算辦法（200515）證券公司“一法兩則”《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》 《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》上述規(guī)則對(duì)證券公司開(kāi)展資管業(yè)務(wù)放松管制、放寬限制，使其更有利于客戶需求和適應(yīng)市場(chǎng)情況。上述法規(guī)的頒布將推動(dòng)證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的發(fā)展，增強(qiáng)證券公司服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力，并提升其在資管領(lǐng)域的核心競(jìng)爭(zhēng)力。綜合法規(guī) 《證券法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》 《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》直接投資業(yè)務(wù)規(guī)則《證券公司直接投資業(yè)務(wù)規(guī)范》首次明確了直投子公司和直投基金可以參與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資，為直投子公司和直投基金以可轉(zhuǎn)債或過(guò)橋貸款等債權(quán)方式向被投資企業(yè)進(jìn)行投資提供了可能性，為券商直投業(yè)務(wù)提供了更多的操作空間。企業(yè)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)規(guī)則《證券公司企業(yè)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)試點(diǎn)指引》 《證券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》《深圳證券交易所資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)指引》該等規(guī)則使證券公司的企業(yè)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)脫離了客戶資產(chǎn)管理范疇，為企業(yè)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)提供了明確的法規(guī)依據(jù)。公募基金業(yè)務(wù)規(guī)則 《證券投資基金法》《關(guān)于加強(qiáng)證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)監(jiān)管的通知》《資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展公募證券投資基金管理業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》該等規(guī)范使符合一點(diǎn)條件的證券公司告別大集合業(yè)務(wù)，開(kāi)始進(jìn)入公募時(shí)代。托管業(yè)務(wù)規(guī)則《關(guān)于推進(jìn)證券公司改革開(kāi)放、創(chuàng)新發(fā)展的思路與措施》 《非銀行金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》該等規(guī)則鼓勵(lì)證券公司開(kāi)展資產(chǎn)托管、結(jié)算、代理等業(yè)務(wù)，為專業(yè)投資機(jī)構(gòu)提供后臺(tái)管理增值服務(wù)。基金公司《證券投資基金法》 《證券投資基金管理公司管理辦法》《證券投資基金管理公司子公司管理暫行規(guī)定》 《證券投資基金銷售管理辦法》其中，《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》 《基金管理公司特定多個(gè)客戶資產(chǎn)管理合同內(nèi)容與格式準(zhǔn)則》 《基金管理公司單一客戶資產(chǎn)管理合同內(nèi)容與格式準(zhǔn)則》《關(guān)于實(shí)施〈基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法〉有關(guān)問(wèn)題的規(guī)定》讓基金管理公司可以通過(guò)設(shè)立專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于現(xiàn)金、銀行存款、股票、債券、證券投資基金、央行票據(jù)、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、資產(chǎn)支持證券、商品期貨及其他金融衍生品等全面資管業(yè)務(wù)，并首次獲準(zhǔn)進(jìn)入股權(quán)投資（PE）領(lǐng)域。第二篇：法律法規(guī)清單法律法規(guī)清單1.《中華人
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