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正文內(nèi)容

增強合規(guī)意識_培育合規(guī)文化[定稿](編輯修改稿)

2024-10-13 11:20 本頁面
 

【文章內(nèi)容簡介】 容,它對信用社企業(yè)文化系統(tǒng)的建設(shè)、整體價值趨向的構(gòu)建和核心競爭力的形成都起著不可替代的作用。㈡合規(guī)文化是防范案件、降低經(jīng)營風險的根本手段??v觀全省信用社歷年來發(fā)生的案件,深入分析其產(chǎn)生的原因就是員工職業(yè)道德缺失、合規(guī)意識淡漠、合規(guī)操作不到位。在合規(guī)文化建設(shè)中,通過完善制度、規(guī)范操作、培育合規(guī)理念,使員工自覺地、習慣地遵規(guī)守紀,這樣案件的發(fā)生、經(jīng)營風險的產(chǎn)生就從可以從根本上得到控制。㈢合規(guī)文化是農(nóng)村信用社穩(wěn)健長遠發(fā)展的根本保障。目前我省農(nóng)村信用社正處在發(fā)展的關(guān)鍵時期,我們要快速的發(fā)展、科學的發(fā)展、穩(wěn)健的發(fā)展。合規(guī)文化不僅能推進信用社改革的進一步深化,降低風險控制成本,促進業(yè)務發(fā)展,而且能統(tǒng)一思想、凝聚合力,加強信用社員工隊伍建設(shè),提升經(jīng)營管理水平。只有大力大力發(fā)展合規(guī)文化,才能使農(nóng)村信用社這趟列車安全快速地駛向更遠的地方。二、對增強員工合規(guī)意識的幾點思考目前,農(nóng)村信用社在合規(guī)管理方面仍存在不少不容忽視的問題,如一些營業(yè)機構(gòu)仍存在重業(yè)務拓展,輕合規(guī)經(jīng)營的做法。加強合規(guī)管理重點在于增強全體員工的合規(guī)意識,那么到底該如何增強員工的合規(guī)意識呢,我認為應從以下幾個方面努力:㈠立足學習教育平臺,提升合規(guī)操作意識認識是行動的先決條件,有了正確的認識,才會有正確的行動。一是要積極開展合規(guī)文化知識學習。各級聯(lián)社應在全社范圍內(nèi),組織全體員工參加對適用于農(nóng)村信用社的法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、自律性組織制定的有關(guān)準則以及農(nóng)村信用社自身制定的有關(guān)規(guī)章制度和行為準則的學習,讓員工首先了解合規(guī)的“規(guī)”的內(nèi)容,同時要求理論與實踐相結(jié)合,把合規(guī)文化學習與業(yè)務操作結(jié)合起來,思考怎樣做才能合法合規(guī),并且通過自查,查找違法違規(guī)的漏洞,采取有效措施去堵截漏洞,防范合規(guī)風險的產(chǎn)生。定期對員工進行系統(tǒng)性、針對性、專業(yè)性的合規(guī)培訓,如反洗錢、案件專項治理講評、新業(yè)務操作等培訓活動,使員工及時了解合規(guī)風險動態(tài),掌握規(guī)避合規(guī)風險的方法,逐步在農(nóng)村信用社范圍內(nèi)形成合規(guī)文化的氛圍,從而規(guī)范經(jīng)營行為,全面防范風險,提升經(jīng)營管理水平,增強綜合競爭力,為實現(xiàn)經(jīng)營目標提供重要保障;二是要積極開展典型案件警示教育。各聯(lián)社應經(jīng)常性地組織職工開展典型案件教育活動,通過典型案例分析,撰寫心得體會,促進員工樹立“內(nèi)控管理無小事”觀念,吸取各類案件的教訓,增強風險防范意識。通過多種方式學習,使合規(guī)的觀念和意識滲透到每個員工觀念、意識、思想、行為之中,努力營造“人人講合規(guī),處處顯合規(guī),社社重合規(guī)”的良好氛圍,使合規(guī)成為一種最基本的要求,成為一種自覺行動。㈡構(gòu)筑制度建設(shè)平臺,夯實合規(guī)管理基礎(chǔ)由于“合規(guī)”對農(nóng)村信用社來說尚屬新生事物,各級管理人員對其認識還較模糊,因此各農(nóng)村信用社應從制度建設(shè)入手,積極探索建立合規(guī)風險管理的有效運行機制,不斷培育良好的合規(guī)風險管理文化。一是要圍繞各項業(yè)務流程及內(nèi)控管理,對現(xiàn)有的規(guī)章制度進行梳理和完善,重點完善授權(quán)分責、成本費用控制、財務分配、不良貸款問責、勞動用工制度等規(guī)章制度,使每一個崗位、每一個環(huán)節(jié)都有章可循,從而規(guī)范員工業(yè)務操作行為,進一步促進內(nèi)控制度體系建設(shè)的完整與統(tǒng)一,確保內(nèi)控管理不留死角;二是要建立激勵考核機制。將合規(guī)風險管理納入績效考核范圍,確保業(yè)務拓展和遵循合規(guī)的良好平衡,發(fā)揮有效的指導作用,體現(xiàn)倡導合規(guī),懲處違規(guī),獎勵優(yōu)秀的理念,將合規(guī)轉(zhuǎn)化為競爭優(yōu)勢,同時完善合規(guī)問責制度,對違規(guī)行為進行責任認定和追究;三是要建立誠信舉報制度,各信用社應向通過向社會公開服務承諾,設(shè)立服務監(jiān)督臺、舉報箱,公布舉報電話等途徑來暢通舉報通道,鼓勵員工與社會各界舉報信用社在經(jīng)營活動中的違法、違規(guī)行為,充分利用公眾的外部監(jiān)督作用,從而促進了自身服務水平和社會形象的提升。㈢依托檢查監(jiān)督平臺,營造合規(guī)文化氛圍制度是根本,執(zhí)行是關(guān)鍵。在合規(guī)文化建設(shè)活動實施過程中,各信用社應從檢查監(jiān)督入手,將合規(guī)文化建設(shè)活動與經(jīng)營管理目標、道德風險防范、案件專項治理工作結(jié)合進行,促進各項內(nèi)控制度的有效落實。一是要加強對重點業(yè)務的檢查。要采用常規(guī)性檢查和專項檢查相結(jié)合的方式,對基層信用社的財務管理、信貸管理、計算機管理等重點業(yè)務進行全方位檢查,對違規(guī)違紀的行為給予一定的處罰并制定切實可行的整改措施,努力營造一種合規(guī)文化的氛圍;二是要加強對重點崗位和重點人員的檢查。對重要崗位人員和省聯(lián)社規(guī)定的“十種人”以及有其他不良傾向的員工,要為他們建立從業(yè)人員合規(guī)經(jīng)營檔案,將他們參與合規(guī)學習、守法經(jīng)營和違規(guī)行為等情況記錄在案,按月報送上級管理部門,同時對思想上有不良傾向的員工落實“一對一”幫扶人員,力求將各種違規(guī)隱患消滅在萌芽狀態(tài),使每位員工思想上能樹立合規(guī)操作意識,工作中能依法合規(guī)操作,營造良好合規(guī)氛圍。第三篇:增強合規(guī)意識 培育合規(guī)文化增強合規(guī)意識 培育合規(guī)文化農(nóng)村合作金融事業(yè)的成長離不開合規(guī)經(jīng)營,更是與防控金融風險相伴,而推進“合規(guī)文化建設(shè)”,必將為農(nóng)信社經(jīng)營理念和制度的貫徹落實提供強有力的依托和保證,也使得風險防控長效機制的建立和實現(xiàn)“長治久安”的工作局面成為了可能。信用社作為高風險行業(yè),只有在控制好風險的基礎(chǔ)上才能談發(fā)展。合規(guī)文化應被視為農(nóng)村信用社內(nèi)部的一項核心管理活動,對農(nóng)村信用社控制風險具有很大的作用,對促進農(nóng)村信用社合規(guī)文化的建設(shè)和員工合規(guī)意識的提高具有重要的意義,下面就合規(guī)文化建設(shè)談一下自己的看法。一、構(gòu)建信用社合規(guī)文化的重要性培育合規(guī)文化對農(nóng)村信用社的發(fā)展有著積極深遠的意義,可以概括總結(jié)以下三點:㈠合規(guī)文化是農(nóng)村信用社企業(yè)文化重要的組成部分。一個企業(yè)要有良好的發(fā)展、要有較強的競爭實力就必須要有自己的企業(yè)文化,而合規(guī)文化是農(nóng)村信用社企業(yè)文化最關(guān)鍵、最重要的部分。合規(guī)文化包含職業(yè)道德、價值觀念、企業(yè)制度、企業(yè)環(huán)境、企業(yè)形象等內(nèi)容,它對信用社企業(yè)文化系統(tǒng)的建設(shè)、整體價值趨向的構(gòu)建和核心競爭力的形成都起著不可替代的作用。㈡合規(guī)文化是防范案件、降低經(jīng)營風險的根本手段??v觀全省信用社歷年來發(fā)生的案件,深入分析其產(chǎn)生的原因就是員工職業(yè)道德缺失、合規(guī)意識淡漠、合規(guī)操作不到位。在合規(guī)文化建設(shè)中,通過完善制度、規(guī)范操作、培育合規(guī)理念,使員工自覺地、習慣地遵規(guī)守紀,這樣案件的發(fā)生、經(jīng)營風險的產(chǎn)生就從可以從根本上得到控制。㈢合規(guī)文化是農(nóng)村信用社穩(wěn)健長遠發(fā)展的根本保障。目前我省農(nóng)村信用社正處在發(fā)展的關(guān)鍵時期,我們要快速的發(fā)展、科學的發(fā)展、穩(wěn)健的發(fā)展。合規(guī)文化不僅能推進信用社改革的進一步深化,降低風險控制成本,促進業(yè)務發(fā)展,而且能統(tǒng)一
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