【文章內(nèi)容簡介】 款對應(yīng)于本企業(yè)的哪些活動(dòng)。然后基于兩化融合管理體系方針和目標(biāo)的要求，并結(jié)合本企業(yè)主要過程和活動(dòng)的梳理，確定每一過程的輸入、輸出和控制要求，以及各過程之間的聯(lián)系和接口，包括相應(yīng)的流程職責(zé)、部門職責(zé)和崗位職責(zé)。在識(shí)別和確定過程中應(yīng)注意:。過程的確定并不只是將現(xiàn)有的活動(dòng)直接形成文件加以固化，而是要基于現(xiàn)有的以及準(zhǔn)備建設(shè)的信息技術(shù)手段(信息化系統(tǒng)、設(shè)施及工業(yè)自動(dòng)化裝備等)，分析與之相關(guān)的業(yè)務(wù)流程、組織架構(gòu)、職責(zé)分工、資源配置等是否/如何(注:前者針對優(yōu)化、后者針對設(shè)計(jì))與之匹配，是否/如何發(fā)揮該信息技術(shù)手段的最大價(jià)值。、推動(dòng)管理變革。兩化融合創(chuàng)造價(jià)值的源泉在于，充分發(fā)揮信息技術(shù)的引領(lǐng)作用，通過技術(shù)與管理的匹配、融合，激發(fā)企業(yè)深層次的管理變革，不斷提高自身管理現(xiàn)代化的水平。因此在過程確定時(shí)，要充分考慮新技術(shù)、新方法的應(yīng)用。3，開放協(xié)作，拓寬發(fā)展之路。物聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算等信息化技術(shù)為企業(yè)帶來了開放的機(jī)會(huì)和創(chuàng)新的潛能。對于創(chuàng)新突破階段的組織，在過程設(shè)計(jì)時(shí)可以逐步探索、建立和完善信息化環(huán)境下的動(dòng)態(tài)組織網(wǎng)絡(luò)和價(jià)值網(wǎng)絡(luò)，如整合產(chǎn)業(yè)鏈、獲取更大的競爭優(yōu)勢。五、確定兩化融合管理體系的評測與改進(jìn)方法確定的評測與改進(jìn)方法就是基于兩化融合管理體系管理原則和管理思想，將標(biāo)準(zhǔn)第8章提出的模式化方法與企業(yè)管理現(xiàn)狀進(jìn)行對照，明確標(biāo)準(zhǔn)相應(yīng)的條款對應(yīng)于本企業(yè)的哪些活動(dòng)。然后基于兩化融合管理體系方針和目標(biāo)的要求，并結(jié)合本企業(yè)主要過程和活動(dòng)的梳理，確定每一過程的輸入、輸出和控制要求，以及各過程之間的聯(lián)系和接口，包括相應(yīng)的流程職責(zé)、部門職責(zé)和崗位職責(zé)。在識(shí)別和確定過程中應(yīng)注意。1針對過程建立監(jiān)控和糾偏機(jī)制。為了確保某一過程的有效運(yùn)行并達(dá)到預(yù)期的效果，應(yīng)在過程內(nèi)部設(shè)置必要的監(jiān)控點(diǎn)、建立必要的監(jiān)控機(jī)制，以便在發(fā)現(xiàn)問題后及時(shí)糾偏(如培訓(xùn)效果評價(jià)、系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)質(zhì)量檢查、項(xiàng)目進(jìn)度監(jiān)控和階段驗(yàn)收等)。2，針對過程網(wǎng)絡(luò)建立系統(tǒng)性的監(jiān)控和糾偏機(jī)制。通過評估診斷、數(shù)據(jù)分析、考核、內(nèi)審、管理評審等手段，對體系運(yùn)行進(jìn)行整體地評價(jià)和監(jiān)控，確保及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題、糾正體系運(yùn)行的偏差。通過目標(biāo)的不斷提升，以及針對監(jiān)控導(dǎo)致問題的原因舉一反三采取有效的糾正措施和預(yù)防措施，從而確保體系的持續(xù)改進(jìn)、逐步提高體系的整體運(yùn)行績效。一、深刻理解兩化融合管理體系的管理原則和指導(dǎo)思想九項(xiàng)管理原則等是兩化融合管理體系的理論基礎(chǔ)，而標(biāo)準(zhǔn)4}8章的管理方法是在此基礎(chǔ)上的上層建筑。因此切忌舍本逐末只關(guān)注標(biāo)準(zhǔn)4}8章的要求。二、運(yùn)用系統(tǒng)的管理方法為提升兩化融合的實(shí)效性，必須確定和管理相互關(guān)聯(lián)的一系列兩化融合相關(guān)數(shù)據(jù)、技術(shù)、業(yè)務(wù)流程、組織結(jié)構(gòu)以及兩化融合管理體系的過程，并推動(dòng)其協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)和滲透融合。系統(tǒng)方法可從全局的角度對兩化融合管理體系的整體運(yùn)行進(jìn)行全面管理，有助于提高打造符合可持續(xù)競爭優(yōu)勢需求的信息化環(huán)境下新型能力的穩(wěn)定性。在兩化融合管理體系中應(yīng)用系統(tǒng)方法時(shí)，應(yīng)強(qiáng)調(diào):l將兩化融合管理體系作為一個(gè)有機(jī)整體進(jìn)行管理。4全面分析兩化融合管理體系的有效性，采取措施實(shí)現(xiàn)全局優(yōu)化。三、運(yùn)用過程管理方法過程方法就是要沿著打造信息化環(huán)境下新型能力這條主線，確定相應(yīng)過程，確保其持續(xù)受控，避免與目標(biāo)相關(guān)的必要過程未被劃入管理范疇，以及實(shí)現(xiàn)兩化融合的相關(guān)技術(shù)、業(yè)務(wù)流程與組織沒有進(jìn)行有效匹配和規(guī)范。在企業(yè)兩化融合管理體系中應(yīng)用過程方法的通常模式是:1明確過程的輸入和輸出。3明確過程績效，加強(qiáng)過程考核。、分析和持續(xù)改進(jìn)過程。四、繼承、融合與發(fā)展在策劃兩化融合管理體系時(shí)，應(yīng)注意企業(yè)現(xiàn)有的管理狀況，不能拋開組織原有的管理方式，脫離實(shí)際另搞一套，而應(yīng)結(jié)合現(xiàn)有條件策劃建立。同時(shí)要與企業(yè)既有的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全、信息安全、能源等管理體系相協(xié)調(diào)。另外要根據(jù)兩化融合方針及目標(biāo)要求，以體系建立為契機(jī)，探索對企業(yè)原有的管理方式進(jìn)行變革。編寫兩化融合管理體系文件是組織貫徹兩化融合管理體系標(biāo)準(zhǔn)，建立兩化融合管理體系的重要工作。文件編寫的優(yōu)劣直接關(guān)系組織兩化融合管理體系運(yùn)行的實(shí)際效果。兩化融合管理體系文件若過于隨意，則不便于評價(jià)兩化融合管理體系與標(biāo)準(zhǔn)的符合性。體系文件若過于程式化，不與組織的實(shí)際相聯(lián)系，則可能導(dǎo)致標(biāo)準(zhǔn)要求與組織的實(shí)際運(yùn)行脫節(jié)，形成兩張皮的現(xiàn)象。兩化融合管理體系是一個(gè)文件化的體系，因此，體系文件在體系的建立和實(shí)施中有著舉足輕重的作用，具體表現(xiàn)為以下幾個(gè)方面:1是文件化管理體系的體現(xiàn)。、確保理解。統(tǒng)一行動(dòng)、確保執(zhí)行。、傳播和保護(hù)經(jīng)驗(yàn)。5有助于過程的可重復(fù)性(不同人做同一件事)。6為評價(jià)體系提供依據(jù)。7有助于提供客觀證據(jù)和實(shí)現(xiàn)可追溯性。一、系統(tǒng)性原則由于兩化融合管理體系文件是由多層次和多種類文件構(gòu)成，同時(shí)要求反映組織兩化融合管理體系的系統(tǒng)特征。因此，在編制體系文件時(shí)，應(yīng)根據(jù)兩化融合工作對各個(gè)管理環(huán)節(jié)的影響、滲透情況和人員等因素統(tǒng)籌策劃，確保體系文件各層次之間、文件與文件之間結(jié)構(gòu)合理、接口明確、協(xié)調(diào)一致、相互支持。二、適宜性原則兩化融合管理體系文件的形式和內(nèi)容，應(yīng)充分考慮本組織實(shí)施兩化融合的需求和特點(diǎn)，與本組織的戰(zhàn)略發(fā)展、機(jī)構(gòu)規(guī)模、經(jīng)營運(yùn)作特點(diǎn)、自身管理經(jīng)驗(yàn)及組織人員的素質(zhì)相適應(yīng)，避免盲目套用或照搬其他組織的文件。應(yīng)當(dāng)提請注意的是:盡管是同類型的組織，但在企業(yè)戰(zhàn)略、企業(yè)文化、管理模式、硬件設(shè)施、技術(shù)水平和人員素質(zhì)等方面也會(huì)存在很大差異。因此，在編寫體系文件時(shí)，必須注意與組織的實(shí)際情況相適宜。三、法規(guī)性原則在體系文件編寫時(shí)，應(yīng)明確兩化融合管理體系文件是組織實(shí)施兩化融合管理活動(dòng)的行為準(zhǔn)則，是組織內(nèi)必須執(zhí)行的法規(guī)性文件。四、符合性原則(證實(shí)性原則)對于尋求兩化融合管理體系認(rèn)定、或?qū)ν饴暶鞣稀缎畔⒒凸I(yè)化融合管理體系要求》的組織，其管理體系文件的規(guī)定首先應(yīng)符合標(biāo)準(zhǔn)要求，其次才是實(shí)施的符合性和有效性(“該說的要說到、說到的要做到”)。因此兩化融合管理體系文件應(yīng)能為內(nèi)外部審核提供以下方面的依據(jù):(文件化管理體系覆蓋到了要求標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的所有方面，并與要求標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定相一致)。2建立了方針、識(shí)別了信息化環(huán)境下的新型能力需求、確定了目標(biāo)。(不一定是程序文件)。4，建立了持續(xù)改進(jìn)機(jī)制。一、文件編寫的方法，對照《信息化和工業(yè)化融合管理體系要求》標(biāo)準(zhǔn)，識(shí)別兩化融合管理體系過程和所包含的子過程，對每個(gè)過程確定其輸入、輸出、活動(dòng)內(nèi)容和控制及評價(jià)方法，并以文件的形式將其固化下來。識(shí)別和確定時(shí)應(yīng)明確5W1H一一一為什么(Why),做什么(What )、何時(shí)(}39。Jhen )、何地(Where )、誰來做(Who )、如何做如何監(jiān)控和評價(jià)2文件編寫應(yīng)充分考慮與組織現(xiàn)有管理體系的整合。，組織科根據(jù)自身情況決定對某一過程是否需要制訂文件，即使不形成文件也應(yīng)通過交流或培訓(xùn)，使相關(guān)人員了解過程控制的方法和要求。、現(xiàn)有人員能力滿足過程所需能力的程度、以及對該過程的管理力度等確定文件的詳細(xì)程度。5文件和記錄的審批、分發(fā)、使用、保持等管理應(yīng)充分應(yīng)用信息技術(shù)手段，提升其效率和效果，并力求便捷、高效。二、文件編寫的要求，列出文件清單。，落實(shí)到部門，必要時(shí)落實(shí)到人。、內(nèi)容、格式等。4，文件內(nèi)容必須符合選定標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)法律法規(guī)的要求，符合組織的實(shí)際，具有可操作兩化融合管理體系文件的編寫是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，因此，需在編寫前統(tǒng)籌策劃，做好必需的準(zhǔn)備工作，大體包括以下幾方面的內(nèi)容:一、組織準(zhǔn)備文件編寫人員應(yīng)由接受過《信息化和工業(yè)化融合管理體系要求》培訓(xùn)，了解標(biāo)準(zhǔn)要求和組織具體情況的人員承擔(dān)。編寫人員應(yīng)來自組織兩化融合管理體系運(yùn)行所涉及的相關(guān)管理部門，并應(yīng)經(jīng)組織的主管領(lǐng)導(dǎo)授權(quán)。必要時(shí)可組成文件編寫小組。二、研究確定兩化融合管理體系結(jié)構(gòu)及相關(guān)事項(xiàng)，具體包括:。，確定標(biāo)準(zhǔn)所要求的各項(xiàng)管理職責(zé)在組織各部門間的分配。3研究確定兩化融合管理體系文件的結(jié)構(gòu)。咨詢方應(yīng)依據(jù)組織的規(guī)模、活動(dòng)及過程的復(fù)雜程度等因素提出體系文件結(jié)構(gòu)的建議，企業(yè)內(nèi)部應(yīng)組織各方面人員對咨詢方提出的建議進(jìn)行評審，確保文件內(nèi)容符合實(shí)際情況，具有行業(yè)特色。三、其他工作、涉及兩化融合管理體系要求的文件和資料，并依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的各項(xiàng)要求分類，如:文件管理、管理職責(zé)、基礎(chǔ)保障、實(shí)施過程、評測與改進(jìn)等，還應(yīng)收集與兩化融合相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)或政策文件。，包括統(tǒng)一字體和字號(hào)等文字輸入要求，以方便文件主管部門的匯編。一、管理手冊1。管理手冊編制的基本要求Cl)“管理手冊”是規(guī)定組織兩化融合管理體系的文件。所有決定貫徹執(zhí)行《信息化和工業(yè)化融合管理體系要求》標(biāo)準(zhǔn)建立兩化融合管理體系的組織均應(yīng)編制管理手冊，實(shí)施和保持管理手冊所規(guī)定的兩化融合管理體系。管理手冊是審核的依據(jù)，對外用以證明組織的兩化融合管理體系符合所選定的體系標(biāo)準(zhǔn)的要求。cz管理手冊應(yīng)覆蓋兩化融合管理體系標(biāo)準(zhǔn)的所有要求，也可以說，管理手冊是兩化融合管理體系標(biāo)準(zhǔn)在組織的體現(xiàn)。管理手冊的結(jié)構(gòu)、詳略程度和編制方法與一個(gè)組織的類型、規(guī)模及產(chǎn)品或過程的復(fù)雜程度有關(guān)。C3)管理手冊可以或引用包括兩化融合管理體系標(biāo)準(zhǔn)要求的形成文件的程序，如文件控制、記錄控制等各項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)的文件。包括或引用組織的兩化融合管理體系所要求的形成文件的程序，如管理評審、實(shí)施過程、評測與改進(jìn)等控制文件。管理手冊沒有必要重復(fù)程序文件的細(xì)節(jié)，也可以直接引用這些文件的目錄，以免管理手冊篇幅太長。(4)管理手冊和程序文件可以單獨(dú)成冊描述，也可將程序文件合并到手冊中。(5)管理手冊內(nèi)容的順序最好與《信息化和工業(yè)化融合管理體系要求》標(biāo)準(zhǔn)條款的順序吻合，這樣寫層次清楚，有利于組織自身檢查和認(rèn)定機(jī)構(gòu)文件初審時(shí)檢查手冊是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求。有些組織根據(jù)自身特點(diǎn)，管理手冊和標(biāo)準(zhǔn)的順序可以不一致，可以編制一個(gè)條款對照表以便于對手冊的評價(jià)。一體化管理體系是通過對不同體系的類似管理過程進(jìn)行整合優(yōu)化，以及相互補(bǔ)充完善形成的綜合管理體系。建立一體化管理體系需要從企業(yè)戰(zhàn)略的高度出發(fā)，綜合運(yùn)用系統(tǒng)論、控制論、信息論的思想，借鑒建立質(zhì)量管理體系的基本方法，形成一個(gè)能夠覆蓋企業(yè)整體管理需要的體系。建立兩化融合管理體系的單位可能己建立了質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康和安全等多種管理體系，在建立兩化融合管理體系時(shí)應(yīng)考慮到組織已有的管理體系，如果單獨(dú)建立體系未必是最佳選擇，建立一體化管理體系可能是非常有必要的。由于一體化管理體系涉及面更廣，可能將企業(yè)管理的方方面面均一定程度的納入。二、程序文件編寫的基本要求1.《信息化和工業(yè)化融合管理體系要求》標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定必須形成文件的程序有5處，即文件控制程序( )、記錄控制程序( )、策劃控制程序( )、內(nèi)部審核控制程序( ) ,不符合、糾正措施和預(yù)防措施控制程序(( ) ，組織應(yīng)將自身兩化融合管理體系中的主要過程形成程序文件，如:基礎(chǔ)保障，實(shí)施過程，評估與診斷，管理評審等過程。對于規(guī)模大、機(jī)構(gòu)層次多、產(chǎn)品過程復(fù)雜的組織，更應(yīng)根據(jù)過程管理的需要，多形成一些程序文件。3，程序文件的范圍及詳細(xì)程度應(yīng)取決于兩化融合活動(dòng)的復(fù)雜程度、所用的方法以及所涉及的人員的技能、素質(zhì)和培訓(xùn)程度。但一般來說不應(yīng)涉及純技術(shù)性細(xì)節(jié)。4文件化的程序應(yīng)簡練、明確、易懂。另外程序文件應(yīng)統(tǒng)一編號(hào)，標(biāo)明版本號(hào)，以便于識(shí)別。三、作業(yè)文件作業(yè)文件通常指作業(yè)指導(dǎo)書、操作規(guī)程、實(shí)施細(xì)則等。作業(yè)文件是兩化融合管理體系程序文件的支持性文件。如果某個(gè)過程或活動(dòng)不詳細(xì)地規(guī)定技術(shù)性細(xì)節(jié)、操作步驟或管理細(xì)節(jié)則此過程的要求就不能得到保證，在這種情況下就必須編制作業(yè)文件，由此可見一個(gè)過程是否需要編制作業(yè)文件或者應(yīng)編寫多少個(gè)作業(yè)文件要取決于該組織的兩化融合管理體系過程，特別是實(shí)施過程的復(fù)雜程度和從事各項(xiàng)活動(dòng)人員的素質(zhì)。作業(yè)文件是一種操作性極強(qiáng)的文件，只要操作者嚴(yán)格按作業(yè)文件規(guī)定步驟及過程參數(shù)要求去實(shí)施就能實(shí)現(xiàn)過程的預(yù)期目標(biāo)。四、記錄記錄是用于證實(shí)過程和體系運(yùn)行符合策劃的要求的見證性文件，是一種特殊的文件。記錄表格一旦填入實(shí)際內(nèi)容即轉(zhuǎn)為記錄，不允許隨意更改。1《信息化和工業(yè)化融合管理體系要求》標(biāo)準(zhǔn)中明確要求應(yīng)保存的記錄包括11項(xiàng):培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗(yàn)、激勵(lì)以及所采取其他措施的記錄( )、策劃輸入的記錄( )、策劃更改及其評審結(jié)果和采取必要措施的記錄( )、業(yè)務(wù)流程與組織結(jié)構(gòu)優(yōu)化實(shí)施前的溝通記錄(C )、業(yè)務(wù)流程與組織結(jié)構(gòu)優(yōu)化實(shí)施過程中控制措施的記錄(39。 )、技術(shù)實(shí)現(xiàn)過程中技術(shù)獲取的記錄(C )、技術(shù)實(shí)現(xiàn)過程中監(jiān)督控制的記錄(C )、監(jiān)視盒測量計(jì)劃實(shí)施的記錄( )、內(nèi)部審核的記錄( )、管理評審的記錄( )、糾正措施和預(yù)防措施的記錄( ) ，組織在體系運(yùn)行過程中所使用的記錄不是越多越好，重要的是考慮其見證作用的有效性和實(shí)用性，應(yīng)以少而滿足需求為原則，能夠準(zhǔn)確地反映組織兩化融合管理體系的效果。、報(bào)表、圖片、音視頻信息、電子數(shù)據(jù)等各種形式體現(xiàn)。一、文件審查的目的確保組織兩化融合管理體系文件的符合性、適宜性、充分性和可操作性。二、文件審查的內(nèi)容文件編寫完成之后，應(yīng)由該過程的歸口主管部門牽頭組織過程涉及的所有部門參加審查，審查內(nèi)容包括過程要實(shí)現(xiàn)的預(yù)期目標(biāo)是否明確。過程的輸入、輸出和所需資源、職責(zé)分工和接口界面、交接標(biāo)準(zhǔn)是否明確。新形成文件的過程是否比原來的做法更優(yōu)化等。三、文件的批準(zhǔn)發(fā)布，交指定的授權(quán)人批準(zhǔn)正式發(fā)布。文件審批權(quán)限應(yīng)在按《文件控制程序》中予以規(guī)定。四、文件的定期評價(jià)文件使用過程中應(yīng)定期組織文件的再評價(jià)(如在管理評審之前)，以確保文件對內(nèi)外部變化的持續(xù)充分性和適宜性。第三章兩化融合管理體系的實(shí)施、保持和改進(jìn)一、文件發(fā)布與正式實(shí)施之間留有一定時(shí)間兩化融合管理體系的實(shí)施伴隨著企業(yè)管理的改進(jìn)與變革，而兩化融合管理體系的文件則是貫徹落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)層戰(zhàn)略意圖的工具。體系文件不可避免地會(huì)對原有的職責(zé)、流程、管理習(xí)慣等進(jìn)行優(yōu)化和調(diào)整，會(huì)增加一些工作流程或工作要求，也會(huì)影響到一些部門和崗位間的既有利益(如果新的體系規(guī)定沒有上述調(diào)整，也側(cè)I:}1說明體系策劃是不成功的，等于新瓶裝舊酒、換湯不換藥)。為了保證體系平穩(wěn)過渡、并真正全面貫徹實(shí)施，因此必須要在體系文件發(fā)布后、正式實(shí)施前留有一段過渡期。二、體系文件的培訓(xùn)文件使用培訓(xùn)時(shí)可以按流程、分職能、分層