【正文】 分發(fā)揮著重要的作用，這些作用包括:一、幫助組織解決“做什么”和“為什么做”的問題使組織從戰(zhàn)略高度上，準(zhǔn)確、深入、全面地理解管理體系的方法論。隨著以IS09001,ISO 14001, OHSAS 18001等管理體系認(rèn)證事業(yè)的發(fā)展，各種管理體系的貫標(biāo)咨詢己經(jīng)成為認(rèn)證活動中的一個重要組成部分。因此在信息化和工業(yè)化融合管理體系貫標(biāo)的過程中，切忌只關(guān)注標(biāo)準(zhǔn)正文第4章到第8章部分的符合性，一定要以打造新型能力、獲取可持續(xù)競爭優(yōu)勢為出發(fā)點和落腳點，牢牢把握附錄提供的導(dǎo)向與原則、框架與方法等內(nèi)容，以學(xué)習(xí)這種管理思想為主、借鑒這種模式化的管理方法為輔，結(jié)合本組織的實際情況、整合原有的其他管理體系，策劃、建立、實施、保持和改進(jìn)本組織的信息化和工業(yè)化融合管理體系。隨著上述管理體系認(rèn)證的日漸普及，業(yè)內(nèi)人士普遍感覺到，目前企業(yè)在按照相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)建立、實施和保持管理體系的過程中，體系文件規(guī)定與組織的發(fā)展戰(zhàn)略和日常管理脫節(jié)，越來越多地單純關(guān)注能否通過認(rèn)定、只追求從形式上滿足標(biāo)準(zhǔn)提供的模式化的管理體系的最低要求。同樣也可以在污染物排放在線監(jiān)測/分析、產(chǎn)品質(zhì)量在線監(jiān)測/分析等信息化環(huán)境下提升環(huán)境和質(zhì)量管理的能力。講義三兩化融合管理體系貫標(biāo)實施手冊89 / 89第一章兩化融合管理體系貫標(biāo)基礎(chǔ)知識. 兩化融合管理體系貫標(biāo)與其他管理體系貫標(biāo)的異同一、相同或相似之處首先，不同的管理體系都是在各自系統(tǒng)化的管理思想、管理原則指導(dǎo)下的一種模式化的管理方法，針對的都是管理活動。近二十年來，包括IS09001質(zhì)量管理體系、IS014001環(huán)境管理體系、OHSAS 18001職業(yè)健康安全管理體系在內(nèi)的各種管理體系己經(jīng)在世界各地廣為推行，獲得了普遍接受。如方針和目標(biāo)長年不變、有規(guī)定不執(zhí)行或文件規(guī)定教條僵化、多年沒有采取過預(yù)防措施、數(shù)據(jù)分析和糾正措施體系改進(jìn)機制流于形式、為了應(yīng)付認(rèn)定而編造記錄等，導(dǎo)致貫標(biāo)成了“兩張皮。上述貫標(biāo)流程既適用于貫標(biāo)企業(yè)在咨詢方指導(dǎo)下建立、實施、保持和改進(jìn)兩化融合管理體系，也適用于貫標(biāo)企業(yè)依靠自身力量獨立建立、實施、保持和改進(jìn)兩化融合管理體系。:, IS014000, OHSAS18001等系列標(biāo)準(zhǔn)是建立在一套系統(tǒng)的管理思想和管理原則基礎(chǔ)之上的模式化管理方法。全面導(dǎo)入兩化融合管理體系是組織的一項戰(zhàn)略決策，需要充分發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)的核心作用，將兩化融合工作提升到戰(zhàn)略高度，并與企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略保持一致和協(xié)調(diào)。對于組織而言，兩化融合管理體系是一套全新的管理理論，如何準(zhǔn)確、深入、全面地理解它的思想內(nèi)涵，區(qū)別于以往的信息化建設(shè)，需要借助“外腦，開拓思路、并借助咨詢?nèi)藛T的專業(yè)經(jīng)驗，逐步引發(fā)組織自身的管理變革。，初步明確自身需求、此次工作目標(biāo)。一、召開項目啟動會的必要性，進(jìn)行戰(zhàn)略決策的宣導(dǎo)全面導(dǎo)入兩化融合管理體系是組織的一項戰(zhàn)略決策，目的是通過實施在信息化條件下的管理變革，推進(jìn)企業(yè)的管理現(xiàn)代化。6明確項目的階段、關(guān)鍵里程碑及項目的實施方法。領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)的成員應(yīng)在各自分管的領(lǐng)域內(nèi)配置資源、組織協(xié)調(diào)、督促檢查。)在組織建立兩化融合管理體系過程中，培訓(xùn)工作應(yīng)貫穿于整個活動的始終。，包括兩化融合的背景、現(xiàn)狀、重點、趨勢，企業(yè)層面兩化融合的基本認(rèn)識等:3兩化融合管理體系的必要性和重要價值，包括兩化融合管理體系的定位、可以幫助企業(yè)解決哪些問題等。，包括每一個條款的出發(fā)點、目的與實施方法等。三、組織要求該培訓(xùn)應(yīng)結(jié)合內(nèi)審員培訓(xùn)、管理體系知識強化培訓(xùn)，由咨詢方或企業(yè)內(nèi)訓(xùn)師來講解，內(nèi)審員、文件編寫人員、相關(guān)業(yè)務(wù)及管理人員參加學(xué)習(xí)。三、組織要求該培訓(xùn)應(yīng)結(jié)合文件編寫工作安排，由咨詢方或企業(yè)內(nèi)訓(xùn)師來講解，文件編寫人員參加學(xué)一、培訓(xùn)目的1介紹兩化融合體系文件主要內(nèi)容。三、組織要求該培訓(xùn)應(yīng)結(jié)合文件發(fā)布和試運行準(zhǔn)備工作安排，由咨詢方或企業(yè)內(nèi)訓(xùn)師來講解，全體人員參加與自己直接或間接相關(guān)的體系文件學(xué)習(xí)。(抽樣、觀察、提問、記錄、報告)。體系建立初期的各種培訓(xùn)不應(yīng)該是一次性的，企業(yè)文化建設(shè)和思想意識的培養(yǎng)需要長期、反復(fù)地灌輸。調(diào)研一般分為調(diào)研規(guī)劃和調(diào)研實施兩個階段。，在行業(yè)內(nèi)的地位，行業(yè)發(fā)展和國內(nèi)外情況。、詢問c集體訪談d專題研討e問卷調(diào)查3)需訪談的人員范圍一對一訪談是調(diào)研的重要手段之一，涉及到各級領(lǐng)導(dǎo)干部和骨干員工，應(yīng)提前做好相關(guān)訪談日程安排，一般被訪談的人員范圍有:，例如:集團公司副總經(jīng)理及以上人員，二級公司總經(jīng)理等。組織也可直接采用中國兩化融合咨詢服務(wù)平臺的自評估指標(biāo)體系，并借助該平臺進(jìn)行自評估。、職責(zé)分配、資源配置、內(nèi)部管理方面存在的問題。從而實現(xiàn)“制度管人、流程管事”的現(xiàn)代化管理初期目標(biāo)。二、識別新型能力的需求I39。按項目可分為企業(yè)的總的兩化融合目標(biāo)、項目兩化融合目標(biāo)和專門課題的兩化融合目標(biāo)。依據(jù)企業(yè)存在的問題制定的兩化融合目標(biāo)才具有針對性和挑戰(zhàn)性，才能在實施過程中具有可操作性。，就要考慮如何進(jìn)行實施，我們需要對其進(jìn)行展開，從而使兩化融合目標(biāo)縱到底橫到邊，千斤重?fù)?dān)大家挑，人人肩上有指標(biāo)。要想導(dǎo)入這套管理方法，首先要在充分理解該標(biāo)準(zhǔn)提出的管理原則和管理思想的基礎(chǔ)上，將標(biāo)準(zhǔn)4}8章提出的模式化方法與企業(yè)管理現(xiàn)狀進(jìn)行對照，明確標(biāo)準(zhǔn)相應(yīng)的條款對應(yīng)于本企業(yè)的哪些活動。物聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計算等信息化技術(shù)為企業(yè)帶來了開放的機會和創(chuàng)新的潛能。通過評估診斷、數(shù)據(jù)分析、考核、內(nèi)審、管理評審等手段，對體系運行進(jìn)行整體地評價和監(jiān)控，確保及時發(fā)現(xiàn)問題、糾正體系運行的偏差。四、繼承、融合與發(fā)展在策劃兩化融合管理體系時，應(yīng)注意企業(yè)現(xiàn)有的管理狀況，不能拋開組織原有的管理方式，脫離實際另搞一套，而應(yīng)結(jié)合現(xiàn)有條件策劃建立。因此，在編制體系文件時，應(yīng)根據(jù)兩化融合工作對各個管理環(huán)節(jié)的影響、滲透情況和人員等因素統(tǒng)籌策劃，確保體系文件各層次之間、文件與文件之間結(jié)構(gòu)合理、接口明確、協(xié)調(diào)一致、相互支持。(不一定是程序文件)。二、文件編寫的要求，列出文件清單。3研究確定兩化融合管理體系文件的結(jié)構(gòu)。管理手冊是審核的依據(jù)，對外用以證明組織的兩化融合管理體系符合所選定的體系標(biāo)準(zhǔn)的要求。有些組織根據(jù)自身特點，管理手冊和標(biāo)準(zhǔn)的順序可以不一致，可以編制一個條款對照表以便于對手冊的評價。但一般來說不應(yīng)涉及純技術(shù)性細(xì)節(jié)。記錄表格一旦填入實際內(nèi)容即轉(zhuǎn)為記錄，不允許隨意更改。三、文件的批準(zhǔn)發(fā)布，交指定的授權(quán)人批準(zhǔn)正式發(fā)布。通過體系試運行前的全員文件培訓(xùn)，一方面是讓員工了解啟動動員會上領(lǐng)導(dǎo)層戰(zhàn)略意圖和部署的落實情況，另一方面也是讓全體員工形成從上到下的統(tǒng)一認(rèn)識，真正把兩化融合管理體系貫標(biāo)工作提升到公司戰(zhàn)略高度上來。在以往的管理體系貫標(biāo)工作中，往往存在一種情況，那就是認(rèn)為體系文件編寫完成后，貫標(biāo)工作就基本完成、只待認(rèn)定了。但體系實施得怎么樣?效果如何?組織應(yīng)該及時評價，以確保體系運行的符合性和有效性，而內(nèi)部審核是進(jìn)行體系評價的重要手段和有效措施。三、明確內(nèi)部審核的準(zhǔn)則組織內(nèi)審的準(zhǔn)則包括:。3。內(nèi)部審核需要有一套正規(guī)的做法。自下而上的方法是指先在許多部門調(diào)查研究，選擇一批樣本，然后到歸口管理部門去審核。一、制定計劃內(nèi)部審核有滾動式審核和集中式審核兩種方式。，即不能審核本部門的工作。所以內(nèi)部審核時，要求內(nèi)審員重點收集與受審核部門兩化融合工作有關(guān)的程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書等文件。ca)保持審核進(jìn)度。C6)時間要留有余地。3審核組成員。二、現(xiàn)場審核首次會議后立即轉(zhuǎn)入現(xiàn)場審核。2，審核組在審核中應(yīng)注意的事項(1)要相信樣本、選擇樣本要有代表性，應(yīng)由審核員隨機抽樣。如:您怎么做的，出現(xiàn)某種情況您怎么辦，或圍繞問題展開討論等。，審核員可利用表情替代插話提問。當(dāng)觀察制造車間時，先看生產(chǎn)設(shè)備的自動化程度，是否有自動化生產(chǎn)線及覆蓋情況，對計算機輔助制造應(yīng)用情況，生產(chǎn)作業(yè)計劃的自動編制情況。所謂再次復(fù)查是指為了證實被審核對象狀況的真實性，對已審核項目出其不意地再次復(fù)查。C5審核證據(jù)可以是定性的，如員工對兩化融合認(rèn)識。3)效果性不合格:有時兩化融合管理體系文件規(guī)定確實實施了，但由于實施不夠認(rèn)真或?qū)Σ缓细竦恼嬲驔]有找到，糾正措施實施后未能達(dá)到規(guī)定要求，這種不合格稱為效果性不合格。d，不合格事實的描述。但與不合格無關(guān)的事不能寫入，以便使描述簡明扼要。不合格項經(jīng)審核組確定后，由審核員編寫不合格報告。，特別是那些影響通過認(rèn)定的問題與組織的領(lǐng)導(dǎo)層進(jìn)行溝通，并在內(nèi)審末次會議上指出，以求重視和改進(jìn)。審核報告是說明審核結(jié)果的正式文件，應(yīng)由審核組長親自編寫或在審核組長指導(dǎo)下編寫，由管理者代表批準(zhǔn)。三、糾正措施建議的認(rèn)可與批準(zhǔn)受審核部門負(fù)責(zé)人提出的糾正措施建議首先要經(jīng)過審核員的認(rèn)可。具體時間期限視各單位及糾正措施具體情況而定。4，如引起文件修改，是否按文件控制程序執(zhí)行，該文件是否己堅持執(zhí)行。一、兩化融合管理體系持續(xù)的適宜性組織兩化融合管理體系所處的內(nèi)部、外部環(huán)境是不斷變化的，體現(xiàn)在。導(dǎo)致過程控制的不充分及某些過程的失控，最終會導(dǎo)致組織的兩化融合管理體系績效與預(yù)期目標(biāo)產(chǎn)生偏差。管理評審計劃經(jīng)最高管理者簽發(fā)后，提前通知參加管理審的人員及有關(guān)部門。一、領(lǐng)導(dǎo)重視主持管理評審是管理體系賦予最高管理者的職責(zé)之一，同時也是宣貫、督導(dǎo)各級人員落實導(dǎo)入兩化融合管理體系這項戰(zhàn)略決策的一個有利時機。按體系標(biāo)準(zhǔn)建立和實施兩化融合管理體系的初衷是使組織建立起一個自我完善的機制，組織在兩化融合管理體系日常運行情況下，通過監(jiān)視和鋇」量、評估與診斷收集異常信息，不是像內(nèi)審時發(fā)現(xiàn)不合格項都要求采取糾正措施，而是對不合格進(jìn)行評審，評審采取糾正措施的必要性。有關(guān)部門完成了預(yù)防措施后，應(yīng)通知提出要求的部門對其實施的效果進(jìn)行驗證。原則上應(yīng)由咨詢方安排具備相應(yīng)能力、且未參與該組織咨詢活動的人員策劃、實施符合性審核。四、認(rèn)定審核計劃傳達(dá)對于確定下來的審核計劃，應(yīng)提前發(fā)放到組織的相關(guān)部門和場所，確保正式審核前做好必要的準(zhǔn)備工作。因此在認(rèn)定審核過程巾，組織從上到下都應(yīng)抱著學(xué)習(xí)的心態(tài)，把自己工作真實的一面展現(xiàn)在審核組面前，與審核且充分交流、聽取意見和建議。咨詢方應(yīng)將符合性審核的結(jié)果(包括不符合報告、必要的觀察項報告以及審核報告等)以正式文件的形式提交貫標(biāo)企業(yè)。一、找準(zhǔn)問題除了內(nèi)外部審核發(fā)現(xiàn)的問題以外，對于其它渠道發(fā)現(xiàn)的問題線索，應(yīng)根據(jù)其代表性以及影響大小等確定解決的優(yōu)先順序。而對于偶爾發(fā)生的輕度的不符合只采取簡單糾正即可。三、形成決議管理評審會一定要有決議，切忌“會而不議、議而不決”的情況通報會。按照會議的安排，進(jìn)行有關(guān)專題的匯報、建議的提出，并展開討論和評審。三、兩化融合管理體系持續(xù)的有效性有效性是指兩化融合管理體系所策劃的各項管理活動，各過程的控制活動是否達(dá)到了所期望的目標(biāo)，是否達(dá)到了組織所規(guī)定的兩化融合方針和兩化融合目標(biāo)。2，可持續(xù)競爭優(yōu)勢獲取對信息化環(huán)境下新型能力的要求。這項不合格就算得到了糾正，不合格項宣布關(guān)閉。糾正措施實施情況應(yīng)保存有關(guān)記錄。審核員的認(rèn)可，可以避免糾正措施“做做表面文章”，不能消除造成不合格的原因。內(nèi)部審核報告經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后分發(fā)至有關(guān)的領(lǐng)導(dǎo)和部門。步民告應(yīng)包括下列內(nèi)容:l審核目的和范圍。五、末次會議末次會議應(yīng)由審核組長主持，參加者應(yīng)簽到。匯總分析可以從以下幾個方面入手:1對發(fā)現(xiàn)的不合格項進(jìn)行匯總分析，編制不合格項分布表，匯總不合格項的總數(shù)，在審核報告中進(jìn)行分析。凡屬于系統(tǒng)性不合格，即體系某個過程未進(jìn)行控制。5)還有一類問題雖未構(gòu)成不合格項，但有變成不合格項的趨勢，或判定為不合格項證據(jù)暫時不足。三、確定不合格項和編寫不合格報告I，不合格的類型l)體系性不合格:兩化融合管理體系文件與有關(guān)的法律、法規(guī)、兩化融合管理體系標(biāo)準(zhǔn)的要求不符合。此方法在運用中應(yīng)盡量不暴露審核人員的真實意圖，也不宜在每次審核中都重復(fù)采用。觀察產(chǎn)品開發(fā)時，對數(shù)字化產(chǎn)品模式或原理樣機的構(gòu)建情況，產(chǎn)品性能和功能的數(shù)值化驗證情況，產(chǎn)品綜合設(shè)計與優(yōu)化的情況，產(chǎn)品智能化設(shè)計的情況。當(dāng)談話對方滔滔不絕，離題太遠(yuǎn)時，為控制談話方向，審核員可插話。通常，根據(jù)審核的需要一般采用開放型提問和封閉型提問相結(jié)合的方法。(3)要從問題的各種表現(xiàn)形式去尋找審核證據(jù)。(1)控制審核計劃，審核計劃不能隨意更改:(2)控制審核進(jìn)度，注意按計劃完成審核任務(wù)。5，簡要介紹實施審核所采用的方法和程序:6在審核組和受審核方之間建立正式聯(lián)系。(8)按部門進(jìn)行審核時，要覆蓋該部門職責(zé)涉及的所有過程，主要過程細(xì)查，相關(guān)過程要覆蓋。C4)使審核程序規(guī)范化。如果發(fā)現(xiàn)有不符合標(biāo)準(zhǔn)或法律、法規(guī)要求的問題，可以提出，由文件主管部門負(fù)責(zé)研究，需要時進(jìn)行更改。，則應(yīng)考慮他們在工作中能否協(xié)調(diào)配合，團結(jié)合作。年度內(nèi)審計劃由管理者代表組織內(nèi)審管理部門編制，內(nèi)審實施計劃由審核組長負(fù)責(zé)編制。對每個過程的審核，也是從輸入到輸出，從做什么、誰做、用什么(硬件)做、用什么方法(程序、規(guī)范、作業(yè)文件)做，到績效評價來進(jìn)行審核。七、內(nèi)部審核的一般步驟l確定年度審核方案，編制年度內(nèi)審計劃。六、內(nèi)部審核的組織和程序組織在建立兩化融合管理體系時，就應(yīng)對內(nèi)部審核做好策劃，對內(nèi)審進(jìn)行總體安排和組織管理時，有幾個環(huán)節(jié)需要加以重視。一、明確內(nèi)部審核的目的組織內(nèi)部審核的目的可能是:，依據(jù)管理體系標(biāo)準(zhǔn)來評價組織自身的兩化融合管理體系。為了避免出現(xiàn)上述情況，組織應(yīng)建立體系運行期間實施日常監(jiān)控的機制，包括明確職責(zé)和權(quán)限、配備人員、明確監(jiān)控方式和頻次、根據(jù)監(jiān)控結(jié)果實施考核、定期向領(lǐng)導(dǎo)層匯報監(jiān)控及考核情況等。]行一、全面實施即使經(jīng)過文件培訓(xùn)，難免還有認(rèn)識不到位、習(xí)慣不能馬上轉(zhuǎn)變等情況，對此公司領(lǐng)導(dǎo)及貫標(biāo)工作小組務(wù)必要有充分的認(rèn)識和思想準(zhǔn)備。 )、技術(shù)實現(xiàn)過程中技術(shù)獲取的記錄(C )、技術(shù)實現(xiàn)過程中監(jiān)督控制的記錄(C )、監(jiān)視盒測量計劃實施的記錄( )、內(nèi)部審核的記錄( )、管理評審的記錄( )、糾正措施和預(yù)防措施的記錄( ) ，組織在體系運行過程中所