【文章內(nèi)容簡介】 礎(chǔ)保障、實施過程、評測與改進四個管理域，識別對兩化融合目標(biāo)實現(xiàn)具有重要影響的關(guān)鍵點，作為策劃第二階段評估審核的重要輸入；7）結(jié)合識別的第二階段重要評估審核點，審核第二階段評估審核所需資源的配置情況，與申請企業(yè)相關(guān)人員進行討論，確定第二階段評估審核實施的可行性，并商定第二階段評估審核的詳細(xì)安排。 第一階段的評估審核活動，原則上應(yīng)在申請企業(yè)現(xiàn)場進行。 評定人員應(yīng)該將第一階段評估審核情況形成文件，告知申請企業(yè)，并將文件及相關(guān)材料提交至評定管理平臺。第一階段評估審核和第二階段評估審核應(yīng)安排適宜的間隔時間，使申請企業(yè)有充分的時間解決第一階段評估審核中發(fā)現(xiàn)的問題。 開展第二階段評估審核 第二階段評估審核的主要目的是圍繞申請企業(yè)所打造的信息化環(huán)境下的新型能力，判斷申請企業(yè)兩化融合管理體系運行的符合性和有效性。 第二階段評估審核至少應(yīng)覆蓋以下內(nèi)容：1）圍繞所打造的信息化環(huán)境下的新型能力，申請企業(yè)實際運行情況與兩化融合管理體系標(biāo)準(zhǔn)或其他規(guī)范性文件的所有要求的符合情況及證據(jù)；2）依據(jù)兩化融合管理體系的關(guān)鍵績效目標(biāo)和指標(biāo)，對績效進行的監(jiān)視、測量、報告和評審，以及所獲取的信息化環(huán)境下的新型能力的情況；3）申請企業(yè)兩化融合管理過程的執(zhí)行控制情況；4）申請企業(yè)兩化融合管理體系的內(nèi)部審核和管理評審情況；5）規(guī)范性要求、方針、績效目標(biāo)和指標(biāo)、適用的法律要求、職責(zé)、人員能力、運作、程序、績效數(shù)據(jù)和內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)及結(jié)論之間的聯(lián)系。 第二階段評估審核應(yīng)在申請企業(yè)現(xiàn)場進行。 發(fā)生以下情況時，評估審核組應(yīng)中止評估審核，并向評定機構(gòu)報告： 1）申請企業(yè)對評估審核活動不予配合，評估審核活動無法進行； 2）申請企業(yè)的兩化融合管理體系有重大缺陷，不符合《信息化和工業(yè)化融合管理體系 要求》標(biāo)準(zhǔn)的要求；3）兩化融合管理體系文件不符合申請企業(yè)實際運行情況； 4）發(fā)現(xiàn)申請企業(yè)存在嚴(yán)重違法違規(guī)的行為； 5）其他導(dǎo)致評估審核程序無法完成的情況。 形成評估審核報告 第二階段評估審核結(jié)束后，評估審核組應(yīng)對第一階段和第二階段的評估審核活動形成書面的評估審核報告。評估審核報告由評估審核組組長組織編寫并簽字確認(rèn)。評估審核報告應(yīng)準(zhǔn)確、簡明和清晰地描述評估審核活動的主要內(nèi)容，至少包括：1）評定機構(gòu)；2）申請企業(yè)的名稱和地址及其管理者代表； 3）評估審核類型（例如初次、監(jiān)督或再評定）； 4）評估審核準(zhǔn)則； 5）評估審核目的； 6）評估審核范圍；7）評估審核組組長、評估審核組成員及任何與評估審核組同行的人員； 8）評估審核活動的實施日期和地點；9）與評估審核類型的要求一致的評估審核證據(jù)、評估審核發(fā)現(xiàn)和評估審核結(jié)論；10）已識別出的不符合項和任何未解決的問題。 評估審核報告應(yīng)附必要的用于證明相關(guān)事實的證據(jù)或記錄，并提交至評定管理平臺。 評定機構(gòu)應(yīng)將評估審核報告的副本送交申請企業(yè)。 對中止評估審核的項目，評估審核組應(yīng)將已開展的工作情況形成報告，評定機構(gòu)應(yīng)將此報告及中止評估審核的原因提交申請企業(yè)，并通過評定管理平臺提交至評定工作委員會。 不符合項的糾正和糾正措施驗證 對評估審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項，評定機構(gòu)應(yīng)要求申請企業(yè)在規(guī)定期限內(nèi)分析原因并采取措施進行糾正，并說明為消除不符合項所采取的糾正和糾正措施。 對申請企業(yè)已對不符合項完成的糾正，評定機構(gòu)應(yīng)采取適當(dāng)方式對申請企業(yè)所采取的糾正和糾正措施的有效性進行驗證。 給出評定結(jié)論 評定機構(gòu)根據(jù)評估審核報告及相關(guān)驗證結(jié)果，結(jié)合其他相關(guān)信息進行綜合評價，給出評定結(jié)論，并通過評定管理平臺提交至評定工作委員會。 評估審核組成員不得參與給出所評估審核項目的評定結(jié)論。 評定機構(gòu)在給出評定結(jié)論前應(yīng)確認(rèn)： 1）評估審核報告及相關(guān)驗證結(jié)果能夠滿足評定的需要；2）對于所有反映以下問題的不符合項，評定機構(gòu)已評審、接受并證實了糾正和糾正措施的有效性：a）未能滿足兩化融合管理體系標(biāo)準(zhǔn)的一項或多項要求；b）對兩化融合目標(biāo)的實現(xiàn)具有重要影響的關(guān)鍵點的監(jiān)視和測量未有效運行，或者對這些關(guān)鍵點的報告或評審記錄不完整或無效；c）在持續(xù)改進兩化融合管理體系的有效性方面存在缺陷，實現(xiàn)兩化融合目標(biāo)有重大疑問。3）對于任何其他不符合項，評定機構(gòu)已評審并接受了申請企業(yè)計劃采取的糾正和糾正措施。 ，評定機構(gòu)有充分的客觀證據(jù)證明申請企業(yè)滿足下列要求的，給出該申請企業(yè)符合評定要求的評定結(jié)論：1）申請企業(yè)的兩化融合管理體系符合標(biāo)準(zhǔn)要求且運行有效； 2）評定范圍覆蓋的業(yè)務(wù)活動符合相關(guān)法律法規(guī)要求； 3）申請企業(yè)按照評定合同規(guī)定履行了相關(guān)義務(wù)。申請企業(yè)不滿足上述要求的，給出該申請企業(yè)不符合評定要求的評定結(jié)論，以書面的形式告知申請企業(yè)并說明原因。 評定決定 評定工作委員會對評定過程中所提交的文件和記錄進行合規(guī)性審查，確認(rèn)相關(guān)材料完整、齊全、合理。對于材料不符合要求的，由評定機構(gòu)補充完善。 必要時，評定工作委員組織專家對評定機構(gòu)的評定結(jié)論進行復(fù)核，未能通過復(fù)核的，予以駁回。 對于評定機構(gòu)評定合格，且通過評定工作委員會審查或復(fù)核的企業(yè)，在評定管理平臺進行為期15個工作日的公示。 對于公示后無異議的企業(yè)，由評定機構(gòu)頒發(fā)兩化融合管理體系評定證書（簡稱評定證書）。 監(jiān)督審核 評定機構(gòu)應(yīng)對頒發(fā)評定證書的企業(yè)（簡稱獲證企業(yè)）進行有效的跟蹤監(jiān)督，確保其兩化融合管理體系持續(xù)符合評定要求。 評定機構(gòu)應(yīng)在初次評定的第二階段評估審核后至少12個月內(nèi)進行一次監(jiān)督審核。此后，每次監(jiān)督審核的時間間隔不超過12個月。 在達(dá)到監(jiān)督審核期限而有證據(jù)表明獲證企業(yè)暫不具備實施監(jiān)督審核的條件時，可以適當(dāng)延長監(jiān)督審核期限，但最長間隔不能超過15個月。 監(jiān)督審核應(yīng)至少包含以下內(nèi)容：1）上次評估審核以來兩化融合管理體系覆蓋的范圍及運行體系的資源是否有變更；2）對上次評估審核中確定的不符合項采取的糾正和糾正措施是否繼續(xù)有效； 3）內(nèi)部審核和管理評審是否規(guī)范和有效；4）是否針對內(nèi)部審核和管理評審發(fā)現(xiàn)的問題策劃并實施了持續(xù)改進； 5）兩化融合目標(biāo)及分解目標(biāo)是否實現(xiàn)，未實現(xiàn)的原因；6）兩化融合管理體系覆蓋的業(yè)務(wù)活動涉及法律法規(guī)規(guī)定的，是否持續(xù)符合相關(guān)規(guī)定；7）獲證企業(yè)對評定證書和標(biāo)志的使用是否符合相關(guān)規(guī)定。 評估審核組根據(jù)監(jiān)督審核情況形成書面的監(jiān)督審核報告，并提交至評定管理平臺。、評估審核發(fā)現(xiàn)和評估審核結(jié)論等，并提出是否繼續(xù)保持評定證書的推薦性意見。 評定機構(gòu)根據(jù)監(jiān)督審核報告和掌握的其他相關(guān)信息，給出繼續(xù)保持或暫停、撤銷評定證書的結(jié)論，并通過評定管理平臺提交至評定工作委員會。 再評定 獲證企業(yè)應(yīng)在證書期滿前3個月內(nèi)提出再評定申請，不提出再評定申請或再評定不合格的，其兩化融合管理體系評定證書到期自動失效。 。若再評定的范圍保持不變，且獲證企業(yè)的兩化融合管理體系及獲證企業(yè)的內(nèi)部或外部環(huán)境無重大變更時，再評定可省略第一階段評估審核。7 評定證書 評定證書的有效期評定證書自頒發(fā)之日起有效期為3年。 評定證書要求評定證書應(yīng)至少包含以下信息： 1）企業(yè)名稱、地址； 2）授予、變更評定的日期； 3）評定有效期； 4）證書編號；5）兩化融合管理體系評定范圍；6）兩化融合管理體系符合《信息化和工業(yè)化融合管理體系 要求》標(biāo)準(zhǔn)的表述，包括版次和（或）修訂號；7）評定工作委員會的標(biāo)志和評定機構(gòu)的名稱、簽印、地址、標(biāo)志； 8）關(guān)于證書信息查詢方式的說明：“本證書信息可在兩化融合管理體系評定管理平臺（）查詢”。 評定證書的暫停 獲證企業(yè)發(fā)生以下情況時，評定機構(gòu)應(yīng)在獲得相關(guān)信息并調(diào)查核實后15個工作日內(nèi)向評定工作委員會申請暫停其評定證書，評定工作委員會應(yīng)在收到申請15個工作日內(nèi)作出答復(fù)：1）兩化融合管理體系持續(xù)或嚴(yán)重不滿足評定要求，包括對兩化融合管理體系運行有效性的要求；2）沒有按照本辦法規(guī)定的頻次實施監(jiān)督審核；3）不承擔(dān)、履行評定合同約定的監(jiān)督審核過程中的責(zé)任和義務(wù)； 4）不履行評定合同約定的信息通報義務(wù)； 5）主動請求暫停；6）獲證企業(yè)被有關(guān)行政監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓； 7）其他需要暫停評定證書的情況。 評定證書暫停期不應(yīng)超過6個月。 暫停評定證書時，應(yīng)及時在評定管理平臺上公布相關(guān)信息；評定機構(gòu)應(yīng)采取有效監(jiān)督措施避免無效評定證書被繼續(xù)使用。 暫停評定證書的信息應(yīng)明確暫停的起止日期，聲明在暫停期間獲證企業(yè)不得以任何方式使用評定證書或引用評定信息。 評定證書的撤銷 獲證企業(yè)發(fā)生以下情況時，評定機構(gòu)應(yīng)在獲得相關(guān)信息并調(diào)查核實后15個工作日內(nèi)向評定工作委員會申請撤消其評定證書，評定工作委員會應(yīng)在收到申請15個工作日內(nèi)作出答復(fù)：1）被注銷或吊銷《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》；2）拒絕配合評定工作委員會開展監(jiān)督工作，或者對有關(guān)事項的詢問和調(diào)查提供了虛假材料或信息；3）有嚴(yán)重違反法律法規(guī)的行為或者業(yè)務(wù)活動不符合法定要求并造成嚴(yán)重影響；4）暫停評定證書的期限已滿但導(dǎo)致暫停的問題未得到解決或糾正； 5）沒有運行兩化融合管理體系或者已不具備運行的條件；6）不按相關(guān)規(guī)定正確使用和宣傳評定信息，評定機構(gòu)已要求其糾正但超過6個月仍未糾正，或者造成嚴(yán)重影響或后果；7）其他需要撤銷評定證書的情況。 撤銷評定證書前，應(yīng)告知有關(guān)企業(yè)，聽取企業(yè)的陳述和申辯。 撤銷評定證書后，應(yīng)及時在評定管理平臺上公布相關(guān)信息；評定機構(gòu)應(yīng)收回撤銷的評定證書，若無法收回，應(yīng)及時在相關(guān)媒體上公布或聲明，并采取有效監(jiān)督措施避免無效評定證書被繼續(xù)使用。 評定證書的變更評定證書有效期內(nèi)，獲證企業(yè)發(fā)生下列（但不限于）變化時，應(yīng)及時通報評定機構(gòu)，評定機構(gòu)根據(jù)實際情況決定是否需要重新評估審核，并根據(jù)評估審核結(jié)果作出變更證書或撤銷證書的決定：1）企業(yè)名稱； 2）聯(lián)系地址和場所；3）獲得評定的兩化融合管理體系覆蓋的運行范圍； 4）兩化融合管理體系及其過程的重大變更。 評定證書的使用獲證企業(yè)應(yīng)在評定范圍內(nèi)正確使用評定證書和評定標(biāo)志，標(biāo)志或所附文字不應(yīng)使人對評定對象和發(fā)證機構(gòu)產(chǎn)生歧義。評定機構(gòu)應(yīng)對獲證企業(yè)使用評定證書、評定標(biāo)志等評定信息的情況實施有效跟蹤調(diào)查，對誤用和未按規(guī)定使用評定證書和評定標(biāo)志的，應(yīng)要求獲證企業(yè)采取有效的糾正措施。監(jiān)督與管理 信息保留與公開 依托評定管理平臺對兩化融合管理體系評定全流程相關(guān)資料和信息進行管理。對于不涉及企業(yè)與評定機構(gòu)商業(yè)秘密的信息，按需對社會進行公開，并接受各方監(jiān)督。 評定機構(gòu)應(yīng)對評定活動全過程進行記錄并妥善保存，記錄應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確。 申訴、投訴、舉報及處理 企業(yè)對評定結(jié)果有異議，可向評定機構(gòu)提出申訴，評定機構(gòu)應(yīng)接受企業(yè)申訴，在1個月內(nèi)將處理結(jié)果形成書面通知送交企業(yè)，并將企業(yè)申訴材料及其處理結(jié)果提交至評定管理平臺。 企業(yè)對評定機構(gòu)作出的申訴處理結(jié)果仍有異議，可通過評定管理平臺向評定工作委員會投訴。 企業(yè)認(rèn)為評定機構(gòu)未遵守評定相關(guān)法規(guī)、規(guī)章或本辦法并導(dǎo)致自身合法權(quán)益受到侵害，可通過評定管理平臺向評定工作委員會投訴。 任何個人或機構(gòu)可通過評定管理平臺向評定工作委員會舉報評定機構(gòu)或評定人員的不當(dāng)行為，并提供相關(guān)證據(jù)。 對于確認(rèn)受理的投訴或舉報，評定工作委員會組織專家進行處理。 評定機構(gòu)與評定人員信用等級管理 評定工作委員會依托評定管理平臺對評定機構(gòu)進行信用評價，授予A、B、C三個不同的信用等級，并進行動態(tài)管理。 評定工作委員會依托評定管理平臺對評定人員進行信用評價，授予A、B、C三個不同的信用等級，并進行動態(tài)管理。 抽查與復(fù)核 評定工作委員會組織專家開展必要的抽查與復(fù)核活動，確保評定機構(gòu)評定活動的有效性。抽查主要包括現(xiàn)場見證與確認(rèn)審核等形式。 評定機構(gòu)的信用等級是評定工作委員會開展抽查與復(fù)核活動的重要依據(jù)。抽查與復(fù)核的結(jié)果是評定機構(gòu)和評定人員信用等級調(diào)整的重要因素。其他 本辦法提及《信息化和工業(yè)化融合管理體系 要求》標(biāo)準(zhǔn)時，均指評定活動發(fā)生時該標(biāo)準(zhǔn)的有效版本。 對非企業(yè)法人組織建立的兩化融合管理體系，可參考本辦法開展評定。對軍工、涉及國家秘密等特殊企業(yè)的評定，可在遵守國家相關(guān)規(guī)定基礎(chǔ)上執(zhí)行本辦法。附則