【正文】 期工作重點等。6學(xué)習(xí)體系運行過程中的常見問題處理。效果評估的方法可以是筆試、問答、實操、個人總結(jié)、實際工作效果評價等各種方式，但不論采用哪種方式，都應(yīng)保留效果評估的記錄。a組織的戰(zhàn)略，包括:組織的發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營目標(biāo)、企業(yè)文化等。自評估體系一經(jīng)建立，應(yīng)保持其相對穩(wěn)定。、對癥下藥對于調(diào)研和評估發(fā)現(xiàn)的問題和差距，一定要深入分析原因，從能力建設(shè)和機制建設(shè)的角度提出改進方向，建立長效機制、確保標(biāo)本兼治。按層次可分為企業(yè)兩化融合目標(biāo)、各部門兩化融合目標(biāo)以及班組和個人的兩化融合目標(biāo)。C3)兩化融合目標(biāo)應(yīng)結(jié)合企業(yè)實際情況和現(xiàn)階段的發(fā)展水平，一味的提出過高要求就變成了形式主義。3，開放協(xié)作，拓寬發(fā)展之路。在兩化融合管理體系中應(yīng)用系統(tǒng)方法時，應(yīng)強調(diào):l將兩化融合管理體系作為一個有機整體進行管理。兩化融合管理體系是一個文件化的體系，因此，體系文件在體系的建立和實施中有著舉足輕重的作用，具體表現(xiàn)為以下幾個方面:1是文件化管理體系的體現(xiàn)。2建立了方針、識別了信息化環(huán)境下的新型能力需求、確定了目標(biāo)。，確定標(biāo)準(zhǔn)所要求的各項管理職責(zé)在組織各部門間的分配。(5)管理手冊內(nèi)容的順序最好與《信息化和工業(yè)化融合管理體系要求》標(biāo)準(zhǔn)條款的順序吻合，這樣寫層次清楚，有利于組織自身檢查和認(rèn)定機構(gòu)文件初審時檢查手冊是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求。四、記錄記錄是用于證實過程和體系運行符合策劃的要求的見證性文件，是一種特殊的文件。二、體系文件的培訓(xùn)文件使用培訓(xùn)時可以按流程、分職能、分層次組織，宜采用按流程的組織方式，重點培訓(xùn)與本部門、本崗位直接相關(guān)的文件，以及需要本部門、本崗位配合實施的文件。組織在體系文件發(fā)布后，就開始執(zhí)行文件，即進入體系的實施階段。、按部門的內(nèi)部審核，根據(jù)發(fā)現(xiàn)問題的情況每年可安排1~2次。八、審核的路線和方法實際審核的路線和方法可以有下列3種:自上而下的方法是指先到信息比較集中的部門了解總的情況，選擇一批樣本，然后到使用這些樣本的部門去調(diào)查。在選擇審核組長和審核員時，主要考慮的因素是:，由最高管理者/管理者代表授權(quán)。i檢查表的作用cz按檢查表的要求進行審核可使審核目標(biāo)始終保持明確。2審核的準(zhǔn)則。(7)控制審核結(jié)果，不合格項及審核結(jié)論應(yīng)由審核組討論確定。，以便隨時調(diào)整自己在聆聽時的表情。二是先從輸出端發(fā)現(xiàn)問題，再看前道環(huán)節(jié)時可突出重點尋找問題的根源。但策劃責(zé)任人因進度問題，沒有組織有關(guān)專家和職能代表評審。1)不合格事實的描述應(yīng)力求具體，例如事情發(fā)生在什么地方、什么時間、何人執(zhí)行此事或在場，發(fā)現(xiàn)了什么現(xiàn)象以及有些關(guān)鍵的細(xì)節(jié)如圖號、文件或記錄編號、數(shù)量、設(shè)備名稱等均應(yīng)寫入。如確有優(yōu)點應(yīng)具體指出，予以肯定，有的優(yōu)點還可推廣到其他部門。四、糾正措施計劃的實施內(nèi)部審核中對糾正措施計劃實施期限一般規(guī)定為l5天左右。通過培訓(xùn)或溝通使組織領(lǐng)導(dǎo)層理解和明確管理評審的目的。結(jié)合組織的實際在管理評審計劃中做出安排。一、采取糾正措施的時機前面己就內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)的不合格項，如何制定和實施糾正措施做了詳細(xì)的說明，然而這是一種被動行為。符合性審核是在管理評審之后，正式第三方認(rèn)定審核前，模擬三方認(rèn)定審核的要求、方法和程序，全部由咨詢方策劃、實施的對企業(yè)兩化融合管理體系進行的全面的、系統(tǒng)的、正式的審核，其目的是評價兩化融合管理體系運行的符合性、有效性，確保企業(yè)可以順利通過第三方認(rèn)定審核。切忌過分看重審核的結(jié)果、不提供完整、真實的信息，從而者過學(xué)習(xí)的機會。二、深度剖析、找出癥結(jié)所在對于確定擬解決的問題，一定要從策劃、意識、能力、執(zhí)行力、監(jiān)控手段等方面進行深入分析，確保找出導(dǎo)致問題的根本原因。四、跟蹤落實決議落實情況應(yīng)在限定時間內(nèi)向最高管理者及其他參會人員匯報，切忌會議“決而不行、行而不果”。在持續(xù)的有效性方面，管理評審應(yīng)重點評審體系的實施效果(內(nèi)、外部審核結(jié)果)、評估與診斷結(jié)果、監(jiān)視和測量結(jié)果、糾正和預(yù)防措施及效果，以往管理評審改進措施的完成情況及效果驗證，其他方面改進的建議等。熟練的專業(yè)內(nèi)審員和檢查表等工具的使用，是內(nèi)審過程的關(guān)鍵控制點。內(nèi)審員的這種認(rèn)可實際上可以在參與討論糾正措施建議時進行。，如兩化融合管理體系標(biāo)準(zhǔn)、兩化融合管理體系文件、相關(guān)法律法規(guī)等。g，建議采取的糾正措施。例如一家公司在兩化融合推進過程中，未編制規(guī)定策劃機制的程序文件。b逆順序觀察法逆順序觀察法是指按業(yè)務(wù)流程先后次序的逆向順序進行觀察。常用提問用語:怎么樣、什么、何時、誰、為什么、請告訴我等。(3)控制氣氛，不要使受審核人過于緊張。五、通知受審核部門并確定審核時間雖然在內(nèi)部審核計劃中已規(guī)定了審核的時間安排，但審核組長還是應(yīng)在審核前2~3日發(fā)出通知，使各部門能早日安排好工作，做好接受審核的準(zhǔn)備。除上述文件外，還可對受審核部門重要的記錄加以預(yù)先審閱。按策劃安排，對一個或幾個部門或過程進行一次審核，逐月開展，在一年內(nèi)把所有部門，所有過程都覆蓋至少一次，最好覆蓋兩次。2編制本次內(nèi)審實施計劃。四、確定內(nèi)部審核的頻次兩化融合管理體系標(biāo)準(zhǔn)要求，必須進行內(nèi)部審核。、適宜性的評價和必要的優(yōu)化調(diào)整兩化融合管理體系要求及附錄的基礎(chǔ)和實施指南，提供的是一套系統(tǒng)的管理方法論，其中的模式化管理方法也只是最基本的要求，組織應(yīng)在這個平臺上進一步豐富和發(fā)揮。四、文件的定期評價文件使用過程中應(yīng)定期組織文件的再評價(如在管理評審之前)，以確保文件對內(nèi)外部變化的持續(xù)充分性和適宜性。三、作業(yè)文件作業(yè)文件通常指作業(yè)指導(dǎo)書、操作規(guī)程、實施細(xì)則等。C3)管理手冊可以或引用包括兩化融合管理體系標(biāo)準(zhǔn)要求的形成文件的程序，如文件控制、記錄控制等各項活動有關(guān)的文件。4，文件內(nèi)容必須符合選定標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)法律法規(guī)的要求，符合組織的實際，具有可操作兩化融合管理體系文件的編寫是一項復(fù)雜的系統(tǒng)工程，因此，需在編寫前統(tǒng)籌策劃，做好必需的準(zhǔn)備工作，大體包括以下幾方面的內(nèi)容:一、組織準(zhǔn)備文件編寫人員應(yīng)由接受過《信息化和工業(yè)化融合管理體系要求》培訓(xùn)，了解標(biāo)準(zhǔn)要求和組織具體情況的人員承擔(dān)。因此，在編寫體系文件時，必須注意與組織的實際情況相適宜。編寫兩化融合管理體系文件是組織貫徹兩化融合管理體系標(biāo)準(zhǔn)，建立兩化融合管理體系的重要工作。一、深刻理解兩化融合管理體系的管理原則和指導(dǎo)思想九項管理原則等是兩化融合管理體系的理論基礎(chǔ)，而標(biāo)準(zhǔn)4}8章的管理方法是在此基礎(chǔ)上的上層建筑。過程的確定并不只是將現(xiàn)有的活動直接形成文件加以固化，而是要基于現(xiàn)有的以及準(zhǔn)備建設(shè)的信息技術(shù)手段(信息化系統(tǒng)、設(shè)施及工業(yè)自動化裝備等)，分析與之相關(guān)的業(yè)務(wù)流程、組織架構(gòu)、職責(zé)分工、資源配置等是否/如何(注:前者針對優(yōu)化、后者針對設(shè)計)與之匹配，是否/如何發(fā)揮該信息技術(shù)手段的最大價值。4，為了使企業(yè)兩化融合目標(biāo)便于實施并真正起到作用，我們制定的兩化融合目標(biāo)必須滿足以下要求。確定打造信息化環(huán)境下能力的需求及其優(yōu)先級為了在某一領(lǐng)域爭取競爭優(yōu)勢，基于組織的發(fā)展戰(zhàn)略、自身現(xiàn)有的軟硬件基礎(chǔ)與行業(yè)標(biāo)桿水平的差距，以及可投入的資源等內(nèi)部因素，確定自身當(dāng)前及未來一段時期內(nèi)，最有必要通過信息技術(shù)、業(yè)務(wù)流程、組織結(jié)構(gòu)的同步創(chuàng)新和持續(xù)改進以及數(shù)據(jù)的開發(fā)利用，來增強或創(chuàng)新的能力(如提高材料利用率的能力、整合產(chǎn)業(yè)鏈降低采購及倉儲運輸成本的能力、實現(xiàn)數(shù)字化產(chǎn)品及工藝設(shè)計縮短新產(chǎn)品上市周期的能力、改善用戶體驗的能力、B2B\B2C\o2o等網(wǎng)絡(luò)營銷能力)。、障礙點及解決建議。，開展自評估一、自評估的意義和作用自評估是為了定量地評價自身現(xiàn)有的兩化融合真實水平、定位自身與行業(yè)標(biāo)桿水平及平均水平的差距，并尋找改進的方向。C2)雙方確定調(diào)研工作進度時間表:C3)明確雙方角色、分工和溝通方式。為確保貫標(biāo)順利開展，至少應(yīng)組織如下培訓(xùn):}一、培訓(xùn)目的1了解兩化融合標(biāo)準(zhǔn)的基本內(nèi)容。三、注意事項為了確保項目啟動會的圓滿召開，一般應(yīng)注意以下幾點:1凝聚共識、統(tǒng)一思想領(lǐng)導(dǎo)層事先應(yīng)就兩化融合管理體系貫標(biāo)工作進行深入討論和交換意見，首先在領(lǐng)導(dǎo)層將其放到企業(yè)戰(zhàn)略的高度加以認(rèn)識，以便在各自分管領(lǐng)域內(nèi)推動。二、幫助組織解決“怎么做”的問題使組織能夠根據(jù)自身特點靈活運用兩化融合管理體系的方法論。隨著IS09000族標(biāo)準(zhǔn)在全球范圍內(nèi)取得的巨大成功，ISO及其他國際/區(qū)域標(biāo)準(zhǔn)化機構(gòu)相繼推出了ISO 14000, OHSAS 18001等系列管理體系標(biāo)準(zhǔn)。二、不同管理體系的整合方法目前絕大多數(shù)組織在同時導(dǎo)入ISa9001, ISa14001, aHSAS18001等不同管理體系時，都對管理體系進行了整合，形成了一體化的管理體系，提高了體系的運行效率。質(zhì)量管理體系管理的對象是對組織持續(xù)穩(wěn)定地提供合格產(chǎn)品有影響的過程(其體系運行績效可以用產(chǎn)品質(zhì)量水平來反映):環(huán)境管理體系管理的對象是對組織持續(xù)穩(wěn)定地控制其重要環(huán)境因素造成實際環(huán)境影響有關(guān)的過程(其體系運行績效可以用環(huán)境影響水平來反映)。以iso90001質(zhì)量管理體系貫標(biāo)為例，由于認(rèn)證審核時審核員通常只關(guān)注受審核組織的管理體系與標(biāo)準(zhǔn)4MB章要求的符合性，、就編寫文件，哪些地方要求保存記錄、就留存記錄，確保形式上滿足標(biāo)準(zhǔn)提供的最基本的模式化的管理要求，而忽略了該標(biāo)準(zhǔn)引言部分提到的“采用質(zhì)量管理體系是組織的一項戰(zhàn)略決策。如何將管理體系的思想、原則和方法與自身的實踐相結(jié)合、與自身的生產(chǎn)、經(jīng)營等各方面日常管理活動相結(jié)合，形成符合自身發(fā)展戰(zhàn)略和管理現(xiàn)狀、有鮮明特色的管理體系，就成了擺在組織面前的一個難點。這樣才能做到，不光是依據(jù)信息化和工業(yè)化融合管理體系要求標(biāo)準(zhǔn)的}8章建立、實施了管理體系，而且在本企業(yè)內(nèi)導(dǎo)入并成功運用了信息化和工業(yè)化融合管理體系的各項管理原則和管理思想，確保咨詢方撤出后企業(yè)能依靠自身的力量推動管理體系的持續(xù)完善和改進。2，表達企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)對本項目的支持、決心，起到鼓舞士氣的作用。內(nèi)審員選擇最好確保每個部門都有一定數(shù)量的骨干人員接受過標(biāo)準(zhǔn)理解以及審核知識的培訓(xùn)，從而各部門的管理體系建立和推進工作可以齊頭并進。2了解兩化融合管理體系標(biāo)準(zhǔn)的基本要求。二、學(xué)習(xí)內(nèi)容1深入學(xué)習(xí)兩化融合管理體系標(biāo)準(zhǔn)和企業(yè)內(nèi)部文件。由于組織領(lǐng)導(dǎo)層對貫標(biāo)工作的態(tài)度和認(rèn)識對貫標(biāo)結(jié)果影響重大，因此貫標(biāo)工作能否被放到戰(zhàn)略高度來看待，關(guān)鍵取決于它是否契合并有可能幫助實現(xiàn)領(lǐng)導(dǎo)層的戰(zhàn)略意圖。f組織應(yīng)用信息化管理的現(xiàn)狀，數(shù)據(jù)開發(fā)利用現(xiàn)狀。自評估結(jié)果應(yīng)明確自身兩化融合所處發(fā)展階段、關(guān)鍵環(huán)節(jié)、重點、切入點和發(fā)展方向等結(jié)論。兩化融合涉及理念的變革、模式的轉(zhuǎn)型，服務(wù)于企業(yè)全局創(chuàng)新和升級發(fā)展。，確定問題的范圍。在活動計劃書或措施計劃表中，應(yīng)詳細(xì)列出實現(xiàn)該項兩化融合目標(biāo)存在的問題、當(dāng)前的狀況、必須采取的措施、將要達到的目標(biāo)、什么時間完成、誰負(fù)責(zé)執(zhí)行等等。在識別和確定過程中應(yīng)注意。在企業(yè)兩化融合管理體系中應(yīng)用過程方法的通常模式是:1明確過程的輸入和輸出。5有助于過程的可重復(fù)性(不同人做同一件事)。Jhen )、何地(Where )、誰來做(Who )、如何做如何監(jiān)控和評價2文件編寫應(yīng)充分考慮與組織現(xiàn)有管理體系的整合。，包括統(tǒng)一字體和字號等文字輸入要求，以方便文件主管部門的匯編。由于一體化管理體系涉及面更廣，可能將企業(yè)管理的方方面面均一定程度的納入。一、文件審查的目的確保組織兩化融合管理體系文件的符合性、適宜性、充分性和可操作性。切忌一開始就打退堂鼓，也不要一開始就考慮修改文件。這些職能機構(gòu)可能還有許多其他的管理工作，但內(nèi)審工作應(yīng)是此部門的一項重要任務(wù)，必須確保圓滿完成。按過程審核是指按體系過程安排審核日程，審核員圍繞某一體系過程的各項要求到各相關(guān)部門審核。2檢查表的設(shè)計l設(shè)計檢查表應(yīng)注意以下幾個要點:2)對照標(biāo)準(zhǔn)和手冊的要求。首次會議應(yīng)是正規(guī)的會議，審核組長可以請最高管理者或管理者代表講話。(5)與被審核方負(fù)責(zé)人共同確認(rèn)事實。當(dāng)多位審核員同時在場，可指定專人作為重點記錄者，便于負(fù)責(zé)提問的審核員集中精力考慮提問和控制談話方向。應(yīng)注意:(1)實際審核中，什么是審核證據(jù)，什么不是審核證據(jù)。對觀察項不編寫任何書面報告發(fā)給受審核方，但審核組應(yīng)保留一份口頭提出的觀察項的記錄。而偶然發(fā)生的局部的輕微的不合格則為一般不合格。在末次會議上審核組長還應(yīng)指出組織兩化融合管理體系運行中的薄弱部門和薄弱業(yè)務(wù)流程，并對組織兩化融合管理體系的符合性、有效性做出評價。這是內(nèi)部審核的目的決定的。糾正措施完成后，審核員應(yīng)對糾正措施完成情況進行驗證。4，外部技術(shù)發(fā)展趨勢。最高管理者針對管理評審提出的問題、建議，組織進行討論，做出解決問題的決定或措施，作為管理評審會議的決議。二、預(yù)防措施的時機組織的各職能部門應(yīng)對監(jiān)視和測量獲得的信息進行收集，進行定期分析。貫標(biāo)企業(yè)完成問題整改后，應(yīng)由咨詢方進行跟蹤驗證，確保得到有效解決。二、認(rèn)定機構(gòu)選擇應(yīng)選擇經(jīng)工業(yè)和信息化部批準(zhǔn)的兩化融合管理體系認(rèn)定機構(gòu)。有關(guān)部門接到要求后，應(yīng)分析潛在不合格的原因，并針對潛在不符合的原因，制定預(yù)防措施，避免不合格的發(fā)生。管理評審報告是一份重要的文件，由管理者代表組織編寫，最高管理者簽發(fā)，應(yīng)發(fā)至與兩化融合管理體系有關(guān)的部門與人員，文件發(fā)放時應(yīng)進行登記。為保持兩化融合管理體系的持續(xù)適宜性，組織的最高管理者通過管理評審來重點評審兩化融合方針、兩化融合目標(biāo)、業(yè)務(wù)流程、組織結(jié)構(gòu)、基礎(chǔ)條件及資源配置等方面的持續(xù)適宜性，及時地調(diào)整或改進原有的兩化融合管理體系，以達到兩化融合管理體系持續(xù)地與內(nèi)、外環(huán)境變化相適應(yīng)的目的。2完成后的效果如何?是否還有類似不合格項發(fā)生。二、糾正措施要求的提出審核組在現(xiàn)場審核中發(fā)現(xiàn)不合格項時，除要求受審部門負(fù)責(zé)人確認(rèn)不符合事實外，還要求他們調(diào)查分析造成不合格的原因，有的放矢地提出糾正措施的建議，其中包括完成糾正措施的期限。內(nèi)審員對信息化和工業(yè)化融合管理體系的理解和掌握需要一個“過程，特別是在初次內(nèi)審編檢查表時，往往感到比較困難。如果判定得不準(zhǔn)確，糾正措施的方向就會產(chǎn)生偏差。C3)被審核