【正文】 對(duì)原有的職責(zé)、流程、管理習(xí)慣等進(jìn)行優(yōu)化和調(diào)整，會(huì)增加一些工作流程或工作要求，也會(huì)影響到一些部門和崗位間的既有利益(如果新的體系規(guī)定沒有上述調(diào)整，也側(cè)I:}1說明體系策劃是不成功的，等于新瓶裝舊酒、換湯不換藥)。二、體系文件的培訓(xùn)文件使用培訓(xùn)時(shí)可以按流程、分職能、分層次組織，宜采用按流程的組織方式，重點(diǎn)培訓(xùn)與本部門、本崗位直接相關(guān)的文件，以及需要本部門、本崗位配合實(shí)施的文件。有條件時(shí)，在分層培訓(xùn)的基礎(chǔ)上，還應(yīng)組織全員參加的文件發(fā)布、體系試運(yùn)行動(dòng)員大會(huì)，由公司領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行部署和動(dòng)員。必要時(shí)，公司領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)有“削足適履，的決心。務(wù)必要保證一定時(shí)間的試運(yùn)行，到試運(yùn)行結(jié)束后再來評(píng)價(jià)體系文件是否需要進(jìn)一步優(yōu)化調(diào)整。體系試運(yùn)行中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)之一就是明確職責(zé)、開展監(jiān)控、組織考核。這種情況的出現(xiàn)，主要源于以認(rèn)定為導(dǎo)向的貫標(biāo)思想。、適宜性的評(píng)價(jià)和必要的優(yōu)化調(diào)整兩化融合管理體系要求及附錄的基礎(chǔ)和實(shí)施指南，提供的是一套系統(tǒng)的管理方法論，其中的模式化管理方法也只是最基本的要求，組織應(yīng)在這個(gè)平臺(tái)上進(jìn)一步豐富和發(fā)揮。文件批準(zhǔn)發(fā)布之后，并非一成不變，文件的完善和優(yōu)化本身也是一種持續(xù)改進(jìn)。組織在體系文件發(fā)布后，就開始執(zhí)行文件，即進(jìn)入體系的實(shí)施階段。內(nèi)部審核的策劃包括確定審核的目的、范圍、準(zhǔn)則、頻次和時(shí)機(jī)、內(nèi)審的組織和程序、內(nèi)審的一般步驟、內(nèi)審的路線和方法等。，能否接受認(rèn)定審核。兩化融合管理體系建立初期的內(nèi)審應(yīng)是全面的審核，審核范圍應(yīng)包括手冊覆蓋的所有業(yè)務(wù)流程、部門。四、確定內(nèi)部審核的頻次兩化融合管理體系標(biāo)準(zhǔn)要求，必須進(jìn)行內(nèi)部審核。一般情況下每年兩次為宜，如果規(guī)定每年進(jìn)行一次，應(yīng)規(guī)定兩次審核的時(shí)間間隔不超過12個(gè)月。、按部門的內(nèi)部審核，根據(jù)發(fā)現(xiàn)問題的情況每年可安排1~2次。為外部審核做準(zhǔn)備的內(nèi)部審核，通常安排在外審前一個(gè)月進(jìn)行，要留有采取糾正措施、進(jìn)行整改的時(shí)間。內(nèi)部審核是一項(xiàng)長期的常規(guī)工作，需要一個(gè)常設(shè)機(jī)構(gòu)來負(fù)責(zé)管理，而不能由一個(gè)臨時(shí)性機(jī)構(gòu)來管理此項(xiàng)工作。2聘任內(nèi)審員內(nèi)部審核需要一批合格、稱職的內(nèi)部審核員。所有經(jīng)過培訓(xùn)的內(nèi)審員應(yīng)由組織最高管理者/管理者代表正式授權(quán)，賦予進(jìn)行審核的職責(zé)和權(quán)限?！秲?nèi)部審核控制程序》應(yīng)明確內(nèi)部審核的目的、范圍、執(zhí)行者的職責(zé)以及具體的實(shí)施方法。2編制本次內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃。4審核的實(shí)施。八、審核的路線和方法實(shí)際審核的路線和方法可以有下列3種:自上而下的方法是指先到信息比較集中的部門了解總的情況，選擇一批樣本，然后到使用這些樣本的部門去調(diào)查。正向?qū)徍耸侵赴礃I(yè)務(wù)形成的順序，一個(gè)環(huán)節(jié)接著一個(gè)環(huán)節(jié)地審核。逆向?qū)徍耸侵阜错樞虻膶徍?，通常在體系運(yùn)行的結(jié)果中找出某一關(guān)鍵問題針對(duì)這一問題逆向追溯，找出癥結(jié)所在。按部門審核是指按部門來安排日程，到某一部門就把與該部門所有的體系過程要求都審核完。在審核中可正向逆向、自上而下、自下而上相結(jié)合。一般應(yīng)確定年度內(nèi)審方案，編制一份年度內(nèi)審計(jì)劃，每次內(nèi)審應(yīng)編制內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃。按策劃安排，對(duì)一個(gè)或幾個(gè)部門或過程進(jìn)行一次審核，逐月開展，在一年內(nèi)把所有部門，所有過程都覆蓋至少一次，最好覆蓋兩次。采取一年1}2次集中式的內(nèi)審方式，即在幾天內(nèi)把組織各過程、各部門都審核完。在選擇審核組長和審核員時(shí)，主要考慮的因素是:，由最高管理者/管理者代表授權(quán)。，但不強(qiáng)調(diào)一定是這方面的專家。三、收集有關(guān)文件外部兩化融合管理體系審核有一個(gè)文件初審的階段。內(nèi)部審核員是在本組織已經(jīng)建立了文件化的兩化融合管理體系并正常運(yùn)行的情況下進(jìn)行的，往往不對(duì)已有的文件重新進(jìn)行審核，但可提出修改意見。以有關(guān)兩化融合管理體系標(biāo)準(zhǔn)、工作手冊、合同和相關(guān)的法律、法規(guī)為依據(jù)對(duì)程序文件等進(jìn)行檢查，看其是否符合要求。除上述文件外，還可對(duì)受審核部門重要的記錄加以預(yù)先審閱。它不必要向受審核方展示。i檢查表的作用cz按檢查表的要求進(jìn)行審核可使審核目標(biāo)始終保持明確。(3)明確與審核目標(biāo)有關(guān)的樣本。CS)作為審核記錄存檔。3)選擇典型的業(yè)務(wù)流程問題。5)抽樣應(yīng)有代表性，分層抽樣，隨機(jī)抽3~5個(gè)，最多12個(gè)。t7)檢查表應(yīng)有可操作性。五、通知受審核部門并確定審核時(shí)間雖然在內(nèi)部審核計(jì)劃中已規(guī)定了審核的時(shí)間安排，但審核組長還是應(yīng)在審核前2~3日發(fā)出通知，使各部門能早日安排好工作，做好接受審核的準(zhǔn)備。首次會(huì)議的目的是向受審核方介紹此次審核的目的和安排。2審核的準(zhǔn)則。4審核的日期以及審核的日程安排。講話的中心意思是說明這次內(nèi)審的重要性，要求各部門正確對(duì)待審核，有不合格項(xiàng)一定要采取糾正措施等。首次會(huì)議的時(shí)間應(yīng)控制在30分鐘以內(nèi)?，F(xiàn)場審核是審核員尋找客觀證據(jù)的過程，是整個(gè)審核工作中最重要的環(huán)節(jié)，審核員應(yīng)認(rèn)真做好記錄。(3)控制氣氛，不要使受審核人過于緊張。(5)控制審核紀(jì)律，不在現(xiàn)場宣布不合格項(xiàng)，不在審核現(xiàn)場說三道四。(7)控制審核結(jié)果，不合格項(xiàng)及審核結(jié)論應(yīng)由審核組討論確定。(2)要依靠檢查表，若要偏離檢查表，必須小心謹(jǐn)慎。(4)當(dāng)發(fā)現(xiàn)不合格時(shí)，要調(diào)查研究到必要的深度。(6)始終保持客觀、公正和禮貌。方法:針對(duì)某體系要素或某業(yè)務(wù)提出一個(gè)范圍較大的題目，以便被審核方人員可以在較大范圍內(nèi)打開話題，系統(tǒng)地介紹情況。b封閉型提問方法:是，否:有，沒有。常用提問用語:怎么樣、什么、何時(shí)、誰、為什么、請(qǐng)告訴我等?！皻J差大臣”。，以便隨時(shí)調(diào)整自己在聆聽時(shí)的表情。按照“多聽少說”的原則，審核員在聆聽時(shí)盡量不要插話，必要的插話通常出現(xiàn)在以下情況:當(dāng)對(duì)方談話吞吞吐吐，欲言不語，情緒緊張，似有顧慮時(shí)，審核員應(yīng)及時(shí)插話進(jìn)行開導(dǎo)。當(dāng)審核員對(duì)某重要細(xì)節(jié)沒有聽清楚或不理解時(shí)，可插話。審核員不僅必須記錄可能導(dǎo)致提出不合格項(xiàng)的信息，對(duì)某些做得較理想的兩化融合工作也應(yīng)做記錄。為了達(dá)到每次審核的特定目的，在察看現(xiàn)場、查閱文件、檢查實(shí)物時(shí)也應(yīng)有的放矢地進(jìn)行。當(dāng)觀察采購管理時(shí)，采購信息化管理的范圍和業(yè)務(wù)內(nèi)容，供應(yīng)商信息管理情況，采購業(yè)務(wù)中電子商務(wù)應(yīng)用情況，入場物流和原材料庫存管理信息化水平。b逆順序觀察法逆順序觀察法是指按業(yè)務(wù)流程先后次序的逆向順序進(jìn)行觀察。觀察一個(gè)工廠時(shí)，先了解公司的整體信息化情況，然后按銷售、制造、采購、工藝設(shè)計(jì)、產(chǎn)品開發(fā)、人力、設(shè)備、財(cái)務(wù)等反順序進(jìn)行觀察。二是先從輸出端發(fā)現(xiàn)問題，再看前道環(huán)節(jié)時(shí)可突出重點(diǎn)尋找問題的根源。d.“聲東擊西”所謂“聲東擊西”是指為了觀察被審核對(duì)象的真實(shí)狀況，臨時(shí)改變原計(jì)劃安排的檢查內(nèi)容，以證實(shí)其檢查時(shí)與不檢查時(shí)的狀態(tài)是否一樣。審核證據(jù)是與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其他信息。C2)能被證實(shí)的信息可以成為審核證據(jù)，不能證實(shí)的信息，或主觀分析、推斷、臆測要發(fā)生的事不能成為審核證據(jù)。C4)現(xiàn)行有效的兩化融合管理體系文件中的規(guī)定和記錄可以成為證明當(dāng)前發(fā)生的兩化融合工作的審核證據(jù)，而己作廢的兩化融合管理體系文件中的規(guī)定和經(jīng)擅自修改過的記錄不能成為證明當(dāng)前發(fā)生的兩化融合工作的證據(jù)。也可以是定量的，如關(guān)鍵指標(biāo)或自動(dòng)化生產(chǎn)設(shè)備占比等。例如一家公司在兩化融合推進(jìn)過程中，未編制規(guī)定策劃機(jī)制的程序文件。2)實(shí)施性不合格:未按文件規(guī)定實(shí)施。但策劃責(zé)任人因進(jìn)度問題，沒有組織有關(guān)專家和職能代表評(píng)審。4)在第三方審核時(shí)，為了對(duì)受審核方兩化融合管理體系做出評(píng)定以便決定通過認(rèn)定與否，常將不合格分為嚴(yán)重和一般兩類。這類問題可作為“觀察項(xiàng)”口頭向受審核方提出，引起注意。2不合格報(bào)告的內(nèi)容不合格報(bào)告應(yīng)有如下內(nèi)容:。c審核準(zhǔn)則。g，建議采取的糾正措施。i糾正措施完成情況。1)不合格事實(shí)的描述應(yīng)力求具體，例如事情發(fā)生在什么地方、什么時(shí)間、何人執(zhí)行此事或在場，發(fā)現(xiàn)了什么現(xiàn)象以及有些關(guān)鍵的細(xì)節(jié)如圖號(hào)、文件或記錄編號(hào)、數(shù)量、設(shè)備名稱等均應(yīng)寫入。C2)不符合程度的判定應(yīng)準(zhǔn)確。區(qū)域性不合格，即區(qū)域所涉及的體系過程均未加以控制、發(fā)生重大信息安全事故等屬于嚴(yán)重不符合。C3)不符合體系標(biāo)準(zhǔn)或體系文件的哪個(gè)具體條款應(yīng)力求判定確切。不合格的判別原則:以事實(shí)為依據(jù)、就近不就遠(yuǎn)、由表及里、該細(xì)則細(xì)、合理不合法以法為準(zhǔn)。四、審核結(jié)果的匯總分析審核組長應(yīng)對(duì)不合格項(xiàng)進(jìn)行匯總分析。如確有優(yōu)點(diǎn)應(yīng)具體指出，予以肯定，有的優(yōu)點(diǎn)還可推廣到其他部門。6兩化融合管理體系評(píng)價(jià)通過兩化融合管理體系的評(píng)價(jià)，得出本次審核對(duì)兩化融合管理體系運(yùn)行是否有效的結(jié)論。在末次會(huì)議上，審核組長重申審核的目的、審核的范圍、審核的準(zhǔn)則，報(bào)告審核情況，宣讀不合格報(bào)告并對(duì)不合格項(xiàng)進(jìn)行分析，要求責(zé)任部門采取糾正措施，報(bào)告審核結(jié)果。請(qǐng)最高管理者或管理者代表講話，對(duì)審核結(jié)果進(jìn)行評(píng)價(jià)，強(qiáng)調(diào)糾正措施的重要性，有時(shí)還可以對(duì)審核組的工作做出一些評(píng)論，提出改進(jìn)意見等?，F(xiàn)將兩化融合管理體系的審核要點(diǎn)和方法列表如下，可供內(nèi)審員在編制檢查表時(shí)參考。審核報(bào)告應(yīng)如實(shí)地反映審核過程和審核結(jié)果，審核報(bào)告應(yīng)標(biāo)有日期和審核組長的簽名。，如兩化融合管理體系標(biāo)準(zhǔn)、兩化融合管理體系文件、相關(guān)法律法規(guī)等。8，審核報(bào)告的發(fā)放范圍。一、糾正措施的重要性在內(nèi)部審核中，糾正措施具有重要的意義。內(nèi)審的重點(diǎn)在于發(fā)現(xiàn)兩化融合管理體系運(yùn)行中的問題，查出原因，采取糾正措施加以消除，以實(shí)現(xiàn)兩化融合管理體系的持續(xù)改進(jìn)。如果受審核方堅(jiān)持不同意對(duì)不合格的判定，也不肯提出糾正措施建議，應(yīng)提交管理者代表仲裁。認(rèn)可的目的主要在于審查該建議是否針對(duì)不合格的原因采取了糾正措施以及糾正措施的可實(shí)施性。內(nèi)審員的這種認(rèn)可實(shí)際上可以在參與討論糾正措施建議時(shí)進(jìn)行。尤其是全廠性糾正措施或是涉及到幾個(gè)部門的糾正措施，管理者代表可能還要加以協(xié)調(diào)，甚至請(qǐng)示最高領(lǐng)導(dǎo)后決定，所以批準(zhǔn)的手續(xù)是必要的。四、糾正措施計(jì)劃的實(shí)施內(nèi)部審核中對(duì)糾正措施計(jì)劃實(shí)施期限一般規(guī)定為l5天左右。糾正措施實(shí)施如發(fā)生問題，不能按期完成須由受審核部門向管理者代表說明原因，請(qǐng)求延期。五、糾正措施的跟蹤和驗(yàn)證審核組應(yīng)對(duì)糾正措施的實(shí)施情況和有效性進(jìn)行跟蹤，如有問題及時(shí)向管理者代表反饋。驗(yàn)證的內(nèi)容包括:。，記錄是否按規(guī)定保存。審核員驗(yàn)證并認(rèn)為措施計(jì)劃確己完成后，在不合格報(bào)告驗(yàn)證一欄中簽字。熟練的專業(yè)內(nèi)審員和檢查表等工具的使用，是內(nèi)審過程的關(guān)鍵控制點(diǎn)。管理評(píng)審是由組織的最高管理者親自主持的活動(dòng)，其目的是為了確保兩化融合管理體系持續(xù)的適宜性、充分性和有效性。通過培訓(xùn)或溝通使組織領(lǐng)導(dǎo)層理解和明確管理評(píng)審的目的。1企業(yè)戰(zhàn)略。3，適用的法律法規(guī)要求。上述這些變化必然對(duì)組織的兩化融合管理體系帶來影響，有可能導(dǎo)致兩化融合方針、兩化融合目標(biāo)的變更。二、兩化融合管理體系持續(xù)的充分性如果技術(shù)、業(yè)務(wù)流程、組織結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀，數(shù)據(jù)開發(fā)利用現(xiàn)狀，基礎(chǔ)和資源現(xiàn)狀識(shí)別不充分，就會(huì)導(dǎo)致過程控制的不充分、某些過程的失控，這樣的兩化融合管理體系是不完整的。由最高管理者親自主持的管理評(píng)審活動(dòng)將識(shí)別充分性方面的問題，通過管理評(píng)審確保兩化融合管理體系的充分性。在持續(xù)的有效性方面，管理評(píng)審應(yīng)重點(diǎn)評(píng)審體系的實(shí)施效果(內(nèi)、外部審核結(jié)果)、評(píng)估與診斷結(jié)果、監(jiān)視和測量結(jié)果、糾正和預(yù)防措施及效果，以往管理評(píng)審改進(jìn)措施的完成情況及效果驗(yàn)證，其他方面改進(jìn)的建議等。最高管理者應(yīng)親自或指定某一職能部門編制管理評(píng)審計(jì)劃。結(jié)合組織的實(shí)際在管理評(píng)審計(jì)劃中做出安排。管理評(píng)審會(huì)議由最高管理者主持，公司領(lǐng)導(dǎo)層成員以及有關(guān)部門負(fù)責(zé)人和有關(guān)人員參加并簽到。會(huì)議應(yīng)有專人進(jìn)行記錄，記錄人應(yīng)收集評(píng)審人員的發(fā)言資料。管理評(píng)審的輸出應(yīng)形成管理評(píng)審報(bào)告。管理評(píng)審做出的決定和措施，應(yīng)規(guī)定部門進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證，其實(shí)施結(jié)果作為下次管理評(píng)審的輸入。二、準(zhǔn)備充分各部門事先充分、有效的準(zhǔn)備工作，是開好管理評(píng)審會(huì)的有力保障之一。四、跟蹤落實(shí)決議落實(shí)情況應(yīng)在限定時(shí)間內(nèi)向最高管理者及其他參會(huì)人員匯報(bào)，切忌會(huì)議“決而不行、行而不果”。糾正與預(yù)防措施是兩化融合管理體系標(biāo)準(zhǔn)的精髓，應(yīng)作為組織追求的永恒目標(biāo)。一、采取糾正措施的時(shí)機(jī)前面己就內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)，如何制定和實(shí)施糾正措施做了詳細(xì)的說明，然而這是一種被動(dòng)行為。針對(duì)嚴(yán)重不符合或一般不符合多次出現(xiàn)應(yīng)及時(shí)采取糾正措施。關(guān)于采取糾正措施的程序或步驟與內(nèi)審中不合格項(xiàng)的糾正措施程序相同，要注意糾正措施要與不合格的影響程度相適應(yīng)，也要經(jīng)授權(quán)人員批準(zhǔn)。當(dāng)分析發(fā)現(xiàn)兩化融合管理體系某個(gè)業(yè)務(wù)流程與崗位匹配度不高，影響效率時(shí)，應(yīng)及時(shí)向有關(guān)部門下達(dá)預(yù)防措施要求。預(yù)防措施要與潛在問題的影響程度相適應(yīng)，并經(jīng)授權(quán)人員批準(zhǔn)。需要注意，在采取糾正和預(yù)防措施過程中如果引發(fā)相關(guān)文件的更改時(shí)，應(yīng)按《文件控制程序》的要求對(duì)兩化融合管理體系文件進(jìn)行更改或補(bǔ)充。二、深度剖析、找出癥結(jié)所在對(duì)于確定擬解決的問題，一定要從策劃、意識(shí)、能力、執(zhí)行力、監(jiān)控手段等方面進(jìn)行深入分析，確保找出導(dǎo)致問題的根本原因。四、跟蹤驗(yàn)證對(duì)于整改措施效果要跟蹤驗(yàn)證，堅(jiān)持問題未得到解決不放過的原則。符合性審核是在管理評(píng)審之后，正式第三方認(rèn)定審核前，模擬三方認(rèn)定審核的要求、方法和程序，全部由咨詢方策劃、實(shí)施的對(duì)企業(yè)兩化融合管理體系進(jìn)行的全面的、系統(tǒng)的、正式的審核，其目的是評(píng)價(jià)兩化融合管理體系運(yùn)行的符合性、有效性，確保企業(yè)可以順利通過第三方認(rèn)定審核。一方面確保審核的客觀性、公正性，另外也是咨詢方對(duì)其內(nèi)部咨詢質(zhì)量的一種評(píng)價(jià)手段。對(duì)于不符合項(xiàng)及觀察項(xiàng)，咨詢方應(yīng)指導(dǎo)相關(guān)責(zé)任部門認(rèn)真分析原因，并針對(duì)問題原因舉一反三提出相應(yīng)的糾正措施(包括必要時(shí)對(duì)不符合結(jié)果進(jìn)行糾正)，并經(jīng)企業(yè)管理者代表簽字認(rèn)可。一、認(rèn)定申報(bào)材料準(zhǔn)備體系穩(wěn)定運(yùn)行一段時(shí)間、且開展了標(biāo)準(zhǔn)要求的所有活動(dòng)以后，組織可著手準(zhǔn)備認(rèn)定申報(bào)事宜，申報(bào)前應(yīng)確定本次申報(bào)的認(rèn)定范圍。三、認(rèn)定審核事宜接洽與認(rèn)定機(jī)構(gòu)就認(rèn)定及現(xiàn)場審核的有關(guān)事宜進(jìn)行接洽，確認(rèn)審核時(shí)間及審核計(jì)劃等內(nèi)容。、學(xué)習(xí)的心態(tài)應(yīng)對(duì)認(rèn)定審核由于認(rèn)定審核人員往往對(duì)標(biāo)準(zhǔn)要求理解較深刻、有一定的管理和信息化工作經(jīng)驗(yàn)，加之生同一行業(yè)內(nèi)走過、看過不同的企業(yè)，或多或少有一些可借鑒的經(jīng)驗(yàn)。切忌過分看重審核的結(jié)果、不提供完整、真實(shí)的信息，從而者過學(xué)習(xí)的機(jī)會(huì)。對(duì)于集團(tuán)化、多區(qū)域