【正文】 過體系試運(yùn)行前的全員文件培訓(xùn)，一方面是讓員工了解啟動(dòng)動(dòng)員會(huì)上領(lǐng)導(dǎo)層戰(zhàn)略意圖和部署的落實(shí)情況，另一方面也是讓全體員工形成從上到下的統(tǒng)一認(rèn)識(shí)，真正把兩化融合管理體系貫標(biāo)工作提升到公司戰(zhàn)略高度上來。切忌一開始就打退堂鼓，也不要一開始就考慮修改文件。在以往的管理體系貫標(biāo)工作中，往往存在一種情況，那就是認(rèn)為體系文件編寫完成后，貫標(biāo)工作就基本完成、只待認(rèn)定了。試運(yùn)行的目的就是要對(duì)新策劃的兩化融合管理體系進(jìn)行磨合，對(duì)具體的兩化融合工作要實(shí)施動(dòng)態(tài)匹配和調(diào)整，對(duì)兩化融合管理體系同樣也要進(jìn)行動(dòng)態(tài)匹配和調(diào)整。但體系實(shí)施得怎么樣?效果如何?組織應(yīng)該及時(shí)評(píng)價(jià)，以確保體系運(yùn)行的符合性和有效性，而內(nèi)部審核是進(jìn)行體系評(píng)價(jià)的重要手段和有效措施。三、明確內(nèi)部審核的準(zhǔn)則組織內(nèi)審的準(zhǔn)則包括:。審核的頻次應(yīng)根據(jù)組織兩化融合管理體系運(yùn)行的情況來確定。3。這些職能機(jī)構(gòu)可能還有許多其他的管理工作，但內(nèi)審工作應(yīng)是此部門的一項(xiàng)重要任務(wù)，必須確保圓滿完成。內(nèi)部審核需要有一套正規(guī)的做法。自下而上的方法是指先在許多部門調(diào)查研究，選擇一批樣本，然后到歸口管理部門去審核。按過程審核是指按體系過程安排審核日程，審核員圍繞某一體系過程的各項(xiàng)要求到各相關(guān)部門審核。一、制定計(jì)劃內(nèi)部審核有滾動(dòng)式審核和集中式審核兩種方式。對(duì)較重要的或問題較多部門的審核的頻次可適當(dāng)增加。，即不能審核本部門的工作。所以內(nèi)部審核時(shí)，要求內(nèi)審員重點(diǎn)收集與受審核部門兩化融合工作有關(guān)的程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書等文件。四、編寫檢查表檢查表是內(nèi)審員進(jìn)行內(nèi)部審核時(shí)的工具，主要起備忘錄的作用。ca)保持審核進(jìn)度。2檢查表的設(shè)計(jì)l設(shè)計(jì)檢查表應(yīng)注意以下幾個(gè)要點(diǎn):2)對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)和手冊(cè)的要求。C6)時(shí)間要留有余地。一、首次會(huì)議由審核組長主持，參加人員應(yīng)包括組織領(lǐng)導(dǎo)層、受審核部門負(fù)責(zé)人和審核組成員。3審核組成員。首次會(huì)議應(yīng)是正規(guī)的會(huì)議，審核組長可以請(qǐng)最高管理者或管理者代表講話。二、現(xiàn)場(chǎng)審核首次會(huì)議后立即轉(zhuǎn)入現(xiàn)場(chǎng)審核。(4控制審核的客觀性，以審核證據(jù)和審核發(fā)現(xiàn)為依據(jù)，防止憑主觀想象。2，審核組在審核中應(yīng)注意的事項(xiàng)(1)要相信樣本、選擇樣本要有代表性，應(yīng)由審核員隨機(jī)抽樣。(5)與被審核方負(fù)責(zé)人共同確認(rèn)事實(shí)。如:您怎么做的，出現(xiàn)某種情況您怎么辦，或圍繞問題展開討論等。2)審核中聆聽的技巧審核員在聆聽時(shí)的表情會(huì)直接影響對(duì)方的談話情緒。，審核員可利用表情替代插話提問。當(dāng)多位審核員同時(shí)在場(chǎng)，可指定專人作為重點(diǎn)記錄者，便于負(fù)責(zé)提問的審核員集中精力考慮提問和控制談話方向。當(dāng)觀察制造車間時(shí)，先看生產(chǎn)設(shè)備的自動(dòng)化程度，是否有自動(dòng)化生產(chǎn)線及覆蓋情況，對(duì)計(jì)算機(jī)輔助制造應(yīng)用情況，生產(chǎn)作業(yè)計(jì)劃的自動(dòng)編制情況。例如:觀察一個(gè)業(yè)務(wù)流程時(shí)，先從裝配車間的自動(dòng)化制造看起，了解生產(chǎn)信息化監(jiān)控情況，一直到生產(chǎn)作業(yè)指令的下達(dá)，生產(chǎn)計(jì)劃的自動(dòng)編排情況。所謂再次復(fù)查是指為了證實(shí)被審核對(duì)象狀況的真實(shí)性，對(duì)已審核項(xiàng)目出其不意地再次復(fù)查。應(yīng)注意:(1)實(shí)際審核中，什么是審核證據(jù)，什么不是審核證據(jù)。C5審核證據(jù)可以是定性的，如員工對(duì)兩化融合認(rèn)識(shí)。公司在進(jìn)行兩化融合管理體系策劃時(shí)，對(duì)策劃職責(zé)和權(quán)限沒有明確。3)效果性不合格:有時(shí)兩化融合管理體系文件規(guī)定確實(shí)實(shí)施了，但由于實(shí)施不夠認(rèn)真或?qū)Σ缓细竦恼嬲驔]有找到，糾正措施實(shí)施后未能達(dá)到規(guī)定要求，這種不合格稱為效果性不合格。對(duì)觀察項(xiàng)不編寫任何書面報(bào)告發(fā)給受審核方，但審核組應(yīng)保留一份口頭提出的觀察項(xiàng)的記錄。d，不合格事實(shí)的描述。但與不合格無關(guān)的事不能寫入，以便使描述簡明扼要。而偶然發(fā)生的局部的輕微的不合格則為一般不合格。不合格項(xiàng)經(jīng)審核組確定后，由審核員編寫不合格報(bào)告。、技術(shù)的影響來分析。，特別是那些影響通過認(rèn)定的問題與組織的領(lǐng)導(dǎo)層進(jìn)行溝通，并在內(nèi)審末次會(huì)議上指出，以求重視和改進(jìn)。在末次會(huì)議上審核組長還應(yīng)指出組織兩化融合管理體系運(yùn)行中的薄弱部門和薄弱業(yè)務(wù)流程，并對(duì)組織兩化融合管理體系的符合性、有效性做出評(píng)價(jià)。審核報(bào)告是說明審核結(jié)果的正式文件，應(yīng)由審核組長親自編寫或在審核組長指導(dǎo)下編寫，由管理者代表批準(zhǔn)。這是內(nèi)部審核的目的決定的。三、糾正措施建議的認(rèn)可與批準(zhǔn)受審核部門負(fù)責(zé)人提出的糾正措施建議首先要經(jīng)過審核員的認(rèn)可。經(jīng)過審核員認(rèn)可的糾正措施一般情況下還要經(jīng)過管理者代表的批準(zhǔn)。具體時(shí)間期限視各單位及糾正措施具體情況而定。糾正措施完成后，審核員應(yīng)對(duì)糾正措施完成情況進(jìn)行驗(yàn)證。4，如引起文件修改，是否按文件控制程序執(zhí)行，該文件是否己堅(jiān)持執(zhí)行。另外兩化融合管理體系內(nèi)審宜與其他管理體系的內(nèi)審結(jié)合進(jìn)行。一、兩化融合管理體系持續(xù)的適宜性組織兩化融合管理體系所處的內(nèi)部、外部環(huán)境是不斷變化的，體現(xiàn)在。4，外部技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)。導(dǎo)致過程控制的不充分及某些過程的失控，最終會(huì)導(dǎo)致組織的兩化融合管理體系績效與預(yù)期目標(biāo)產(chǎn)生偏差。四、管理評(píng)審的形式管理評(píng)審?fù)ǔＲ詴?huì)議的形式進(jìn)行，推薦與其他管理體系的管理評(píng)審一并進(jìn)行，適宜時(shí)推薦與企業(yè)管理層的年終總結(jié)會(huì)結(jié)合開展。管理評(píng)審計(jì)劃經(jīng)最高管理者簽發(fā)后，提前通知參加管理審的人員及有關(guān)部門。最高管理者針對(duì)管理評(píng)審提出的問題、建議，組織進(jìn)行討論，做出解決問題的決定或措施，作為管理評(píng)審會(huì)議的決議。一、領(lǐng)導(dǎo)重視主持管理評(píng)審是管理體系賦予最高管理者的職責(zé)之一，同時(shí)也是宣貫、督導(dǎo)各級(jí)人員落實(shí)導(dǎo)入兩化融合管理體系這項(xiàng)戰(zhàn)略決策的一個(gè)有利時(shí)機(jī)。五、整合高效與其他管理體系的管理評(píng)審及公司的年終總結(jié)會(huì)結(jié)合，有助于提高效率。按體系標(biāo)準(zhǔn)建立和實(shí)施兩化融合管理體系的初衷是使組織建立起一個(gè)自我完善的機(jī)制，組織在兩化融合管理體系日常運(yùn)行情況下，通過監(jiān)視和鋇」量、評(píng)估與診斷收集異常信息，不是像內(nèi)審時(shí)發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng)都要求采取糾正措施，而是對(duì)不合格進(jìn)行評(píng)審，評(píng)審采取糾正措施的必要性。二、預(yù)防措施的時(shí)機(jī)組織的各職能部門應(yīng)對(duì)監(jiān)視和測(cè)量獲得的信息進(jìn)行收集，進(jìn)行定期分析。有關(guān)部門完成了預(yù)防措施后，應(yīng)通知提出要求的部門對(duì)其實(shí)施的效果進(jìn)行驗(yàn)證。三、對(duì)癥下藥針對(duì)最主要的原因提出整改措施并落實(shí)，運(yùn)用80/20原則解決實(shí)際問題。原則上應(yīng)由咨詢方安排具備相應(yīng)能力、且未參與該組織咨詢活動(dòng)的人員策劃、實(shí)施符合性審核。貫標(biāo)企業(yè)完成問題整改后，應(yīng)由咨詢方進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證，確保得到有效解決。四、認(rèn)定審核計(jì)劃傳達(dá)對(duì)于確定下來的審核計(jì)劃，應(yīng)提前發(fā)放到組織的相關(guān)部門和場(chǎng)所，確保正式審核前做好必要的準(zhǔn)備工作。對(duì)于審核組提出的問題，不論是否形成書面的不符合報(bào)告，都應(yīng)認(rèn)真分析原因，針對(duì)導(dǎo)改問題的主要原因，提出有針對(duì)性的糾正措施，并組織對(duì)糾正措施落實(shí)后的效果進(jìn)行內(nèi)部跟綜驗(yàn)證。因此在認(rèn)定審核過程巾，組織從上到下都應(yīng)抱著學(xué)習(xí)的心態(tài)，把自己工作真實(shí)的一面展現(xiàn)在審核組面前，與審核且充分交流、聽取意見和建議。二、認(rèn)定機(jī)構(gòu)選擇應(yīng)選擇經(jīng)工業(yè)和信息化部批準(zhǔn)的兩化融合管理體系認(rèn)定機(jī)構(gòu)。咨詢方應(yīng)將符合性審核的結(jié)果(包括不符合報(bào)告、必要的觀察項(xiàng)報(bào)告以及審核報(bào)告等)以正式文件的形式提交貫標(biāo)企業(yè)。五、固化成果對(duì)于有效的整改措施要形成文件或慣例，并加以推廣。一、找準(zhǔn)問題除了內(nèi)外部審核發(fā)現(xiàn)的問題以外，對(duì)于其它渠道發(fā)現(xiàn)的問題線索，應(yīng)根據(jù)其代表性以及影響大小等確定解決的優(yōu)先順序。有關(guān)部門接到要求后，應(yīng)分析潛在不合格的原因，并針對(duì)潛在不符合的原因，制定預(yù)防措施，避免不合格的發(fā)生。而對(duì)于偶爾發(fā)生的輕度的不符合只采取簡單糾正即可。因?yàn)榭沙掷m(xù)競(jìng)爭優(yōu)勢(shì)的需要不斷變化，會(huì)不斷提出新的要求，要想滿足競(jìng)爭優(yōu)勢(shì)不斷變化的要求，組織必須實(shí)施持續(xù)改進(jìn)。三、形成決議管理評(píng)審會(huì)一定要有決議，切忌“會(huì)而不議、議而不決”的情況通報(bào)會(huì)。管理評(píng)審報(bào)告是一份重要的文件，由管理者代表組織編寫，最高管理者簽發(fā)，應(yīng)發(fā)至與兩化融合管理體系有關(guān)的部門與人員，文件發(fā)放時(shí)應(yīng)進(jìn)行登記。按照會(huì)議的安排，進(jìn)行有關(guān)專題的匯報(bào)、建議的提出，并展開討論和評(píng)審。該計(jì)劃應(yīng)規(guī)定出開展管理評(píng)審的時(shí)間、管理評(píng)審的目的、管理評(píng)審的內(nèi)容，并對(duì)管理評(píng)審輸入信息的有關(guān)主管部門提出要求，要求其針對(duì)兩化融合管理體系運(yùn)行某一專題開展調(diào)查、搜集數(shù)據(jù)、監(jiān)視測(cè)量以及考核方面的工作，為管理評(píng)審的輸入做好準(zhǔn)備。三、兩化融合管理體系持續(xù)的有效性有效性是指兩化融合管理體系所策劃的各項(xiàng)管理活動(dòng)，各過程的控制活動(dòng)是否達(dá)到了所期望的目標(biāo)，是否達(dá)到了組織所規(guī)定的兩化融合方針和兩化融合目標(biāo)。為保持兩化融合管理體系的持續(xù)適宜性，組織的最高管理者通過管理評(píng)審來重點(diǎn)評(píng)審兩化融合方針、兩化融合目標(biāo)、業(yè)務(wù)流程、組織結(jié)構(gòu)、基礎(chǔ)條件及資源配置等方面的持續(xù)適宜性，及時(shí)地調(diào)整或改進(jìn)原有的兩化融合管理體系，以達(dá)到兩化融合管理體系持續(xù)地與內(nèi)、外環(huán)境變化相適應(yīng)的目的。2，可持續(xù)競(jìng)爭優(yōu)勢(shì)獲取對(duì)信息化環(huán)境下新型能力的要求。管理評(píng)審應(yīng)包括評(píng)價(jià)組織兩化融合管理體系改進(jìn)的機(jī)會(huì)和變更的需要，包括兩化融合方針和兩化融合目標(biāo)。這項(xiàng)不合格就算得到了糾正，不合格項(xiàng)宣布關(guān)閉。2完成后的效果如何?是否還有類似不合格項(xiàng)發(fā)生。糾正措施實(shí)施情況應(yīng)保存有關(guān)記錄。經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后，該措施計(jì)劃正式確立，即糾正措施建議變?yōu)檎降募m正措施計(jì)劃。審核員的認(rèn)可，可以避免糾正措施“做做表面文章”，不能消除造成不合格的原因。二、糾正措施要求的提出審核組在現(xiàn)場(chǎng)審核中發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng)時(shí)，除要求受審部門負(fù)責(zé)人確認(rèn)不符合事實(shí)外，還要求他們調(diào)查分析造成不合格的原因，有的放矢地提出糾正措施的建議，其中包括完成糾正措施的期限。內(nèi)部審核報(bào)告經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后分發(fā)至有關(guān)的領(lǐng)導(dǎo)和部門。5，不合格項(xiàng)的統(tǒng)計(jì)分析。步民告應(yīng)包括下列內(nèi)容:l審核目的和范圍。內(nèi)審員對(duì)信息化和工業(yè)化融合管理體系的理解和掌握需要一個(gè)“過程，特別是在初次內(nèi)審編檢查表時(shí)，往往感到比較困難。五、末次會(huì)議末次會(huì)議應(yīng)由審核組長主持，參加者應(yīng)簽到。內(nèi)部審核不能只找缺點(diǎn)，不談優(yōu)點(diǎn)。匯總分析可以從以下幾個(gè)方面入手:1對(duì)發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)進(jìn)行匯總分析，編制不合格項(xiàng)分布表，匯總不合格項(xiàng)的總數(shù)，在審核報(bào)告中進(jìn)行分析。如果判定得不準(zhǔn)確，糾正措施的方向就會(huì)產(chǎn)生偏差。凡屬于系統(tǒng)性不合格，即體系某個(gè)過程未進(jìn)行控制。5)還有一類問題雖未構(gòu)成不合格項(xiàng)，但有變成不合格項(xiàng)的趨勢(shì)，或判定為不合格項(xiàng)證據(jù)暫時(shí)不足。例如某公司規(guī)定兩化融合管理體系策劃過程的輸出需要進(jìn)行系統(tǒng)評(píng)審。三、確定不合格項(xiàng)和編寫不合格報(bào)告I，不合格的類型l)體系性不合格:兩化融合管理體系文件與有關(guān)的法律、法規(guī)、兩化融合管理體系標(biāo)準(zhǔn)的要求不符合。C3)被審核活動(dòng)的執(zhí)行人、對(duì)被審核的業(yè)務(wù)流程負(fù)有責(zé)任的人的談話可以成為審核證據(jù)，而傳聞、陪同人員或其他與被審核的業(yè)務(wù)流程無關(guān)人員的談話不能成為審核證據(jù)。此方法在運(yùn)用中應(yīng)盡量不暴露審核人員的真實(shí)意圖，也不宜在每次審核中都重復(fù)采用。逆順序觀察的特點(diǎn)，一是先看最終結(jié)果可獲得總體印象，再看前道環(huán)節(jié)時(shí)容易理解。觀察產(chǎn)品開發(fā)時(shí)，對(duì)數(shù)字化產(chǎn)品模式或原理樣機(jī)的構(gòu)建情況，產(chǎn)品性能和功能的數(shù)值化驗(yàn)證情況，產(chǎn)品綜合設(shè)計(jì)與優(yōu)化的情況，產(chǎn)品智能化設(shè)計(jì)的情況。3)審核中觀察的技巧觀察和提問是審核中不可分開的調(diào)查方法。當(dāng)談話對(duì)方滔滔不絕，離題太遠(yuǎn)時(shí)，為控制談話方向，審核員可插話。，虛心請(qǐng)教，與人為善的印象。通常，根據(jù)審核的需要一般采用開放型提問和封閉型提問相結(jié)合的方法。(1)審核提問的技巧下面舉例介紹了常用的提問方式:需要多獲得信息時(shí)使用。(3)要從問題的各種表現(xiàn)形式去尋找審核證據(jù)。(6)組織開好審核組會(huì)議，包括每天的審核組會(huì)議和審核組總結(jié)會(huì)議。(1)控制審核計(jì)劃，審核計(jì)劃不能隨意更改:(2)控制審核進(jìn)度，注意按計(jì)劃完成審核任務(wù)。首次會(huì)議應(yīng)做好記錄及出席人簽到等工作。5，簡要介紹實(shí)施審核所采用的方法和程序:6在審核組和受審核方之間建立正式聯(lián)系。審核組長講話內(nèi)容:1審核的目的和審核范圍。(8)按部門進(jìn)行審核時(shí)，要覆蓋該部門職責(zé)涉及的所有過程，主要過程細(xì)查，相關(guān)過程要覆蓋。4)結(jié)合受審核部門的特點(diǎn)。C4)使審核程序規(guī)范化。但審核員編完檢查表后應(yīng)請(qǐng)審核組長審定，以便檢查有無遺漏或重復(fù)，由審核組長進(jìn)行總的協(xié)調(diào)。如果發(fā)現(xiàn)有不符合標(biāo)準(zhǔn)或法律、法規(guī)要求的問題，可以提出，由文件主管部門負(fù)責(zé)研究，需要時(shí)進(jìn)行更改。認(rèn)定機(jī)構(gòu)初審文件后如認(rèn)為文件不符合要求，可要求受審核方修改甚至重新編寫并試行，防止因?yàn)槲募?yán)重不合格而終止審核。，則應(yīng)考慮他們?cè)诠ぷ髦心芊駞f(xié)調(diào)配合，團(tuán)結(jié)合作。二、組成審核組在進(jìn)行內(nèi)部審核前，由管理者代表任命審核組長及審核員，組成審核組。年度內(nèi)審計(jì)劃由管理者代表組織內(nèi)審管理部門編制，內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃由審核組長負(fù)責(zé)編制。兩化融合管理體系內(nèi)部審核應(yīng)采用按過程審核的方法，按部門等其他審核方式為輔。對(duì)每個(gè)過程的審核，也是從輸入到輸出，從做什么、誰做、用什么(硬件)做、用什么方法(程序、規(guī)范、作業(yè)文件)做，到績效評(píng)價(jià)來進(jìn)行審核。七、內(nèi)部審核的一般步驟l確定年度審核方案，編制年度內(nèi)審計(jì)劃。組織應(yīng)選擇一批熟悉組織的業(yè)務(wù)、了解信息化的基本知識(shí)、有一定的學(xué)歷和工作經(jīng)驗(yàn)、有交流表達(dá)能力和正直的人員來擔(dān)任，并對(duì)其進(jìn)行培訓(xùn)。六、內(nèi)部審核的組織和程序組織在建立兩化融合管理體系時(shí)，就應(yīng)對(duì)內(nèi)部審核做好策劃，對(duì)內(nèi)審進(jìn)行總體安排和組織管理時(shí)，有幾個(gè)環(huán)節(jié)需要加以重視。五、正確安排內(nèi)部審核的時(shí)機(jī)1兩化融合管理體系建立初期的內(nèi)部審核應(yīng)安排在文件實(shí)施三個(gè)月以后進(jìn)行，如果文件基本未實(shí)施，則不應(yīng)安排內(nèi)部審核。二、確定內(nèi)部審核的范圍內(nèi)部審核的范圍是指:在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，對(duì)兩化融合管理體系覆蓋的哪些業(yè)務(wù)流程、部門進(jìn)行審核。一、明確內(nèi)部審核的目的組織內(nèi)部審核的目的可能是:，依據(jù)管理體系標(biāo)準(zhǔn)來評(píng)價(jià)組織自身的兩化融合管理體系。根據(jù)一段時(shí)間的試運(yùn)行結(jié)果(一般在3個(gè)月以上)，由貫標(biāo)工作小組組織對(duì)在試運(yùn)行期間發(fā)現(xiàn)的不適用的體系文件、表格進(jìn)行調(diào)整，以便能更好的符合實(shí)際需求和體系要求。為了避免出現(xiàn)上述情況，組織應(yīng)建立體系運(yùn)行期間實(shí)施日常監(jiān)控的機(jī)制，包括明確職責(zé)和權(quán)限、配備人員、明確監(jiān)控方式和頻次、根據(jù)監(jiān)控結(jié)果實(shí)施考核、定期向