q-三體系內審員培訓教材(編輯修改稿)
2025-02-07 15:30 本頁面
【文章內容簡介】 T 28001— 2022標準要求 。 ? 文件是否明確了對各個過程及活動的控制內容 、方法和職責 。 ? 文件是否是有效版本 。 ? 名詞術語是否規(guī)范 ， 是否符合標準的要求 。 二二 管理體系內部審核的策劃和準備 文件審查方式 ? 辦公室審查 ? 現(xiàn)場審查 ? 管理手冊在辦公室審查 ， 程序文件在現(xiàn)場審查 二 管理體系內部審核的策劃和準備 編制檢查表 a) 檢查表的作用 保持審核目標的清晰和明確； 保持審核程序規(guī)范化； 提示和備忘減少審核員的偏見和隨意性； 保持審核進度； 樹立審核員形象； 作為審核記錄保存。 二 管理體系內部審核的策劃和準備 b) 檢查表的內容 ? 哪里查 — 列出審核的部門； ? 查什么 — 列出審核項目 、 要點及收集什么客觀證據(jù) ， 確保審核覆蓋面完整； ? 怎么查 — 列出找誰查 、 如何抽樣 、 用什么方法查 。 二 管理體系內部審核的策劃和準備 c) 編制檢查表注意事項： 符合審核準則 : （ 標準 、 管理體系文件 、 法律法規(guī) ） ； 覆蓋標準要求和管理體系范圍； 結合部門特點選擇有代表性的問題； 抽樣有代表性 ( 樣本量 3— 12 )； 時間留有余地； 檢查表具有可操作性 。 二 管理體系內部審核的策劃和準備 準備好有關記錄表格 a) 記錄表格包括 : 審核檢查表 不合格報告 不合格項分布表 b) 確定記錄人員 二 管理體系內部審核的策劃和準備 通知受審核部門 a) 提前通知受審核部門 ,確定審核時間 。 b) 確定受審核部門接待人員 . 主要學習內容 三 審核實施和審核報告 三 審核實施和審核報告 實施審核 現(xiàn)場審核目的 查證標準和管理體系文件的實施情況； 對管理體系運行狀況與標準和文件要求的符合程度做出判斷； 對管理體系進行評價，并做出審核結論。 三 審核實施和審核報告 實施審核的工作內容 召開首次會議； 進行現(xiàn)場審核； 確定不合格項并編制不合格報告； 匯總分析審核結果； 召開末次會議 ,宣布審核結果。 三 審核實施和審核報告 首次會議 a) 首次會議的要求 ? 審核組長主持會議； ? 會議簡短 .準時 (不超過半小時 )； ? 獲得受審核方的理解和支持； ? 參加首次會議的人員包括 :審核組全體成員 、 領導層 、 受審核部門負責人等； ? 與會者簽到并記錄 。 三 審核實施和審核報告 b) 首次會議的內容 ? 人員介紹 (需要時 ) ? 確認審核目的 、 審核范圍 、 審核準則 ? 確認審核計劃 （ 包括日程和時間安排 ） ? 介紹審核方法和程序 ? 建立雙方正式的溝通渠道 (陪同人員作用 :陪同 、 聯(lián)絡 、 見證 、 不能替受審核方回答問題 ) ? 闡明不合格項的分類及判定原則 三 審核實施和審核報告 ? 確認審核組所需的資源 、 設施已齊全 ? 介紹審核結論和報告方式 ? 確認末次會議時間 ? 保密承諾 ? 強調審核原則 : 客觀公正 、 實事求是 審核與被審核目的一致 不能僅以不合格項的多少評價一個部門 三 審核實施和審核報告 現(xiàn)場審核 a) 首次會議后立即進入現(xiàn)場審核 ? 現(xiàn)場審核是內審員尋找客觀證據(jù)的過程 ? 現(xiàn)場審核是整個內審工作中的重要環(huán)節(jié) b) 審核組長控制審核的全過程 控制計劃 控制進度 控制氣氛 控制客觀性 紀律控制 不合格控制 記錄控制 三 審核實施和審核報告 c) 收集客觀證據(jù) 客觀證據(jù)的來源 ? 文件和記錄 ? 經(jīng)驗證的領導和當事人的談話 ? 現(xiàn)場發(fā)生的事實 收集的方法 :詢問 、 聽 、 查閱記錄 、 現(xiàn)場觀察 、 跟蹤審核； 樣本的選擇 :具有代表性、隨機抽樣； 從問題的各種表現(xiàn)形式尋找客觀證據(jù)； 發(fā)現(xiàn)不合格要追究必要深度。 三 審核實施和審核報告 d) 收集證據(jù)應注意的問題 審核證據(jù)應真實有效 適用的審核證據(jù)越多越好 注意審核證據(jù)之間的相關性和一致性 始終保持客觀 、 公正 、 有禮貌 與受審核方負責人共同確認事實 三 審核實施和審核報告 e) 審核技巧 少講 、 多看 、 多問 、 多聽 、 多記 避免就題咨詢和重復闡述 選擇正確的對象提問 應向該項活動的負責人或有關人員提出 正確的提出問題 明確 、 直接針對問題提出 .不能旁敲側擊 、不要提錯誤的問題 三 審核實施和審核報告 封閉式問題和開啟式問題相結合 ? 封閉式問題用 “ 是 ” 、 “ 否 ” 、 “ 有 ” 、“ 無 ” 來回答 ， 缺點信息量少 ? 開啟式問題用 “ 如何做 ” “ 有什么作用 ” “ 如何處理 ” 提問和索要相結合 ? 提問 : 涉及文件及實際情況 ? 索要 : 文件或觀察現(xiàn)場 三 審核實施和審核報告 聯(lián)想和追溯 ? 從監(jiān)視和測量的結
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