q-三體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(已修改)
2025-01-23 15:30 本頁面
【正文】 內(nèi)審員培訓(xùn)教材 北京經(jīng)典智業(yè)認(rèn)證咨詢中心 管理體系貫標(biāo)培訓(xùn)講座 主要學(xué)習(xí)內(nèi)容 一 管理體系審核概述 二 管理體系內(nèi)部審核的策劃和準(zhǔn)備 三 內(nèi)部審核實(shí)施和審核報(bào)告 四 審核員的作用和要求 主要學(xué)習(xí)內(nèi)容 一 管理體系審核概述 管理體系審核概述 前言 管理體系審核是審核的一種類型 ,準(zhǔn)旨在通過對(duì)管理體系進(jìn)行系統(tǒng)的檢查 ,評(píng)價(jià)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的符合性和有效性 ,識(shí)別管理體系改進(jìn)的機(jī)會(huì) ,實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)。 管理體系審核用于確定組織符合質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系要求的程度 ,是 GB/T19001202GB/T24001202 GB/T280012022管理體系標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)之一。 管理體系審核概述 審核術(shù)語 （ GB/T19000－ 2022 ） 定義 : 為獲得審核證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀地評(píng)價(jià) ,以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的 、 獨(dú)立的并形成文件的過程 。 理解要點(diǎn) : ? 目的 :確定滿足審核準(zhǔn)則的程度 (符合 、有效 ) 符合是指質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系文件符合標(biāo)準(zhǔn)要求 。 管理體系審核概述 有效性 :指現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全活動(dòng)與其管理體系文件的一致性。 ? 審核方案 :針對(duì)特定時(shí)間段所策劃 ,并具有特定目的的一組 (一次或多次 )審核； (系統(tǒng)性 ) ? 審核準(zhǔn)則 :用作依據(jù)的一組方針、程序或要求 ( GB/T1900 GB/T2400 GB/T28001的標(biāo)準(zhǔn)、QEO管理體系文件、 適用的法規(guī)文件 )； ? 審核證據(jù) :與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其它信息； 管理體系審核概述 ? 審核發(fā)現(xiàn) : 將收集到的審核證據(jù)對(duì)照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評(píng)價(jià)的結(jié)果 .(客觀性 )。 ? 審核方法 : 抽樣 (應(yīng)具有代表性 )； ? 審核范圍 : 審核內(nèi)容和界線 (產(chǎn)品、活動(dòng)、過程、部門、場(chǎng)所 )； ? 審核獨(dú)立性 :由與被審核對(duì)象無直接責(zé)任關(guān)系 ,且是經(jīng)過培訓(xùn)合格人員進(jìn)行； ? 審核是要形成文件的。 管理體系審核概述 審核類型 按審核對(duì)象分 質(zhì)量管理體系 （ QMS） 審核 環(huán)境管理體系 （ EMS） 審核 職業(yè)健康安全管理體系 （ QHSMS） 審核 注： 1 一體化審核：當(dāng)質(zhì)量 、 環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系被一起審核時(shí)就稱為一體化審核 。 2 聯(lián)合審核：當(dāng)兩個(gè)或兩個(gè)以上審核機(jī)構(gòu)合作 ， 共同審核一個(gè)受審核方時(shí) ， 稱為聯(lián)合審核 。 管理體系審核概述 按審核方式分類 a) 內(nèi)部審核：由組織自己或以組織的名義進(jìn)行的審核 （ 第一方審核 )； b) 外部審核：通常包括第二方審核及第三方審核 。 ? 第二方審核：由組織的相關(guān)方 （ 如顧客 ）或由其他人員以相關(guān)方的名義進(jìn)行的審核； ? 第三方審核：由外部獨(dú)立的組織進(jìn)行的審核 。 管理體系審核概述 按審核序列分 （ 僅適用于第三方審核 ） a) 初次審核：接受認(rèn)證申請(qǐng)后進(jìn)行的第一次正式審核； b) 監(jiān)督審核：在認(rèn)證證書有效期內(nèi)定期進(jìn)行的審核； c) 復(fù)評(píng)審核：認(rèn)證證書有效期屆滿 ， 重新申請(qǐng)認(rèn)證時(shí)所進(jìn)行的審核 。 管理體系審核概述 按審核內(nèi)容分類 a) 文件審核：體系文件與 GB/T19001202GB/T24001202 GB/T280012022標(biāo)準(zhǔn)的符合性審核 （ 第一方審核無要求 、 第二方審核非必需 、第三方審核必需做 )； b) 現(xiàn)場(chǎng)審核：體系運(yùn)行是否有效 ,是否符合標(biāo)準(zhǔn)與組織體系文件要求 。 第一方 、 第二方及第三方審核均必需做 。 管理體系審核概述 第一方、第二方、第三方審核比較 第一方審核 審核目的： a) 確保 QEO 體系正常運(yùn)行和改進(jìn)的需要； b) 外部審核前的準(zhǔn)備 。 主要審核準(zhǔn)則： GB/T190012022 標(biāo)準(zhǔn) GB/T240012022 標(biāo)準(zhǔn) GB/T280012022 標(biāo)準(zhǔn) 管理體系文件 適用的法律法規(guī) 管理體系審核概述 c) 審 核 員 : 由組織內(nèi)審員或外聘專家； d) 提出建議 : 可提出建議； e) 糾正措施 : 重視糾正措施 ， 跟蹤 、 驗(yàn)證其有效性 。 管理體系審核概述 第二方審核 審核目的： a) 合同前的評(píng)定 （ 選擇合格供方 ） ； b) 合同簽訂后的審核 （ 控制供方 ） ； c) 促進(jìn)供方改進(jìn)管理體系 。 主要審核準(zhǔn)則： 顧客要求 、 合同要求 、 產(chǎn)品技術(shù)要求 、 有關(guān)法規(guī) 。 管理體系審核概述 c) 審 核 員 : 由客戶授權(quán) ,來自客戶及其代表； d) 提出建議 : 視客戶需要而定； e) 糾正措施 : 重視糾正措施 ， 跟蹤 、 驗(yàn)證其有效性 ， 以確定是否保持合同關(guān)系 。 管理體系審核概述 第三方審核 審核目的： a) 體系認(rèn)證注冊(cè)； b) 減少重復(fù)的第二方審核； c) 查證是否滿足法規(guī)或其它規(guī)定要求 。 主要審核準(zhǔn)則： ? GB/T190012022 標(biāo)準(zhǔn) ? GB/T240012022 標(biāo)準(zhǔn) ? GB/T280012022 標(biāo)準(zhǔn) ? 管理體系文件
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