【導(dǎo)讀】題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。行股份的比例和為10%A以上。C三種股票為樣本股，樣本股的基期價(jià)格分別為元，元，元，流通股數(shù)分別為7000萬(wàn)股，9000萬(wàn)股，6000萬(wàn)股。的收盤價(jià)分別為元，元，元。監(jiān)會(huì)可以予以凍結(jié)或者查封。構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正。

　　

【正文】 被免職的，獨(dú)立董事本人和證券公司應(yīng)當(dāng)分別向 ( )提供書面說(shuō)明。 A．經(jīng)理層 B．股東會(huì) C．監(jiān)事會(huì) 81. D．證券監(jiān)管部門開(kāi)放式基金與封閉式基金的區(qū)別表現(xiàn)在 ( )等方面。 A．期限不同 B．發(fā)行規(guī)模限制不同 C．基金單 位交易計(jì)價(jià)方式不同 D．投資對(duì)象不同 82. 介紹經(jīng)紀(jì)商可從事的部分或全部中間服務(wù)業(yè)務(wù)有 ( )。 A．招攬投資者從事股指期貨交易 B．協(xié)助辦理有關(guān)開(kāi)戶手續(xù) C．為投資者下單交易提供便利 D．協(xié)助期貨公司向投資者發(fā)送追加保證金通知書和結(jié)算單 83. 證券投資基金具有 ( )等作用。 A．為中小投資者拓寬投資渠道 B．促進(jìn)儲(chǔ)蓄向投資的轉(zhuǎn)化 C．有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和發(fā)展 D．完善投資者結(jié)構(gòu) 84. 契約型基金與公司型基金的區(qū)別是 ( )。 A．資金性質(zhì)不同 B．投資者地位不同 C．基金營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同 D．發(fā)行規(guī)模不同 85. 世紀(jì) 90 年代是國(guó) 際金融風(fēng)險(xiǎn)頻繁發(fā)生的時(shí)期，影響較大的事件有 ( )。 A．東南亞金融危機(jī) B．巴林銀行事件 C．英國(guó)英鎊和意大利里拉退出歐洲匯率機(jī)制 D．美國(guó)安然公司造假事件 86. 以下關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的說(shuō)法，正確的是 ( )。 A．定向資產(chǎn)管理計(jì)劃只接受貨幣資金形式的資產(chǎn) B．證券公司應(yīng)當(dāng)將集合計(jì)劃設(shè)定為均等份額 C．證券公司可依法以自有資金參與本公司設(shè)立的資產(chǎn)管理計(jì)劃 D．證券公司在進(jìn)行集合計(jì)劃的投資運(yùn)作，在證券交易所進(jìn)行證券交易的，應(yīng)當(dāng)通過(guò)專用交易單元進(jìn)行 87. 根據(jù)我國(guó)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金托管人的職責(zé)是 ( )。 A．按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì) B．計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金份額資產(chǎn)凈值 C．對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告出具意見(jiàn) D．安全保管基金財(cái)產(chǎn) 88. 通常債券的票面要素有 ( )。 A．債券發(fā)行方式 B．債券票面價(jià)值 C．債券發(fā)行者名稱 D．債券償還期限 89. 在社會(huì)募集方式下，股份公司發(fā)行的股份認(rèn)購(gòu)者有 ( )。 A．發(fā)起人 B．承銷商 C．上市推薦人 D．社會(huì)公眾 90. 資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格應(yīng)符合的條件有 ( )。 A．資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)依法設(shè)立并取得資產(chǎn)評(píng)估資格 3 年以上 B．質(zhì)量控制制度和其它內(nèi)部管理制度健全并有效執(zhí)行，執(zhí) 業(yè)質(zhì)量及執(zhí)業(yè)道德良好 C．凈資產(chǎn)不少于 2020 萬(wàn)元 D．半數(shù)以上合伙人或者持有不少于 50%股權(quán)的股東最近在本機(jī)構(gòu)連續(xù)執(zhí)業(yè)2 年以上 91. 股份公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票的意義是 ( )。 A．有利于股票發(fā)行 B．有利于減輕公司股息負(fù)擔(dān) C．給投資者提供更多的投資選擇余地 D．分散公司控制權(quán) 92. 可轉(zhuǎn)換證券的主要類型是 ( )。 A．可轉(zhuǎn)換普通股票 B．可轉(zhuǎn)換基金 C．可轉(zhuǎn)換債券 D．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票 93. 普通股票的特點(diǎn)是 ( )。 A．股利不固定 B．分配順序優(yōu)先于優(yōu)先股 C．有投票權(quán) D．風(fēng)險(xiǎn)大于優(yōu)先股 94. 股票的 ( )決定股票 的市場(chǎng)價(jià)格。 A．清算價(jià)值 B．內(nèi)在價(jià)值 C．票面價(jià)值 D．理論價(jià)值 95. 無(wú)面額股票具有 ( )等特點(diǎn)。 A．發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格較靈活 B．可以明確表示每一股所代表的股權(quán)比例 C．便于股票分割 D．不便于股票分割 96. 股票是一種 ( )。 A．有價(jià)證券 B．設(shè)權(quán)證券 C．證權(quán)證券 D．要式證券 97. 證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立 ( )。 A．信用交易資金交收賬戶 B．信用交易證券交收賬戶 C．客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶 D．融券專用證券賬戶 98. 屬于變動(dòng)收益證券的是 ( )。 A．普通股 B．優(yōu)先股 C．浮動(dòng)利率債券 D．固定利率債券 99. 以下關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備基準(zhǔn)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)，說(shuō)法錯(cuò)誤的是 ( )。 A．證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按托管的客戶交易結(jié)算資金總額的10%計(jì)算經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備 B．證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按固定收益類證券投資規(guī)模的 10%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備 C．證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)分別按對(duì)客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模、融券業(yè)務(wù)規(guī)模的 10%計(jì)算融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備 D．證券公司應(yīng)按上一年?duì)I業(yè)費(fèi)用總額的 3%計(jì)算營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備 100. 上證企業(yè)債指數(shù)需要修正指數(shù)的幾種情況是 ( )。 A．企業(yè)債新上市 B．暫停交易 C．發(fā)行量變動(dòng) D．債券到期 三、判斷題（每題 分，共 30 分，不選、錯(cuò)選均不得分。） 101. 影響有價(jià)證券價(jià)格的因素主要有預(yù)期收入和市場(chǎng)利率，因此有價(jià)證券的價(jià)格實(shí)際上是資本化的收入 ( )。 102. 個(gè)人負(fù)債額較大且到期未清償者不能擔(dān)任證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員( )。 103. 對(duì)于不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債，在處理抵押品償債時(shí)，應(yīng)按順序依次償還優(yōu)先一級(jí)的抵押債券 ( )。 104. 債券投資不能安全收回有兩種情況，一是債務(wù)人不履行債務(wù)，二是流通市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) ( )。 105. 根據(jù)《公司法》規(guī)定，公司可以設(shè)立分公司，分公司具 有企業(yè)法人資格，依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任 ( )。 106. 公司債券和股票對(duì)于其發(fā)行者來(lái)說(shuō)都是籌資手段 ( )。 107. 我國(guó)《證券法》的適用范圍包括股票、債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易 ( )。 108. 證券投資的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)會(huì)以同樣的方式對(duì)所有的證券的收益產(chǎn)生影響，它是單一證券無(wú)法回避的風(fēng)險(xiǎn) ( )。 109. 金融期貨與金融期權(quán)在套期保值時(shí)的作用與效果是不同的 ( )。 110. 優(yōu)先股票的所有權(quán)利都優(yōu)于普通股票，所以稱之為優(yōu)先股票 ( )。 111. 申請(qǐng)股票上市的公司必須由證券交易所指定的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估( )。 112. 證券公司不僅是證券市場(chǎng)上的 中介機(jī)構(gòu)，也是證券市場(chǎng)的主要參與者之一( )。 113. 投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息 ( )。 114. 固定收益證券不易受到購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)的損害 ( )。 115. 股票股息的發(fā)放將引起公司資產(chǎn)、負(fù)債、股東權(quán)益總額的相應(yīng)變化 ( )。 116. 稅后凈利是公司分配股息的基礎(chǔ)和最高限額 ( )。 117. 我國(guó)《證券法》規(guī)定，公司債券上市后，發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定暫停其公司債券上市交易 ( )。 118. 有甲、乙、丙三種股票被選為樣本股，基期價(jià)格分別 為 元、 元和 元，計(jì)算日價(jià)格分別為 元、 元和 元。如果設(shè)基期指數(shù)為100 點(diǎn)，用相對(duì)法和綜合法計(jì)算計(jì)算日股價(jià)指數(shù)為 點(diǎn)和 150 點(diǎn) ( )。 119. 債券票面利率是債券利息和債券發(fā)行價(jià)格的比率 ( )。 120. 2020 年 7 月，中國(guó)銀監(jiān)會(huì)下發(fā)《企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券有關(guān)問(wèn)題的通知》，允許財(cái)務(wù)公司在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行財(cái)務(wù)公司債券 ( )。 121. 證券公司不得以任何方式對(duì)客戶證券買賣的收益或者證券買賣的損失作出承諾 ( )。 122. 當(dāng)普通股的市價(jià)低于認(rèn)股價(jià)格時(shí)，認(rèn)股權(quán)證的理論價(jià)值小于零， 但市場(chǎng)價(jià)格仍可能大于零 ( )。 123. 證券信用評(píng)級(jí)的主要對(duì)象為公司普通股股票和公司債券。 ( ) 124. 遠(yuǎn)期利率協(xié)議的買方支付以參考利率計(jì)算的利息，賣方支付以合同利率計(jì)算的利息。 ( ) 125. 美式期權(quán)不必在到期日?qǐng)?zhí)行，可以提前或推遲 ( )。 126. 金融期權(quán)是指以金融期貨為標(biāo)的物的買賣選擇權(quán)交易 ( )。 127. 可轉(zhuǎn)換債券是指發(fā)行人依照法定程序發(fā)行，在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件，可以將公司股份轉(zhuǎn)換成公司債券的債券。 ( ) 128. 股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約包括單個(gè)股票的遠(yuǎn)期合約、一攬子股票的遠(yuǎn)期合約、股票價(jià)格指數(shù)的遠(yuǎn)期合約三個(gè)子類 ( )。 129. 上市 開(kāi)放式基金是可以同時(shí)在交易所進(jìn)行基金份額申購(gòu)贖回、在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額交易并通過(guò)份額轉(zhuǎn)托管機(jī)制將場(chǎng)外市場(chǎng)與場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)有機(jī)了聯(lián)系在一起的一種新的基金運(yùn)作方式 ( )。 130. 證券公司自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的 200%( )。 131. 股票指數(shù)期貨是為適應(yīng)投資者管理股市非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的 ( )。 132. 證券公司有效的內(nèi)部控制可以合理保障客戶和證券公司資產(chǎn)的安全、完整。( ) 133. 基金托管人應(yīng)該對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值，并定期計(jì)算和公布基金的凈資產(chǎn)值( )。 134. 證券投資基金的管理費(fèi)通常是直接向投資者收取的 ( )。 135. 在我國(guó)，基金管理人不能以基金資產(chǎn)進(jìn)行房地產(chǎn)投資 ( )。 136. 貨幣市場(chǎng)基金通常被認(rèn)為是低風(fēng)險(xiǎn)的投資 ( )。 137. 封閉式基金的期限是指基金的存續(xù)期 ( )。 138. 證券投資基金籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè) ( )。 139. 主辦報(bào)價(jià)券商是指推薦中關(guān)村園區(qū)公司進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓，并負(fù)責(zé)督促其履行信息披露義務(wù)的報(bào)價(jià)券商 ( )。 140. 歐洲債券的面值所使用的貨幣規(guī)定為歐元 ( )。 141. 發(fā)行人進(jìn)入國(guó)際債券市場(chǎng)必須由國(guó)際性的資信評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行債券信用評(píng)級(jí)( )。 142. 可轉(zhuǎn)換債券是指發(fā)行人依照法定程序發(fā)行，在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件，可以將 公司股份轉(zhuǎn)換成公司債券的債券 ( )。 143. 一般來(lái)講，金融債券的信用風(fēng)險(xiǎn)要低于公司債券 ( )。 144. 地方政府債券所籌集的資金只能用于彌補(bǔ)地方財(cái)政資金的不足 ( )。 145. 在我國(guó)現(xiàn)階段的國(guó)債種類中，無(wú)記名國(guó)債就是一種實(shí)物債券 ( )。 146. 債券是實(shí)際運(yùn)用的真實(shí)資本的證書 ( )。 147. 境外上市外資股以外幣標(biāo)明面值，以外幣認(rèn)購(gòu) ( )。 148. 國(guó)家股是指有權(quán)代表國(guó)家投資的部門或機(jī)構(gòu)以國(guó)有資產(chǎn)向公司投資形成的股份 ( )。 149. 股份公司發(fā)行可贖回優(yōu)先股票的目的一般是為了減少股息負(fù)擔(dān) ( )。 150. 《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》是一部自律規(guī)則，它 對(duì)從業(yè)人員要求的寬度和深度，都低于一般法律規(guī)定 ( )。 151. 公司應(yīng)當(dāng)提取當(dāng)年利潤(rùn)的 10％列入公司法定公積金，公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本的 40％以上的，可不再提取。 ( ) 152. 股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是以一定貼現(xiàn)率計(jì)算出來(lái)的當(dāng)前收入的現(xiàn)值 ( )。 153. 賬外經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和違規(guī)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，是證券公司出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的一個(gè)重要原因 ( )。 154. 金融期貨合約是由期貨交易所與會(huì)員共同設(shè)計(jì)、經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后向市場(chǎng)公布的標(biāo)準(zhǔn)化合約 ( )。 155. 普通股的市價(jià)越低于認(rèn)購(gòu)價(jià)格，其認(rèn)股權(quán)證價(jià)值也越大 ( )。 156. 證券市場(chǎng)按照市場(chǎng) 職能不同，可以分為交易所市場(chǎng)和柜臺(tái)市場(chǎng) ( )。 157. 由審批制轉(zhuǎn)向核準(zhǔn)制是中國(guó)證券市場(chǎng)的一場(chǎng)深刻變革 ( )。 158. 證券投資的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)是指證券發(fā)行人在證券到期時(shí)無(wú)法還本付息而使投資者遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)。 ( ) 159. 我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司持有的本公司股份不得分配利潤(rùn) ( )。 與金融期貨相比，金融期權(quán)的主要特征在于它僅僅是買賣基礎(chǔ)金融工具權(quán)利的交換 ( ) 全真模擬題三參考答案 一、單選題 (每題 分，共 30 分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。 ) 1. A (ABCD 四類公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備分別是 ， ， ， ) 2. B P21 3. C P3 4. C P373 5. C P75 6. C P379 7. C P48 8. B P342 9. B P81 10. B P79 11. A 證券交易所限制或者禁止特定投資者進(jìn)行證券交易屬于市場(chǎng)準(zhǔn)入制度。 12. A 公司稅后利潤(rùn)應(yīng)該提取百分之十例入法定公積金 13. C 改變招股說(shuō)明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)。 14. B P254 15. C P127 16. B P350 17. B P100 18. B P274 19. A P52 20. B 滬深 300 行業(yè)指數(shù)將上市公司分為 10 個(gè)行業(yè)。 21. D 公積金轉(zhuǎn)為股本時(shí)，留存的公積金不得低于注冊(cè)資本的 25%、 22. D P259 23. C P259 24. B 代辦股份轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)漲跌幅限制為 5%。 25. A 場(chǎng)外市場(chǎng)采用議價(jià)方式。 26. A 再貼現(xiàn)率是基準(zhǔn)利率之一。 27. B P183 28. B P306 29. D P179 30. A 通過(guò)觀察股票價(jià)格、價(jià)指數(shù)、成交量等的變化情況，監(jiān)控異常波動(dòng)的行為屬于行情監(jiān)控。 31. A P151 32. C P157 33. D P160 34. B P287 35. A P137 36. C P138 37. D P135 38. D 期權(quán)是一種權(quán)利的單方面轉(zhuǎn)讓。 39. A P124 40