【正文】 ，（）屬于操縱市場的行為方式。 A流動 性 B收益性 C風(fēng)險性 D期限性 15. 發(fā)行公司在發(fā)行可轉(zhuǎn)換證券后，在（）情況下需要對可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價格進(jìn)行修正。 A跨期性 B杠桿性 C不確定性和高風(fēng)險性 D聯(lián)動性 11. 股票發(fā)行的定價方式有（）。 A從事國家債券的投資業(yè)務(wù) B買賣與其基金管理人、基金托管人有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券 C買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東發(fā)行的證券 D買賣其它基金份額，但國務(wù)院 另有規(guī)定的除外 7. 隨著金融市場的發(fā)展，多數(shù)政府債券具備了（）。 A集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) C財務(wù)顧問業(yè)務(wù) D專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 3. 以下關(guān)于公司債券的說法錯誤的有（）。 A成長型基金與收入型基金 B封閉式基金與開放式基金 C契約型基金與公司型基金 D債券基金、股票基金、貨幣市場基金 60. 按揭支付證券 (MBS)的基礎(chǔ)資產(chǎn)是（）。 A實(shí)物債券是一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券面的債券 B憑證式債券是由債券發(fā)行人制定的標(biāo)準(zhǔn)格式的債券 C我國的憑證式國債券面上不印刷票面金額 D發(fā)行人可以利用證券交易所的交易系統(tǒng)發(fā)行記賬式債券 55. 在歐洲債券市場中，允許權(quán)證持有人以約定的價格購買發(fā)行人的普通股票的債券，稱為 ()。 A遠(yuǎn)期合約 B期貨合約 C期權(quán) D互換 51. 證券公司及其投資咨詢?nèi)藛T不得從事下列活動（）。 A契約型基金和公司型基金 B封閉式基金和開放式基金 C收入型基金和平衡型基金 D股票基金和債券基金 47. 證券公司變更下列哪一事項，不需經(jīng)過證監(jiān)會批準(zhǔn)（）。 A 5 億元 B 2 億元 C 1 億元 D 5000 億元 B 43. 政府發(fā)行的證券品種一般為（）。 A核準(zhǔn)制配之以發(fā)行審核和保薦制度 B注冊制配之以發(fā)行審核制和保薦制度 C備案制 D注冊制 39. 證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為，稱為（）。 A長期穩(wěn)定 B中短期 C中期 D短期 35. 可轉(zhuǎn)換債券通常是指證券持有者可以在一定時期內(nèi)按一定比例或價格將它換成一定數(shù)量（）。 A 4 B 2 C 5 D 3 31. 1999 年 11 月 4日，美國國會通過（），標(biāo)志著金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營制度的終結(jié)。 A債務(wù)關(guān)系 B信托關(guān)系 C債權(quán)關(guān)系 D所有權(quán)關(guān)系 27. 按持有人權(quán)利的性質(zhì)不同，權(quán)證可分為（）。 A舉辦 有關(guān)證券投資咨詢的講座、報告會、分析會 B接受投資人或客戶的委托，提供證券投資咨詢服務(wù) C以獲取投機(jī)利益為目的，利用職務(wù)之便從事證券買賣活動 D接受客戶委托，按規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取各項費(fèi)用 23. 我國《證券法》規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之一的，注冊資本最低限額為人民幣（）。 A金融期權(quán) B金融互換 C金 融遠(yuǎn)期合約 D金融期貨 19. 封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的基金凈資產(chǎn)按照投資者的（）進(jìn)行合理分配。 A中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)人 B中國證監(jiān)會稽查局 C中國證監(jiān)會處罰委員會 D中國證監(jiān)會法律部 15. 我國的銀行 間債券市場的現(xiàn)券交易品種目前有（）。選取 A、 B、C三種股票為樣本股，樣本股的 基期價格分別為 元， 元， 元，流通股數(shù)分別為 7000 萬股， 9000 萬股， 6000 萬股。 A單位信托基金 B證券投資信托基金 C指數(shù)基金 D共同基金 9. （）履行管理職責(zé)，對證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理。 A負(fù)債形式 B投資形式 C融資形式 D資產(chǎn)形式 5. 融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系，原則上按照（）的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。 1. 我國《證券法》規(guī)定，股份有限公司申請股票上市的條件之一是公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的（），公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發(fā)行股份的比例和為 10%A 以上。 A 15% B 25% C 30% D 20% 2. 世界上第一個股票交易所是（）。 A業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu) 董事會 業(yè)務(wù)執(zhí)行部門 分支機(jī)構(gòu) B董事會 業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu) 分支機(jī)構(gòu) 業(yè)務(wù)執(zhí)行部門 C董事 會 業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu) 業(yè)務(wù)執(zhí)行部門 分支機(jī)構(gòu) D董事會 業(yè)務(wù)執(zhí)行部門 業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu) 分支機(jī)構(gòu) 6. 證券交易所具有監(jiān)督職能，它屬于（）。 A中國證監(jiān)會 B證券交易所 C中國 證券業(yè)協(xié)會 D中國證券登記結(jié)算公司 10. 負(fù)責(zé)基金的具體投資決策和日常管理的機(jī)構(gòu)是（）。某交易日，這三種股票的收盤價分別為 元， 元， 元。 A國債和可轉(zhuǎn)債 B國債和政策性金融債 C國債和公司債 D國債和權(quán)證 16. 證券交易所上市證券的清算和交收由證券登記結(jié)算公司集中完成，（）作為中央對手方，與證券公司之間完成證券和資金的凈額結(jié)算（）。 A購買日期 B類型 C購買價格 D出資比例 20. 總的來說，在企業(yè)組織形式的更替中，最后是由（）演變成股份公司的。 A三千萬元 B一億元 C五千萬元 D五億元 24. 目前我國政策性銀行金融債券的發(fā)行主體不包括（）。 A認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證 B價內(nèi)權(quán)證和價外權(quán)證 C美工權(quán)證和歐式權(quán)證 D認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證 28. 證券公司的（）或其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正。 A《商業(yè)銀行法》 B《格拉斯 — 斯蒂格爾法案》 C《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》 D《金融服務(wù)法案》 32. 股份有限公司因破產(chǎn)或解散進(jìn)行清算時，公司剩余資產(chǎn)清償?shù)南群箜樞蚴牵ǎ? A優(yōu)先股票 B普通股票 C擔(dān)保債券 D抵押債券 36. 我國主權(quán)財富 基金的發(fā)端是（）。 A證券承銷 B募集資金 C證券發(fā)行 D證券包銷 40. 股票發(fā)行后股息率不再變動的優(yōu)先股票，稱為（）。 A權(quán)證 B債券 C股票 D期貨 44. 同一發(fā)行主體發(fā)行的債券，長期債券利率比短期債券高，這是對（）的補(bǔ)償。 A變更公司章程中的一般條款 B設(shè)立、收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu) C變更業(yè)務(wù)范圍 D公司合并 48. 我國《公司法》規(guī)定，無記名股票持有人出席股東大會會議的，應(yīng)當(dāng)于會議召開 5日前至股東大會閉幕時將（）交存于公司。 A面向公眾進(jìn)行投資咨詢業(yè)務(wù) B為簽訂了咨詢服務(wù)合同的特定對象提供投資咨詢服務(wù) C為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券 D在傳播媒體發(fā)表投資咨詢文章時，注明所在機(jī)構(gòu)的名稱和個人姓名 52. 我國有關(guān)法律規(guī)定，在支付普通股票的紅利之前，公司分配稅后利潤的順序是（）。 A附債券權(quán)證債券 B附貨幣權(quán)證 債券 C附權(quán)益權(quán)證債券 D可轉(zhuǎn)換債券 56. 下列關(guān)于企業(yè)年金的表述，錯誤的是（）。 A債券組合 B未來收益 C應(yīng)收賬款 D按揭貸款 二、多選題 (共 40 題，每題 1 分，共 40 分 )以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分。 A募集的資金可以用于償還銀行貸款 B采取審批制 C不實(shí)行櫥架發(fā)行制度 D發(fā)行主體不限于大型企業(yè) 4. 關(guān)于證券市場特征和有價證券的表述，正確的 是（）。 A金融商品的職能 B信用工具的職能 C憑證證券的特征 D債券的一般特征 8. 債券票面的基本要素有（）。 A上網(wǎng)競價方式 B協(xié)商定價方式 C一般詢價方式 D累計投標(biāo) 詢價方式 12. 《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》規(guī)定，發(fā)行人的財務(wù)指標(biāo)應(yīng)滿足的要求有（）。 A增發(fā)股票 B配股 C股票合并 D送股 16. 我國《證券法》規(guī)定，公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（）。 A虛買虛賣 B合謀操縱證券交易價格或數(shù)量 C虛假陳述 D內(nèi)幕交易 20. 影響封閉式基金交易價格的因素包括（）。 A中證 200 指數(shù) B中證 100 指數(shù) C中證 500 指數(shù) D中證 800 指數(shù) 24. 有關(guān)證券公司自營業(yè)務(wù)表述正確的是（）。 A行權(quán)方式不同 B權(quán)利載體不同 C權(quán)利內(nèi)容不同 D發(fā)行主體不同 28. 一般來講，債券因具有固定的（），因而在二級市場上其市場價格相對于股票價格而言更加穩(wěn)定 A票面利率 B償還期限 C交易市場 D流通方式 29. 廣義的有價證券包括（）。 A設(shè)有專門的基金托管部門 B凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定 C有安全高效的清算、交割系統(tǒng) D具備安全保管基金財產(chǎn)的條件 33. 證券市場按照層次結(jié)構(gòu)的不同，可以劃分為（）。 A用以證明持有人有權(quán)依其所持憑證記載的內(nèi)容而取得應(yīng)有的權(quán)益 B用以證明持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益的憑證 C各類證明持有者身份和權(quán)利的憑證 D各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證 37. 基金份額持有人的基本權(quán)利包括（）。 A從理論上說，股票分割與合并都不會影響股東所持股票的市值 B事 實(shí)上，股票分割與合并通常會刺激股價上升 C股票分割與合并，不影響股東權(quán)益占公司總股權(quán)的比重 D股票分割通常適用于低價股，股票合并常見于高價股 三、判斷題 (共 60 題，每題 分，共 30 分 )不選、錯選均不得分。 5. 證券投資者可以分為機(jī)構(gòu)投資者和個人投資者兩大類。 10. 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，在我國申請取得證券投資咨詢從業(yè)資格的證券咨詢?nèi)藛T必須具有中華人民共和國國籍。 14. 證券交易所被授予了一部分原由政府部門行使的監(jiān)管權(quán)利，是證券市場的一線監(jiān)管者。 18. 證券交易所決定上市證券的每日收盤價。 22. 以股票方式派發(fā)股息是股東權(quán)益賬戶中不同項目之間的轉(zhuǎn)移，對股份公司的資產(chǎn)、負(fù)債、股東權(quán)益總額沒有影響（） 23. 明知是毒品犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源的性質(zhì)，協(xié)助將財產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、有價證券，屬于洗錢罪。 27. 股票是有價證券，我國《公司法》規(guī)定，股票由法定代表人簽名，公司蓋章。 31. 根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證 券經(jīng)紀(jì)人是證券公司的員工。 35. 一般說來，公司發(fā)行債券的目的主要是為了經(jīng)營需要。 39. 股票指數(shù)期權(quán)是以股票指數(shù)為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期權(quán)，由于沒有可實(shí)物交割的具體股票，只能采取現(xiàn)金扎差的方式結(jié)算。 43. 行業(yè)分類的依據(jù)主要是公司收入或利潤的來源比重。 47. 金融機(jī)構(gòu)可以擔(dān)任金融衍生工具的中介，但不能直接進(jìn)行自營交易。 51. 看漲期權(quán)是指期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按優(yōu)惠價 格買入一定數(shù)量基礎(chǔ)金融工具的權(quán)利。 55. 金融期權(quán)的買方在付出了一定數(shù)量的期權(quán)費(fèi)后，在一定期限內(nèi)必須服從賣方的選擇并履行合約。 59. 股票的參與性是指股票持有人有權(quán)參與公司重大決策的特性。） 1 答案： AD， P162 2 答案： ABD， P285 3 答案： BC， P109 4 答案： ABCD， P4 5 答案： ACD， P84 6 答案： BCD， P143 7 答案： AB， P87 8 答案： ACD， P78 9 答案： BC， P56 10 答案： BC， P147 11 答案： ABCD， P211 12 答案： ABC， P206 應(yīng)當(dāng)是“ 最近 3 個會計年度凈利潤均為正數(shù)且累計超過人民幣 3000 萬元 ” 13 答案： ACBD， P29 14 答案： ACBD， P3 15 答案： ACBD， P181 16 答案： ABD， P219 17 答案： ABC， P375， 合規(guī)總監(jiān)發(fā)現(xiàn)公司存在違法違規(guī)行為或者合規(guī)風(fēng)險的，應(yīng)當(dāng)及時向公司章程規(guī)定的內(nèi)部機(jī)構(gòu)報告，同時向中國證監(jiān)會或者公司住所地證監(jiān)局報告；有關(guān)行為違反行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則的，還應(yīng)當(dāng)向有關(guān)自律組織報告 18 答案： ABC，根據(jù)現(xiàn)行《公司法》規(guī)定，回購公司股份的兩個充分條件是：為減少公司資本而注銷股份；與其他公司合并或者受讓其他公司的全部營業(yè) 19 答案： AB， P348 20 答案： ABCD， P124 21 答案： CD， P247 22 答案： ACD， P276 23 答案： ACD， 中證指數(shù)有限公司于 2020 年 1 月 15 日正式發(fā)布中證 200 指數(shù)、中證 500 指數(shù)、中證 700 指數(shù)、中證 800 指數(shù) 24 答案： BCD， P284 25 答案： ABD， P367 26 答案： ACD， P202 27 答案： ABC， P182 28 答案： AB， P86 29 答案： BCD， P2 30 答案