證券市場基礎(chǔ)全真題-資料下載頁
2025-06-10 02:45本頁面
【正文】 易結(jié)構(gòu)上看，可以將互換交易視為一系列現(xiàn)貨交易的組合( )112. 盡管總體而言，在一個有效的市場上，債券的平均收益率和股票平均收益率會大體保持相對穩(wěn)定的關(guān)系，但從單個債券和股票看，它們的收益有可能差異很大( )113. 我國目前尚沒有可分離交易公司債券( )114. 《關(guān)于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》（即“國九條”）明確指出，大力發(fā)展資本市場有利于加快非國有經(jīng)濟發(fā)展( )115. 目前在我國，基金管理人不能以基金資產(chǎn)進行房地產(chǎn)投資( )116. 公積金轉(zhuǎn)增收益來自于公司當(dāng)年可分配盈利( )117. 龍債券的發(fā)行人來自亞洲、歐洲、北美洲、南美洲，投資者主要來自亞洲的國家( )118. 社會公眾股是指社會公眾依法以其擁有的財產(chǎn)投入公司時形成的可上市流通的股份( )119. 我國《證券法》規(guī)定，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院的規(guī)定并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的批準(zhǔn)( )120. 公司發(fā)行債券所籌措的資金是公司的資本金( )121. 契約型基金籌集的資金屬于借入資金( )122. 我國憑證式國債通過各銀行儲蓄網(wǎng)點和郵政儲蓄柜臺面向社會發(fā)行( )123. 托管銀行作為ADR的發(fā)行人和ADR市場中介，為ADR投資者提供所需的服務(wù)( )124. 基金托管費通常按月計算并支付給托管人( )125. 證券投資的系統(tǒng)性風(fēng)險可通過投資多樣化等方式加以分散( )126. 在注冊制發(fā)行制度下，發(fā)行人只要充分披露了有關(guān)信息，在注冊申報后的規(guī)定時間內(nèi)未被證券監(jiān)管機構(gòu)拒絕注冊，即可進行證券發(fā)行，無須再經(jīng)過批準(zhǔn)( )127. 我國《公司法》規(guī)定，股份有限公司的資本劃分為股份，每一股的金額可以相等，也可以不等( )128. 我國混合資本工具的主要形式是銀行間市場發(fā)行的債券( )129. 對開放式基金來說，保留部分現(xiàn)金是必需的( )130. 一般來說，利率的升降引起證券價格的反方向變化，并直接影響投資者的收益( )131. 對股票投資來講，財務(wù)風(fēng)險中最大的風(fēng)險當(dāng)屬公司虧損風(fēng)險( )132. 一般而言，證券投資基金的收益有可能高于債券，投資風(fēng)險有可能小于股票( )133. 上證綜合指數(shù)是以部分上市股票為樣本，以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計算的( )134. 目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要是投資銀行開發(fā)的各類結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品及在交易所市場上可上市交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù)( )135. 可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票是指可將公司的信用債券轉(zhuǎn)換成本公司優(yōu)先股票的證券( )136. 遠期利率協(xié)議是指按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來日期交換支付浮動利率和固定利率的遠期協(xié)議( )137. 在場外交易市場上交易的證券都是不符合證券交易所上市標(biāo)準(zhǔn)的證券( )138. 證券公司變更持有5%以上股東或?qū)嶋H控制人，必須經(jīng)過證監(jiān)會批準(zhǔn)( )139. 根據(jù)產(chǎn)品形態(tài)，金融衍生工具可分為交易所交易的衍生工具和嵌入式衍生工具( )140. 一般來說，在國際金融市場籌資時，通常以債券發(fā)行國的貨幣作為其面值的計量單位( )141. 備兌權(quán)證也稱為股本權(quán)證，一般由基礎(chǔ)證券的發(fā)行人發(fā)行，行權(quán)時上市公司增發(fā)新股售予認股權(quán)證的持有人( )142. 自2002年4月起，我國銀行間債券市場準(zhǔn)入實行備案制，具有債券交易資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機構(gòu)、保險公司、證券公司、基金管理、財務(wù)公司等非銀行金融機構(gòu)及經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)的外資金融機構(gòu)，均可加入債券市場進行交易( )143. 對于投資于附息債券的投資者來說，如果未來的再投資收益率低于購買債券時預(yù)期的到期收益率，則投資者將面臨再投資風(fēng)險( )144. 證券登記結(jié)算公司的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)當(dāng)依法制定，并須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)( )145. 股票價格指數(shù)期貨是以股票作為基礎(chǔ)變量的期貨交易( )146. 可轉(zhuǎn)換債券的有效期限是指從發(fā)行之日起到償清本息之日止的存續(xù)時間( )147. 經(jīng)濟增長率和貨幣政策是影響股票價格的宏觀經(jīng)濟因素( )148. 《中華人民共和預(yù)算法》規(guī)定，地方政府可以發(fā)行地方政府債券( )149. 目前恒生指數(shù)成分股數(shù)量為38只( )150. 中國保監(jiān)會發(fā)布的《保險資金境外投資管理暫行辦法》規(guī)范了保險資金海外投資的相關(guān)制度( )151. 在我國曾發(fā)行的國債種類中，無記名國債是一種實物債券( )152. 在證券市場起中介作用的機構(gòu)是證券經(jīng)營機構(gòu)和證券服務(wù)機構(gòu)( )153. 憑證式國債是指由中國人民銀行發(fā)行的，有固定面值及票面利率，通過紙質(zhì)媒介記錄債權(quán)債務(wù)關(guān)系的國債( )154. 基金估值的目的是使基金價格能較準(zhǔn)確地反映基金的預(yù)期價值( )155. 在美國，AltA貸款的對象是為信用評分較高但信用記錄較弱的個人( )156. 有價證券的交易在轉(zhuǎn)讓一定收益權(quán)的同時，也轉(zhuǎn)讓了特有的風(fēng)險( )157. 金融期貨合約是由期貨交易所與會員共同設(shè)計、經(jīng)主管機關(guān)批準(zhǔn)后向市場公布的標(biāo)準(zhǔn)化合約( )158. 金融期權(quán)是指以金融期貨為基礎(chǔ)工具的買賣選擇權(quán)交易( )159. 有價證券本身沒有價值，但有交易價格( )160. 證券價格的高低實際上是該證券籌資能力的反映( )
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