【正文】 為（）。 A 5 億元 B 2 億元 C 1 億元 D 5000 億元 B 43. 政府發(fā)行的證券品種一般為（）。 A成長型基金與收入型基金 B封閉式基金與開放式基金 C契約型基金與公司型基金 D債券基金、股票基金、貨幣市場基金 60. 按揭支付證券 (MBS)的基礎(chǔ)資產(chǎn)是（）。 A流動 性 B收益性 C風(fēng)險性 D期限性 15. 發(fā)行公司在發(fā)行可轉(zhuǎn)換證券后，在（）情況下需要對可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價格進(jìn)行修正。 A清償順序列于一般債務(wù)之后 B清償順序列于次級債務(wù)之后 C是商業(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本而發(fā)行 D期限在 15年以上，發(fā)行之日起 10年內(nèi)不可贖回 32. 我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人需要具備的主要條件是（）。 8. 在我國，機(jī)構(gòu)投資者由于本身需要繳納所得稅，為避免雙重稅負(fù)，在獲取現(xiàn)金分紅時不需要繳稅（） 9. 對于無息票債券而言，由于投資期間并無利息收入，因而不存在再投資風(fēng)險。 26. 特種國債是指政府為了實施某種特殊政策而發(fā)行的國債。 42. 在日本發(fā)行的外國債券的面值貨幣是日元。 58. 證券市場具有決定證券交易價格的功能，產(chǎn)生高投資回報的預(yù)期越高，相應(yīng)證券價格越高。這一特征稱之為 ( )。 A．負(fù)債股息 B．財產(chǎn)股息 C．建業(yè)股息 D．股票股息 24. 我國代辦股份轉(zhuǎn)讓市場漲跌幅限制為 ( )。 A．債券基金、股票基金、貨幣市場基金 B．封閉式基金與開放式基金 C．成長型基金與收入型基金 D．契約型基金與公司型基金 40. 開放式基金的交易價格主要取決于 ( )。 A．票據(jù)市場 B．短期債券市場 C．資金市場 D．資本市場 56. 我國規(guī)定，合格境外機(jī)構(gòu)投資者對單個上市公司的持股比例總和，不得超過該上市公司股份總數(shù)的 ( )。 A．實收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣 3000 萬元 B．具有證券從業(yè)資格的評級從業(yè)人員不少于 20 人 C．具有中國注冊會計師資格的評級從業(yè)人員不少于 10 人 D． 最近 3 年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良誠信記錄 71. 證券交易所交易基金的主要參與主體是 ( )。 A．東南亞金融危機(jī) B．巴林銀行事件 C．英國英鎊和意大利里拉退出歐洲匯率機(jī)制 D．美國安然公司造假事件 86. 以下關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的說法，正確的是 ( )。） 101. 影響有價證券價格的因素主要有預(yù)期收入和市場利率，因此有價證券的價格實際上是資本化的收入 ( )。 117. 我國《證券法》規(guī)定，公司債券上市后，發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用，由中國證監(jiān)會決定暫停其公司債券上市交易 ( )。 132. 證券公司有效的內(nèi)部控制可以合理保障客戶和證券公司資產(chǎn)的安全、完整。 148. 國家股是指有權(quán)代表國家投資的部門或機(jī)構(gòu)以國有資產(chǎn)向公司投資形成的股份 ( )。 21. D 公積金轉(zhuǎn)為股本時，留存的公積金不得低于注冊資本的 25%、 22. D P259 23. C P259 24. B 代辦股份轉(zhuǎn)讓市場漲跌幅限制為 5%。 與金融期貨相比，金融期權(quán)的主要特征在于它僅僅是買賣基礎(chǔ)金融工具權(quán)利的交換 ( ) 全真模擬題三參考答案 一、單選題 (每題 分，共 30 分，以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。 144. 地方政府債券所籌集的資金只能用于彌補(bǔ)地方財政資金的不足 ( )。 ( ) 128. 股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約包括單個股票的遠(yuǎn)期合約、一攬子股票的遠(yuǎn)期合約、股票價格指數(shù)的遠(yuǎn)期合約三個子類 ( )。 113. 投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得利用傳播媒介或者通過其他方式提供傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息 ( )。 A．信用交易資金交收賬戶 B．信用交易證券交收賬戶 C．客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶 D．融券專用證券賬戶 98. 屬于變動收益證券的是 ( )。 A．期限不同 B．發(fā)行規(guī)模限制不同 C．基金單 位交易計價方式不同 D．投資對象不同 82. 介紹經(jīng)紀(jì)商可從事的部分或全部中間服務(wù)業(yè)務(wù)有 ( )。 A．基金正常的申購或贖回?zé)o法按正常時限完成 B．注冊登記系統(tǒng)癱瘓 C．核算系統(tǒng)無法按正常時限顯示基金凈值 D．基金的投資交易指令無法及時傳輸 67. 股票投資的資本利得主要取決于 ( )等因素。 A． A 股交易 B． B 股交易 C．債券交易 D．基金交易 52. ( )是每股股票所代表的實際資產(chǎn)的價值。 A．貨幣市場基金 B．股票基金 C．債券基金 D．認(rèn)股權(quán)證基金 36. 基金資產(chǎn)凈值是 ( )。 A．現(xiàn)金股息 B．股票股息 C．財產(chǎn)股息 D．負(fù)債股息 20. 滬深 300 行業(yè)指數(shù)將上市公司分為 ( )個行業(yè)。 A．《關(guān)于上市公司股權(quán)分置改革的指導(dǎo)意見》 B．《上市公司股權(quán)分置改革管理辦法》 C．關(guān)于上市公司股權(quán)分置改革試點有關(guān)問題的通知》 D．《國務(wù)院關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展 的若干意見》 6. 《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》規(guī)定，從業(yè)人員受到所在機(jī)構(gòu)處分，或者因違法違規(guī)補(bǔ)國家有關(guān)部門依法查處的，機(jī)構(gòu)應(yīng)在作出處分決定 .知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項之日起 ( )個工作日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告。 54. 政府以向中央銀行借款方式彌補(bǔ)財政赤字有可能增加貨幣供應(yīng)量，導(dǎo)致通貨膨脹。 38. 上市公司第一季 度季度報告的披露時間不得晚于上一年度年度報告的披露時間。 21. 多數(shù)情況下，期貨合約并不進(jìn)行實物交收，而是在合約到期前進(jìn)行反向交易，平倉了結(jié)。 4. 利率期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)是 利率指數(shù)。 A保薦期間分為盡職推薦和持續(xù)督導(dǎo)兩個階段 B僅首次公開發(fā)行證券需要保薦機(jī)構(gòu)的保薦 C保薦機(jī)構(gòu)在推薦企業(yè)上市前，要對企業(yè)進(jìn)行輔導(dǎo)和盡職調(diào)查 D保薦 職責(zé)由注冊登記的保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人承擔(dān) 27. 附認(rèn)股權(quán)證的可分離公司債券與可轉(zhuǎn)換債券的區(qū)別有（）。 A跨期性 B杠桿性 C不確定性和高風(fēng)險性 D聯(lián)動性 11. 股票發(fā)行的定價方式有（）。 A實物債券是一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實物券面的債券 B憑證式債券是由債券發(fā)行人制定的標(biāo)準(zhǔn)格式的債券 C我國的憑證式國債券面上不印刷票面金額 D發(fā)行人可以利用證券交易所的交易系統(tǒng)發(fā)行記賬式債券 55. 在歐洲債券市場中，允許權(quán)證持有人以約定的價格購買發(fā)行人的普通股票的債券，稱為 ()。 A核準(zhǔn)制配之以發(fā)行審核和保薦制度 B注冊制配之以發(fā)行審核制和保薦制度 C備案制 D注冊制 39. 證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為，稱為（）。 A舉辦 有關(guān)證券投資咨詢的講座、報告會、分析會 B接受投資人或客戶的委托，提供證券投資咨詢服務(wù) C以獲取投機(jī)利益為目的，利用職務(wù)之便從事證券買賣活動 D接受客戶委托，按規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取各項費用 23. 我國《證券法》規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之一的，注冊資本最低限額為人民幣（）。 A單位信托基金 B證券投資信托基金 C指數(shù)基金 D共同基金 9. （）履行管理職責(zé)，對證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)實施監(jiān)督管理。 A業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu) 董事會 業(yè)務(wù)執(zhí)行部門 分支機(jī)構(gòu) B董事會 業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu) 分支機(jī)構(gòu) 業(yè)務(wù)執(zhí)行部門 C董事 會 業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu) 業(yè)務(wù)執(zhí)行部門 分支機(jī)構(gòu) D董事會 業(yè)務(wù)執(zhí)行部門 業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu) 分支機(jī)構(gòu) 6. 證券交易所具有監(jiān)督職能，它屬于（）。 A購買日期 B類型 C購買價格 D出資比例 20. 總的來說，在企業(yè)組織形式的更替中，最后是由（）演變成股份公司的。 A優(yōu)先股票 B普通股票 C擔(dān)保債券 D抵押債券 36. 我國主權(quán)財富 基金的發(fā)端是（）。 A面向公眾進(jìn)行投資咨詢業(yè)務(wù) B為簽訂了咨詢服務(wù)合同的特定對象提供投資咨詢服務(wù) C為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券 D在傳播媒體發(fā)表投資咨詢文章時，注明所在機(jī)構(gòu)的名稱和個人姓名 52. 我國有關(guān)法律規(guī)定，在支付普通股票的紅利之前，公司分配稅后利潤的順序是（）。 A金融商品的職能 B信用工具的職能 C憑證證券的特征 D債券的一般特征 8. 債券票面的基本要素有（）。 A中證 200 指數(shù) B中證 100 指數(shù) C中證 500 指數(shù) D中證 800 指數(shù) 24. 有關(guān)證券公司自營業(yè)務(wù)表述正確的是（）。 A從理論上說，股票分割與合并都不會影響股東所持股票的市值 B事 實上，股票分割與合并通常會刺激股價上升 C股票分割與合并，不影響股東權(quán)益占公司總股權(quán)的比重 D股票分割通常適用于低價股，股票合并常見于高價股 三、判斷題 (共 60 題，每題 分，共 30 分 )不選、錯選均不得分。 18. 證券交易所決定上市證券的每日收盤價。 35. 一般說來，公司發(fā)行債券的目的主要是為了經(jīng)營需要。 51. 看漲期權(quán)是指期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按優(yōu)惠價 格買入一定數(shù)量基礎(chǔ)金融工具的權(quán)利。 A．證券面值／ GNP B．證券市值／ GDP C．證券面值／ GDP D．證券市值／ GNP 3. 通常情況下，證券的收益率 ( )。 A．證券交易活動 B．上市公司 C．證券交易所會員 D．證券登記結(jié)算 17. 2020 年 10 月， ( )發(fā)行了《短期融資券管理辦法》，允許符合條件的企業(yè)在銀行間債券市場向合格機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行短期融資券。 A．股票 B．債券 C．金融期貨合約 D．金融證券 33. 利率期貨以 ( )作為交易的標(biāo)的物。 A．歐式期權(quán) B．美式期權(quán) C．看漲期權(quán) D．看跌期權(quán) 49. 基金管理費通常是 ( )。 A．發(fā)起人 B．托管人 C．管理人 D．承銷人 64. 一般來說，投資股票面臨的 ( )要大于債券。 A．每份基金單位享有同等分配權(quán) B．基金當(dāng)年收益 應(yīng)先彌補(bǔ)上一年度虧損后，才可進(jìn)行當(dāng)年收益分配 C．基金投資虧損，或者基金單位凈值低于面值，則不進(jìn)行收益分配 D．基金收益分配后基金單位凈值不能低于面值 79. 封閉式基金的費用包括 ( )等。 A．清算價值 B．內(nèi)在價值 C．票面價值 D．理論價值 95. 無面額股票具有 ( )等特點。 110. 優(yōu)先股票的所有權(quán)利都優(yōu)于普通股票，所以稱之為優(yōu)先股票 ( )。 ( ) 125. 美式期權(quán)不必在到期日執(zhí)行，可以提前或推遲 ( )。 141. 發(fā)行人進(jìn)入國際債券市場必須由國際性的資信評估機(jī)構(gòu)進(jìn)行債券信用評級( )。 157. 由審批制轉(zhuǎn)向核準(zhǔn)制是中國證券市場的一場深刻變革 ( )。 27. B P183 28. B P306 29. D P179 30. A 通過觀察股票價格、價指數(shù)、成交量等的變化情況，監(jiān)控異常波動的行為屬于行情監(jiān)控。 151. 公司應(yīng)當(dāng)提取當(dāng)年利潤的 10％列入公司法定公積金，公司法定公積金累計額為公司注冊資本的 40％以上的，可不再提取。 135. 在我國，基金管理人不能以基金資產(chǎn)進(jìn)行房地產(chǎn)投資 ( )。 119. 債券票面利率是債券利息和債券發(fā)行價格的比率 ( )。 104. 債券投資不能安全收回有兩種情況，一是債務(wù)人不履行債務(wù)，二是流通市場風(fēng)險 ( )。 A．債券發(fā)行方式 B．債券票面價值 C．債券發(fā)行者名稱 D．債券償還期限 89. 在社會募集方式下，股份公司發(fā)行的股份認(rèn)購者有 ( )。 A．計算復(fù)雜 B．沒有考慮權(quán)數(shù) C．計算結(jié)果不精確 D．在樣本股發(fā)生股份變動時失去真實性、連續(xù)性和時間數(shù)列的可比性 74. 參與期貨交易的目的包括 ( )。 A．證券發(fā)行數(shù)量 B．證券發(fā)行結(jié)構(gòu) C．證券價格 D．投資收益 59. 股票分割給投資者 帶來的不是現(xiàn)實的利益，而是 ( )。 A．揚(yáng)基債券 B．武士債券 C．龍債券 D．歐洲債券 43. 公司不以任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券是 ( )。 A．基 準(zhǔn)利率 B．貸款利率 C．市場利率 D．存款利率 27. 外國公司股票在美國上市通常采用 ( )形式。 A．法定公積金 B．資本公積金 C．任意公積金 D．盈余公積金 13. 我國《證 券法》規(guī)定，改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng) ( )批準(zhǔn)。 全真模擬題一參考答案 單選題（每題 分，共 30 分，以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。 45. 股東大會作出決議必須 經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)三分之二以上通過。 29. 現(xiàn)有的金融衍生工具中，既有金融