【正文】 定的公司債券發(fā)行條件 17. 根據(jù)《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，合規(guī)總監(jiān)發(fā)現(xiàn)公司存在合規(guī)風(fēng)險隱患的，其可能的報告對像包括（）。 A政治環(huán)境 B宏觀經(jīng)濟形式 C基金份額資產(chǎn)凈值 D市場供求狀況 21. 深證 100 指數(shù)成份股的選取主要考察 A股上市公 司的（）。 A以自己的名義或他人的名義進行 B不得將自營賬 戶出借他人 C以自己的名義進行 D自營業(yè)務(wù)必須使用自有資金和依法籌集的資金 25. 根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，取得證券從業(yè)資格的人員，通過證券機構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書時，應(yīng)符合以下（）條件。 A房屋所有權(quán)證 B貨幣證券 C商品證券 D資本證券 30. 由于（）的不確定性，各種價值模型計算出的股票“內(nèi)在價值”只是股票真實的內(nèi)在價值。 A發(fā)行市場和流通市場 B一級市場和二級市場 C初級市場和次級市場 D一級市場和二板市場 34. 首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，要求發(fā)行人資產(chǎn)完整，（）獨立，具有完整的業(yè)務(wù)體系和直接面向市場獨立經(jīng)營的能力。 A對基金份額的轉(zhuǎn)讓權(quán) B在一 定程度上對基金經(jīng)營決策的參與權(quán) C對基金收益的享有權(quán) D對基金資產(chǎn)的保管權(quán) 38. 證券投資基金的技術(shù)風(fēng)險是指當(dāng)技術(shù)保障系統(tǒng)或信息網(wǎng)絡(luò)支持出現(xiàn)異常情況時，可能導(dǎo)致（）。 1. 托管銀行中從事基金托管業(yè)務(wù)的人員屬于《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》所稱的證券業(yè)從業(yè)人員（） 2. 證券服務(wù)機構(gòu)因誤導(dǎo)性陳述給他人造成損失，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是，能夠證明自己沒有過錯的除外。 6. 在二級市場， ETF不能與普通股票一樣在證券交易所掛牌交易。 11. 我國在國際債券市場發(fā)行的金融證券主要采用私募方式發(fā)行。 正確 15. 與 ETF 不同， LOF的申購和贖回均以現(xiàn)金方式進行。 19. 我國《證券法》規(guī)定，運用公開的信息和資料對證券市場作出的預(yù)測和分析也屬于內(nèi)幕信息。 24. 紅籌股是指注冊地在我國內(nèi)地、上市 地在我國香港的外資股。 28. 根據(jù)《證券公司風(fēng)險處置條例》，在處置證券公司過程中，證券投資者保護基金管理機構(gòu)應(yīng)收購機構(gòu)客戶的全部債權(quán)，彌補客戶的交易結(jié)算資金。 32. 《關(guān)于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》 (即“國九條” )明確指出， 大力發(fā)展資本市場有利于完善社會主義市場經(jīng)濟體制。 36. 由于債券具有安全性，所以債券的轉(zhuǎn)讓價格不會隨市場條件的變化而變化。 40. 中國證監(jiān)會作為國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法對全國證券市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。 44. 證券公司向客戶融資、融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金，保證金可以用證券充抵。 48. 中國證監(jiān)會可以對符合法定條件的證券公司一般從業(yè)人員采取市場禁入措施。 52. 香港恒生中國企業(yè)指數(shù)即 H 股指數(shù)。 56. 金融期貨交易雙方在成交后都要通過經(jīng)紀人向交易所或結(jié)算所繳納一定數(shù)量的保證金。 60. 常見的金融遠期合約根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分，一般包括股權(quán)類資產(chǎn)遠期合約，債權(quán)類資產(chǎn)遠期合約、遠期利率協(xié)議、遠期匯率協(xié)議。） 1 答案：正確， P374 2 答案：正確， P310 3 答案：錯誤， P223 4 答案：錯誤， P160 5 答案：正確， P8 6 答案：錯誤， P128 7 答案：錯誤， P288 8 答案：正確， P52 9 答案：正確， P261 10 答案：正確， P305 11 答案：錯誤， P116 12 答案：錯誤， P252 13 答案：錯誤， P111 14 答案：正確， P360 15 答案：正確， P128 16 答案：錯誤， P244 17 答案：錯誤， P342 18 答案：錯誤， P231 19 答案：錯誤， P349 20 答案：正確， P75 21 答案：正確， P158 22 答案：正確， P258 23 答案：正確， P321 24 答案：錯誤， P73 25 答案：錯誤， P123 26 答案：正確， P89 27 答案：正確， P44 28 答案：錯誤， P327《證券公司風(fēng)險處置條例》， 證券投資者保護基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照國家規(guī)定，收購個人債權(quán)、彌補客戶的交易結(jié)算資金 29 答案：錯誤， P173 30 答案：正確， P328 31 答案：錯誤， P373 32 答案：正確， P35 33 答案：錯誤， P179 履約擔(dān)保標(biāo)的證券數(shù)量 =權(quán)證上市數(shù)量 *行權(quán)比例 *擔(dān)保系數(shù) 34 答案：錯誤， P293 35 答案：正確， P82 36 答案：錯誤， P81 37 答案：錯誤， P216 38 答案：錯誤， P354 39 答案：正確， P176 40 答案：正確， P343 41 答案：錯誤， P298 42 答案：正確， P111 43 答案：正確， P59 44 答案：正確， P286 45 答案：錯誤， P65 46 答案：正確， P227 47 答案：錯誤， P8 48 答案：正確， P337 49 答案：錯誤， P40 50 答案：正確， P218 51 答案：錯誤， P175 52 答案：正確， P249 53 答案：錯誤， P280 54 答案：正確， P89 55 答案：錯誤， P173 56 答案：正確， P159 57 答案：錯誤， P137 58 答案：正確， P6 59 答案：正確， P47 60 答案：正確， P155 2020 年證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎(chǔ)知識》全真模擬題三（含答案詳解） （供 2020 年 9 月 2020 年 6 月考試用） 一、單選題（每題 分，共 30 分，以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。 A．與償還期成正比，與風(fēng)險性成反比 B．與償還期成反比，與風(fēng)險性成反比 C．與償還期成正比，與風(fēng)險性成正比 D．與償還期成反 比，與風(fēng)險性成正比 4. 《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》于 ( )由 ( )正式頒布實施。 A．股票編號 B．股票名稱 C．股票的記載方式 D．股東權(quán)利 8. 證券市場監(jiān)管的主要手段是 ( )。 A．信用風(fēng)險 B．利率風(fēng)險 C．政策風(fēng)險 D．購買力風(fēng)險 11. 證券交易所制定的限制或者禁止特定證券投資者的證券交易行為的制度是( ) A．市場準(zhǔn)入制度 B．信息披露制度 C．交易規(guī)則 D．清算交割制度 12. 根據(jù)《公司法》的規(guī)定，公司分配當(dāng)年稅后利潤時，應(yīng)當(dāng)提取利潤的 10％列入 ( )。 A．加權(quán)股價指數(shù)法 B．除數(shù)修正的簡單平均法 C．加權(quán)股價平均法 D．簡單算術(shù)股價平均法 15. 2020 年 12 月 30 日，華夏基金管理公司募集設(shè)立了 ( )，并于 2020 年 2月 23 日在上海證券交易所上市交易。 A．中國證監(jiān)會 B．中國人民銀行 C．中國銀監(jiān)會 D．中國結(jié)算中心 18. 證券公司經(jīng)營以下三項業(yè)務(wù)（一）證券經(jīng)紀；（二）證券投資咨詢；（三）與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問的公司注冊資本最低限額是( )。 A． 10％ B． 15％ C． 20％ D． 25％ 22. 作為無盈利無股息原則的一個例外的股息形式是 ( )。 A．議價方式 B．公開競價方式 C．集合競價方式 D．連續(xù)競價方式 26. 中央銀行通過采取再貼現(xiàn)政策手段，提高貼現(xiàn)率，收縮銀根，以使商業(yè)銀行等到的中央銀行貸款減少，再貼現(xiàn)率是 ( )之一。 A．債券 B．公司債券 C．優(yōu)先股 D．普通股 30. 證券交易所通過觀察股票價格、價指數(shù)、成交量等的變化情況，監(jiān)控異常波動的行為屬于 ( )。 A．浮動利率 B．固定利率 C．市場利率 D．固定利率的有價證券 34. IB 制度起源于 ( )。 A．證券公司 B．基金管理人 C．證券登記公司 D．基金托管人 38. 金融期權(quán)交易實際上是一種權(quán)利的 ( )有償讓渡。 A．公司資本 B．借入資金 C．信托財產(chǎn) D．自有資金 42. 目前發(fā)行的國際債券中最重要的是 ( )。 A．債券發(fā)行者、債券發(fā)行地同屬于一個國家 B．債券發(fā)行者、債券發(fā)行地、債券面值同屬于一個國家 C．債券發(fā)行者、債券發(fā)行地同不屬于一個國家 D．債券發(fā)行者、債券發(fā)行地、債券面值分別屬于不同的國家 46. 在通貨膨脹條件下，固定利率證券的風(fēng)險比變動利率證券 ( )。 A．逐日計提，按日支付 B．逐周計提，按月支付 C．逐日計提，按月支付 D．逐日計提，按周支付 50. 優(yōu)先股票的 “優(yōu)先 ”主要體現(xiàn)在 ( )。 A．股東資格消失 B．股東權(quán)利消失 C．股東可以向公司申請補發(fā)股票 D．股東不可以向公司申請補發(fā)股票 54. 記賬式債券因為發(fā)行和交易無紙化，所以效率高、成本低且 ( )。 A．政府監(jiān)管部門 B．地方所屬的監(jiān)管機構(gòu) C．立法機構(gòu)委派的監(jiān)管部門 D．自律性監(jiān)管機構(gòu) 58. 證券市場的資源配置功能的發(fā)揮主要通過 ( )來進行。） 61. 在現(xiàn)代社會中，不常見的公司形式有 ( )。 A．政策風(fēng)險 B．經(jīng)營風(fēng)險 C．利率風(fēng)險 D．財務(wù)風(fēng)險 65. 在國外，股息的分配可以采用 ( )。 A．簡單算術(shù)股價平均數(shù) B．加權(quán)股價平均數(shù) C．修正股價平均數(shù) D．加權(quán)修正股價平均數(shù) 69. 與交易所相比，場外交易的優(yōu)勢在于 ( )。 A．認股數(shù)量 B．認股地點 C．認股期限 D．認股價格 73. 簡單算術(shù)股價平均的缺點是 ( )。 76. 上市開放式基金是一種可以同時 ( )的一種新的基金運作方式。 A．基金上市費用 B．基金持有人大會費用 C．基金分紅手續(xù)費 D．清算費用 80. 證券公司的獨立董事在任職期間辭職或被免職的，獨立董事本人和證券公司應(yīng)當(dāng)分別向 ( )提供書面說明。 A．為中小投資者拓寬投資渠道 B．促進儲蓄向投資的轉(zhuǎn)化 C．有利于證券市場的穩(wěn)定和發(fā)展 D．完善投資者結(jié)構(gòu) 84. 契約型基金與公司型基金的區(qū)別是 ( )。 A．按照規(guī)定召集基金份額持有人大會 B．計算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金份額資產(chǎn)凈值 C．對基金財務(wù)會計報告出具意見 D．安全保管基金財產(chǎn) 88. 通常債券的票面要素有 ( )。 A．有利于股票發(fā)行 B．有利于減輕公司股息負擔(dān) C．給投資者提供更多的投資選擇余地 D．分散公司控制權(quán) 92. 可轉(zhuǎn)換證券的主要類型是 ( )。 A．發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價格較靈活 B．可以明確表示每一股所代表的股權(quán)比例 C．便于股票分割 D．不便于股票分割 96. 股票是一種 ( )。 A．證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按托管的客戶交易結(jié)算資金總額的10%計算經(jīng)紀業(yè)務(wù)風(fēng)險資本準(zhǔn)備 B．證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按固定收益類證券投資規(guī)模的 10%計算風(fēng)險資本準(zhǔn)備 C．證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)分別按對客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模、融券業(yè)務(wù)規(guī)模的 10%計算融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險資本準(zhǔn)備 D．證券公司應(yīng)按上一年營業(yè)費用總額的 3%計算營運風(fēng)險資本準(zhǔn)備 100. 上證企業(yè)債指數(shù)需要修正指數(shù)的幾種情況是 ( )。 103. 對于不動產(chǎn)抵押公司債，在處理抵押品償債時，應(yīng)按順序依次償還優(yōu)先一級的抵押債券 ( )。 107. 我國《證券法》的適用范圍包括股票、債券和國務(wù)院依法認定的其他證券的發(fā)行和交易 ( )。 111. 申請股票上市的公司必須由證券交易所指定的資產(chǎn)評估機構(gòu)進行評估( )。 115. 股票股息的發(fā)放將引起公司資產(chǎn)、負債、股東權(quán)益總額的相應(yīng)變化 ( )。如果設(shè)基期指數(shù)為100 點，用相對法和綜合法計算計算日股價指數(shù)為 點和 150 點 ( )。 122. 當(dāng)普通股的市價低于認股價格時，認股權(quán)證的理論價值小于零， 但市場價格仍可能大于零 ( )。 126. 金融期權(quán)是指以金融期貨為標(biāo)的物的買賣選擇權(quán)交易 ( )。 130. 證券公司自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的 200%( )。 134. 證券投資基金的管理費通常是直接向投資者收取的 ( )。 138. 證券投資基金籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè) ( )。 142. 可轉(zhuǎn)換債券是指發(fā)行人依照法定程序發(fā)行，在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件，可以將 公司股份轉(zhuǎn)換成公司債券的債券 ( )。 146. 債券是實際運用的真實資本的證書 ( )。 150. 《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》是一部自律規(guī)則，它 對從業(yè)人員要求的寬度和深度，都低于一般法律規(guī)定 ( )。 154. 金融期貨合約是由期貨交易所與會員共同設(shè)計、經(jīng)主管機關(guān)批準(zhǔn)后向市場公布的標(biāo)準(zhǔn)化合約 ( )。 158. 證券投資的財務(wù)風(fēng)險是指證券發(fā)行人在證券到期時無法還本付息而使投資者遭受損失的風(fēng)險。 12. A 公司稅后利潤應(yīng)該提取百分之十例入法定公積金 13. C 改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會批準(zhǔn)。 26. A 再貼現(xiàn)率是基準(zhǔn)利率