【正文】 證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎知識》全真模擬題一（含答案詳解） 一、單選題 (共 60 題，每題 分，共 30 分 )以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。 1. 我國《證券法》規(guī)定，股份有限公司申請股票上市的條件之一是公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的（），公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發(fā)行股份的比例和為 10%A 以上。 A 15% B 25% C 30% D 20% 2. 世界上第一個股票交易所是（）。 A1602 年在荷蘭成立的阿姆斯特丹交易所 B英國倫敦柴思胡同的喬納 森咖啡基礎上成立的倫敦交易所 C16 世紀的里昂、安特衛(wèi)普的證券交易所 D美國的費城交易所 3. 目前，我國地方政府不得發(fā)行地方政府債券是基于我國的（）規(guī)定。 A《證券法》 B《財政法》 C《稅法》 D《預算法》 4. 資產證券化是以特定資產組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種（）。 A負債形式 B投資形式 C融資形式 D資產形式 5. 融資融券業(yè)務的決策與授權體系，原則上按照（）的架構設立和運行。 A業(yè)務決策機構 董事會 業(yè)務執(zhí)行部門 分支機構 B董事會 業(yè)務決策機構 分支機構 業(yè)務執(zhí)行部門 C董事 會 業(yè)務決策機構 業(yè)務執(zhí)行部門 分支機構 D董事會 業(yè)務執(zhí)行部門 業(yè)務決策機構 分支機構 6. 證券交易所具有監(jiān)督職能，它屬于（）。 A自律性監(jiān)管機構 B立法機構委派的監(jiān)管部門 C政府監(jiān)管部門 D地方所屬的監(jiān)管機構 7. 自律性組織包括證券交易所和（）。 A證券信用評級機構 B證券公司 C證券業(yè)協(xié)會 D會計師事務所 8. 證券投資基金在美國稱（）。 A單位信托基金 B證券投資信托基金 C指數(shù)基金 D共同基金 9. （）履行管理職責，對證券公司代辦股份轉讓服務業(yè)務實施監(jiān)督管理。 A中國證監(jiān)會 B證券交易所 C中國 證券業(yè)協(xié)會 D中國證券登記結算公司 10. 負責基金的具體投資決策和日常管理的機構是（）。 A基金托管人 B基金管理人 C基金發(fā)起人 D基金受益人 11. 在全國銀行間同業(yè)拆借中心進行的債券遠期交易，期限最短為（）。 A 2 天 B 5 天 C 7 天 D 20 天 12. NASDAQ 利用現(xiàn)代電子計算技術，將美國 6000 多個證券商網(wǎng)點聯(lián)接在一起，形成了一個全美統(tǒng)一（） A場內主板市場 B場外二級市場 C場外主板市場 D場內二級市場 13. 某股價指數(shù)，按基期加權法編制，并以樣本股的流通股數(shù)為權數(shù)。選取 A、 B、C三種股票為樣本股，樣本股的 基期價格分別為 元， 元， 元，流通股數(shù)分別為 7000 萬股， 9000 萬股， 6000 萬股。某交易日，這三種股票的收盤價分別為 元， 元， 元。設基期指數(shù)為 1000 點，則該日的加權股價指數(shù)是（）。 A 點 B 點 C 點 D 點 14. 對有證據(jù)證明可能轉移違法資金、證券等涉案財產的，經（）批準，中國證監(jiān)會可以予以凍結或者查封。 A中國證監(jiān)會主要負責人 B中國證監(jiān)會稽查局 C中國證監(jiān)會處罰委員會 D中國證監(jiān)會法律部 15. 我國的銀行 間債券市場的現(xiàn)券交易品種目前有（）。 A國債和可轉債 B國債和政策性金融債 C國債和公司債 D國債和權證 16. 證券交易所上市證券的清算和交收由證券登記結算公司集中完成，（）作為中央對手方，與證券公司之間完成證券和資金的凈額結算（）。 A證券交易所 B證券登記結算公司 C客戶 D存管銀行 17. 以下基金品種中適用我國《證券投資基金法》的是（）。 A私募基金 B創(chuàng)業(yè)基金 C證券投資基金 D社?；? 18. 交易雙方在場外市場上通過協(xié)商，按約定價格在未來日期買賣基礎金融資產的合約稱為（）。 A金融期權 B金融互換 C金 融遠期合約 D金融期貨 19. 封閉式基金期滿終止，清產核資后的基金凈資產按照投資者的（）進行合理分配。 A購買日期 B類型 C購買價格 D出資比例 20. 總的來說，在企業(yè)組織形式的更替中，最后是由（）演變成股份公司的。 A個體工商戶 B合伙經營企業(yè) C獨資經營企業(yè) D家庭型企業(yè) B P18 第一章 證券市場的產生 21. 我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理公司的注冊資本不得低于（）人民幣，且必須為實繳貨幣資本。 A 1 億元 B 2 億元 C 5000 萬元 D 3 億元 22. 根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員禁止從事的行為是（）。 A舉辦 有關證券投資咨詢的講座、報告會、分析會 B接受投資人或客戶的委托，提供證券投資咨詢服務 C以獲取投機利益為目的，利用職務之便從事證券買賣活動 D接受客戶委托，按規(guī)定的標準收取各項費用 23. 我國《證券法》規(guī)定，證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理業(yè)務之一的，注冊資本最低限額為人民幣（）。 A三千萬元 B一億元 C五千萬元 D五億元 24. 目前我國政策性銀行金融債券的發(fā)行主體不包括（）。 A中國進出口銀行 B中國工商銀行 C中國農業(yè)發(fā)展銀行 D國家開發(fā)銀行 25. 證券公司分支機構的關鍵崗位包括（）。 A分支 機構負責人，電腦及財務管理人員 B分支機構負責人，電腦及交易管理人員 C分支機構負責人，財務及交易管理人員 D分支機構電腦、交易和財務管理人員 26. 公司型基金反映的經濟關系是（）。 A債務關系 B信托關系 C債權關系 D所有權關系 27. 按持有人權利的性質不同，權證可分為（）。 A認購權證和認沽權證 B價內權證和價外權證 C美工權證和歐式權證 D認股權證和備兌權證 28. 證券公司的（）或其他風險控制指標不符合規(guī)定的，國務院證券監(jiān)督管理機構派出機構應當責令公司限期改正。 A負債 B固定資產 C凈資本 D總資產 29. 以下關 于我國證券公司債券的說法錯誤的是（）。 A只允許上市公司發(fā)行 B約定在一定期限內還本付息 C屬于金融證券 D證券公司應依法發(fā)行 30. 根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在（）億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。 A 4 B 2 C 5 D 3 31. 1999 年 11 月 4日，美國國會通過（），標志著金融業(yè)分業(yè)經營制度的終結。 A《商業(yè)銀行法》 B《格拉斯 — 斯蒂格爾法案》 C《金融服務現(xiàn)代化法案》 D《金融服務法案》 32. 股份有限公司因破產或解散進行清算時，公司剩余資產清償?shù)南群箜樞蚴牵ǎ? A債 權人、普通股東、優(yōu)先股東 B普通股東、優(yōu)先股東、債權人 C債權人、優(yōu)先股東、普通股東 D優(yōu)先股東、普通股東、債權人 33. 當股票市場投機過度或出現(xiàn)嚴重違法行為時，（）會采取一定的措施以平抑股價波動。 A證券監(jiān)督管理機構 B財政部 C中國人民銀行 D證券業(yè)協(xié)會 34. 對股份有限公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于可以籌集（）的公司股本。 A長期穩(wěn)定 B中短期 C中期 D短期 35. 可轉換債券通常是指證券持有者可以在一定時期內按一定比例或價格將它換成一定數(shù)量（）。 A優(yōu)先股票 B普通股票 C擔保債券 D抵押債券 36. 我國主權財富 基金的發(fā)端是（）。 A中國國際金融有限公司 B中國投資有限責任公司 C QFII D QDII 37. 財政政策對股票價格影響的主要表現(xiàn)之一是通過調節(jié)稅率影響企業(yè)（）。 A銷售收入 B利潤和股息 C產品價格 D資產總額 38. 我國目前的股票發(fā)行制度是（）。 A核準制配之以發(fā)行審核和保薦制度 B注冊制配之以發(fā)行審核制和保薦制度 C備案制 D注冊制 39. 證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為，稱為（）。 A證券承銷 B募集資金 C證券發(fā)行 D證券包銷 40. 股票發(fā)行后股息率不再變動的優(yōu)先股票，稱為（）。 A固定利息率優(yōu)先股票 B參與型優(yōu)先股票 C固定盈利優(yōu)先股票 D股息率固定優(yōu)先股票 41. 在債券合約中未規(guī)定利息支付的債券是（）。 A零息債券 B除息債券 C息票累積債券 D浮動利率債券 42. 基金管理公司申請開展特定客戶資產管理業(yè)務需要具備的基本條件之一是凈資產不低于（）。 A 5 億元 B 2 億元 C 1 億元 D 5000 億元 B 43. 政府發(fā)行的證券品種一般為（）。 A權證 B債券 C股票 D期貨 44. 同一發(fā)行主體發(fā)行的債券，長期債券利率比短期債券高，這是對（）的補償。 A利率風險 B政策風險 C信用風險 D經營風險 45. 我國內地醞釀發(fā)行的代表 境外證券市場上某一種證券的證券是（）。 A IDR B CDR C SDR D GDR B 46. 按基金的組織形式不同，基金可分為（）。 A契約型基金和公司型基金 B封閉式基金和開放式基金 C收入型基金和平衡型基金 D股票基金和債券基金 47. 證券公司變更下列哪一事項，不需經過證監(jiān)會批準（）。 A變更公司章程中的一般條款 B設立、收購或者撤銷分支機構 C變更業(yè)務范圍 D公司合并 48. 我國《公司法》規(guī)定，無記名股票持有人出席股東大會會議的，應當于會議召開 5日前至股東大會閉幕時將（）交存于公司。 A股票 B股東身份證明 C股東名冊 D資產證明 49. 創(chuàng)業(yè)板上市公司已披露的重大事件涉及的主要標的尚待交付或者過戶的，超過約定期限（）仍未完成交付或過戶的，應及時披露未如期完成的原因、進展情況和預計完成的時間，并在此后每隔（）公告一次進展情況，直至完成交付或者過戶。 A 30 日， 30日 B 3 個月， 3個月 C 3 個月， 30 日 D 30 日， 3個月 50. 盡管交易雙方可以到期進行合約的結算，但多數(shù)情況下，（）并不進行實物交收，而是在合約到期前進行反向交易、平倉了結，且交易雙方并不需要知道交易對手的情況。 A遠期合約 B期貨合約 C期權 D互換 51. 證券公司及其投資咨詢人員不得從事下列活動（）。 A面向公眾進行投資咨詢業(yè)務 B為簽訂了咨詢服務合同的特定對象提供投資咨詢服務 C為自己買賣股票及具有股票性質、功能的證券 D在傳播媒體發(fā)表投資咨詢文章時，注明所在機構的名稱和個人姓名 52. 我國有關法律規(guī)定，在支付普通股票的紅利之前，公司分配稅后利潤的順序是（）。 A彌補虧損、提取法定公積金、提取任意公積金 B提取任意公積金、提取法定公積金、彌補虧損 C提取法定公積金、彌補虧損、提取任意公積金 D提取法定公積金、提取任意公積金、彌補虧損 53. 根據(jù)我國政府對 WTO 的承諾，加入后 3年內，外資證券公司設立合營證券公司不可以 (不通過中方中介 )直接從事（）。 A A 股承銷 B B 股和 H股的承銷和交易 C A 股自營 D 政府和公司倦的承銷和交易 54. 以下關于債券的說法錯誤的是（）。 A實物債券是一種具有標準格式實物券面的債券 B憑證式債券是由債券發(fā)行人制定的標準格式的債券 C我國的憑證式國債券面上不印刷票面金額 D發(fā)行人可以利用證券交易所的交易系統(tǒng)發(fā)行記賬式債券 55. 在歐洲債券市場中，允許權證持有人以約定的價格購買發(fā)行人的普通股票的債券，稱為 ()。 A附債券權證債券 B附貨幣權證 債券 C附權益權證債券 D可轉換債券 56. 下列關于企業(yè)年金的表述，錯誤的是（）。 A 企業(yè)年金不得用于信用交易，不得用于向他人貸款，但可進行短期債券回購 B企業(yè)年金不得購買投資性保險產品 C企業(yè)年金的受托人可以指定專業(yè)投資機構運用企業(yè)年金進行證券投資 D企業(yè)年金是一種補充養(yǎng)老保險基金 57. 下列關于證券市場法律法規(guī)的表述中， 正確的是（）。 A《證券法》屬于行政法規(guī) B《證券公司監(jiān)督管理條例》和《證券公司風險處置條例》屬于部門規(guī)章 C《證券投資基金法》屬于法律 D《證券投資基金法》屬于自律性規(guī)章 C 58. 已完成股權分 置改革的公司，在解禁前，按照股份流通受限與否分類，不屬于有限售條件股份的（） A國有法人持股 B其他內資持股 C境內上