【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 以列席董事會(huì)會(huì)議。 35. 一般說來，公司發(fā)行債券的目的主要是為了經(jīng)營(yíng)需要。 36. 由于債券具有安全性，所以債券的轉(zhuǎn)讓價(jià)格不會(huì)隨市場(chǎng)條件的變化而變化。 37. 中小企業(yè)板運(yùn)行所遵循的法律法規(guī)和部門規(guī)章與主板市場(chǎng)相同。 38. 上市公司第一季 度季度報(bào)告的披露時(shí)間不得晚于上一年度年度報(bào)告的披露時(shí)間。 39. 股票指數(shù)期權(quán)是以股票指數(shù)為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期權(quán)，由于沒有可實(shí)物交割的具體股票，只能采取現(xiàn)金扎差的方式結(jié)算。 40. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)全國(guó)證券市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。 41. 證券公司自營(yíng)權(quán)益證券及證券衍生產(chǎn)品的合計(jì)額不得超過凈資產(chǎn)的 200%。 42. 在日本發(fā)行的外國(guó)債券的面值貨幣是日元。 43. 行業(yè)分類的依據(jù)主要是公司收入或利潤(rùn)的來源比重。 44. 證券公司向客戶融資、融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金，保證金可以用證券充抵。 45. 股東大會(huì)作出決議必須 經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)三分之二以上通過。 46. 證券交易所的監(jiān)察系統(tǒng)對(duì)交易行情進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，觀察股票價(jià)格、股價(jià)指數(shù)、成交量等的變化情況，如果出現(xiàn)異常波動(dòng)，監(jiān)控人員可立即掌握情況，作出判斷。 47. 金融機(jī)構(gòu)可以擔(dān)任金融衍生工具的中介，但不能直接進(jìn)行自營(yíng)交易。 48. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)符合法定條件的證券公司一般從業(yè)人員采取市場(chǎng)禁入措施。 49. 我國(guó)目前資本項(xiàng)目下的外匯收支已經(jīng)完全實(shí)現(xiàn)了對(duì)外開放。 50. 證券交易所有權(quán)審核已發(fā)行證券的上市，對(duì)已通過審核的在規(guī)定期限內(nèi)安排其上市交易。 51. 看漲期權(quán)是指期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按優(yōu)惠價(jià) 格買入一定數(shù)量基礎(chǔ)金融工具的權(quán)利。 52. 香港恒生中國(guó)企業(yè)指數(shù)即 H 股指數(shù)。 53. 根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)證券公司凈資本的高低，將證券公司分為 A、 B、 C、 D、 E 五大類。 54. 政府以向中央銀行借款方式彌補(bǔ)財(cái)政赤字有可能增加貨幣供應(yīng)量，導(dǎo)致通貨膨脹。 55. 金融期權(quán)的買方在付出了一定數(shù)量的期權(quán)費(fèi)后，在一定期限內(nèi)必須服從賣方的選擇并履行合約。 56. 金融期貨交易雙方在成交后都要通過經(jīng)紀(jì)人向交易所或結(jié)算所繳納一定數(shù)量的保證金。 正確 57. 我國(guó)規(guī)定，基金托管人可磋商酌情調(diào)低基金托管費(fèi)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后公告，并為此要 召開持有人大會(huì)。 58. 證券市場(chǎng)具有決定證券交易價(jià)格的功能，產(chǎn)生高投資回報(bào)的預(yù)期越高，相應(yīng)證券價(jià)格越高。 59. 股票的參與性是指股票持有人有權(quán)參與公司重大決策的特性。 60. 常見的金融遠(yuǎn)期合約根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分，一般包括股權(quán)類資產(chǎn)遠(yuǎn)期合約，債權(quán)類資產(chǎn)遠(yuǎn)期合約、遠(yuǎn)期利率協(xié)議、遠(yuǎn)期匯率協(xié)議。 全真模擬題一參考答案 單選題（每題 分，共 30 分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。） 1 答案： B， P219 2 答案： A， P19 3 答案： D， P96 4 答案： C， P189 5 答案： C， 融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系，原則上按照董事會(huì) 業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu) 業(yè)務(wù)執(zhí)行部門 分支機(jī)構(gòu)的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行 6 答案： A， P360 7 答案： C， P16 8 答案： D， P117 9 答案： C， P237 10 答案： B， P131 11 答案： A， P156 12 答案： B， P256 13 答案： D， P241 該日加權(quán)股價(jià)指數(shù)為 :（ 7000+ 9000+ 6000）/（ 7000+ 9000+ 6000） 1000= 14 答案： A， P344 15 答案： B， P236 16 答案： B， P372 17 答案： C， P317 18 答案： C， P154 19 答案： D， P123 20 答案： B， P18 21 答案： A， P131 22 答案： C， P376 23 答案： B， P274 24 答案： B， P98 25 答案： A， P296 26 答案： D， P122 27 答案： A， P178 28 答案： C， P300 29 答案： A， P100 30 答案： A， P209 31 答案： C， P24 32 答案： C， P66 33 答案： A， P64 34 答案： A， P67 35 答案： B， P179 36 答案： B， P11 37 答 案： B， P61 38 答案： A， P202 39 答案： A， P203 40 答案： D， P70 41 答案： A， P82 42 答案： B， P133 43 答案： B， P8 44 答案： A， P269 45 答案： B， P183 46 答案： A， P121 47 答案： A， P275 48 答案： A， P50 49 答案： C， P355 50 答案： B， P154 51 答案： C， P306 52 答案： A， P258 53 答案： C， P39 54 答案： B， P84 55 答案： C， P113 56 答案： B， P13 57 答案： C， P317 58 答案： C， P73 59 答案： D， P124 60 答案： D， P190 多選題（每題 1 分，共 40 分，以下備選答案中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分。） 1 答案： AD， P162 2 答案： ABD， P285 3 答案： BC， P109 4 答案： ABCD， P4 5 答案： ACD， P84 6 答案： BCD， P143 7 答案： AB， P87 8 答案： ACD， P78 9 答案： BC， P56 10 答案： BC， P147 11 答案： ABCD， P211 12 答案： ABC， P206 應(yīng)當(dāng)是“ 最近 3 個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)均為正數(shù)且累計(jì)超過人民幣 3000 萬元 ” 13 答案： ACBD， P29 14 答案： ACBD， P3 15 答案： ACBD， P181 16 答案： ABD， P219 17 答案： ABC， P375， 合規(guī)總監(jiān)發(fā)現(xiàn)公司存在違法違規(guī)行為或者合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司章程規(guī)定的內(nèi)部機(jī)構(gòu)報(bào)告，同時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者公司住所地證監(jiān)局報(bào)告；有關(guān)行為違反行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則的，還應(yīng)當(dāng)向有關(guān)自律組織報(bào)告 18 答案： ABC，根據(jù)現(xiàn)行《公司法》規(guī)定，回購公司股份的兩個(gè)充分條件是：為減少公司資本而注銷股份；與其他公司合并或者受讓其他公司的全部營(yíng)業(yè) 19 答案： AB， P348 20 答案： ABCD， P124 21 答案： CD， P247 22 答案： ACD， P276 23 答案： ACD， 中證指數(shù)有限公司于 2020 年 1 月 15 日正式發(fā)布中證 200 指數(shù)、中證 500 指數(shù)、中證 700 指數(shù)、中證 800 指數(shù) 24 答案： BCD， P284 25 答案： ABD， P367 26 答案： ACD， P202 27 答案： ABC， P182 28 答案： AB， P86 29 答案： BCD， P2 30 答案： BD， P55 31 答案： ABCD， P100 32 答案： ABCD， P134 33 答案： ABC， P4 34 答案： ABCD， P207 35 答案： ABC， P126 36 答案： ABD， P1 37 答案： ABC， P130 38 答案： ABCD， P142 39 答案： AC， P150 40 答案： ABC， P53 判斷題（每題 分，共 30 分，不選、錯(cuò)選均不得分。） 1 答案：正確， P374 2 答案：正確， P310 3 答案：錯(cuò)誤， P223 4 答案：錯(cuò)誤， P160 5 答案：正確， P8 6 答案：錯(cuò)誤， P128 7 答案：錯(cuò)誤， P288 8 答案：正確， P52 9 答案：正確， P261 10 答案：正確， P305 11 答案：錯(cuò)誤， P116 12 答案：錯(cuò)誤， P252 13 答案：錯(cuò)誤， P111 14 答案：正確， P360 15 答案：正確， P128 16 答案：錯(cuò)誤， P244 17 答案：錯(cuò)誤， P342 18 答案：錯(cuò)誤， P231 19 答案：錯(cuò)誤， P349 20 答案：正確， P75 21 答案：正確， P158 22 答案：正確， P258 23 答案：正確， P321 24 答案：錯(cuò)誤， P73 25 答案：錯(cuò)誤， P123 26 答案：正確， P89 27 答案：正確， P44 28 答案：錯(cuò)誤， P327《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》， 證券投資者保護(hù)基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家規(guī)定，收購個(gè)人債權(quán)、彌補(bǔ)客戶的交易結(jié)算資金 29 答案：錯(cuò)誤， P173 30 答案：正確， P328 31 答案：錯(cuò)誤， P373 32 答案：正確， P35 33 答案：錯(cuò)誤， P179 履約擔(dān)保標(biāo)的證券數(shù)量 =權(quán)證上市數(shù)量 *行權(quán)比例 *擔(dān)保系數(shù) 34 答案：錯(cuò)誤， P293 35 答案：正確， P82 36 答案：錯(cuò)誤， P81 37 答案：錯(cuò)誤， P216 38 答案：錯(cuò)誤， P354 39 答案：正確， P176 40 答案：正確， P343 41 答案：錯(cuò)誤， P298 42 答案：正確， P111 43 答案：正確， P59 44 答案：正確， P286 45 答案：錯(cuò)誤， P65 46 答案：正確， P227 47 答案：錯(cuò)誤， P8 48 答案：正確， P337 49 答案：錯(cuò)誤， P40 50 答案：正確， P218 51 答案：錯(cuò)誤， P175 52 答案：正確， P249 53 答案：錯(cuò)誤， P280 54 答案：正確， P89 55 答案：錯(cuò)誤， P173 56 答案：正確， P159 57 答案：錯(cuò)誤， P137 58 答案：正確， P6 59 答案：正確， P47 60 答案：正確， P155 2020 年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》全真模擬題三（含答案詳解） （供 2020 年 9 月 2020 年 6 月考試用） 一、單選題（每題 分，共 30 分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。） 1. B 類證券公司應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定基準(zhǔn)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)的 ( )計(jì)算有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。 A． B． 1 C． D． 2 2. 作為反映證券市場(chǎng)總量重要指標(biāo)的證券化率是指 ( )。 A．證券面值／ GNP B．證券市值／ GDP C．證券面值／ GDP D．證券市值／ GNP 3. 通常情況下，證券的收益率 ( )。 A．與償還期成正比，與風(fēng)險(xiǎn)性成反比 B．與償還期成反比，與風(fēng)險(xiǎn)性成反比 C．與償還期成正比，與風(fēng)險(xiǎn)性成正比 D．與償還期成反 比，與風(fēng)險(xiǎn)性成正比 4. 《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》于 ( )由 ( )正式頒布實(shí)施。 A． 2020 年 1 月 19 日．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B． 2020 年 1 月 19 日．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) C． 2020 年 1 月 19 日．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) D． 2020 年 3 月 9 日．中國(guó)證監(jiān)會(huì) 5. 2020 年 4 月 29 日，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布 ( )，啟動(dòng)了股權(quán)分置改革試點(diǎn)工作。 A．《關(guān)于上市公司股權(quán)分置改革的指導(dǎo)意見》 B．《上市公司股權(quán)分置改革管理辦法》 C．關(guān)于上市公司股權(quán)分置改革試點(diǎn)有關(guān)問題的通知》 D．《國(guó)務(wù)院關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展 的若干意見》 6. 《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》規(guī)定，從業(yè)人員受到所在機(jī)構(gòu)處分，或者因違法違規(guī)補(bǔ)國(guó)家有關(guān)部門依法查處的，機(jī)構(gòu)應(yīng)在作出處分決定 .知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項(xiàng)之日起 ( )個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。 A． 3 B． 5 C． 10 D． 15 7. 無記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在 ( )。 A．股票編號(hào) B．股票名稱 C．股票的記載方式 D．股東權(quán)利 8. 證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要手段是 ( )。 A．經(jīng)濟(jì)手段 B．法律手段 C．行政手段 D．自律方式 9. 債券持有人可以按照自己的需要和市場(chǎng)的實(shí)際狀況，靈活地轉(zhuǎn)讓 債券提前收回資金。這一特征稱之為 ( )。 A．償還性 B．流動(dòng)性 C．安全性 D．收益性 10. 同一類型的債券，長(zhǎng)期債券利率比短期債券高，這是對(duì) ( )的補(bǔ)償。 A．信用風(fēng)險(xiǎn) B．利率風(fēng)險(xiǎn) C．政策風(fēng)險(xiǎn) D．購買力風(fēng)險(xiǎn) 11. 證券交易所制定的限制或者禁止特定證券投資者的證券交易行為的制度是( ) A．市場(chǎng)準(zhǔn)入制度 B．信息披露制度 C．交易規(guī)則 D．清算交割制度 12. 根據(jù)《公司法》的規(guī)定