【正文】 市外資股 D國家持股 59. 按投資標(biāo)的劃分，證券投資基金可分為（）。 A成長型基金與收入型基金 B封閉式基金與開放式基金 C契約型基金與公司型基金 D債券基金、股票基金、貨幣市場基金 60. 按揭支付證券 (MBS)的基礎(chǔ)資產(chǎn)是（）。 A債券組合 B未來收益 C應(yīng)收賬款 D按揭貸款 二、多選題 (共 40 題，每題 1 分，共 40 分 )以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分。 1. 下列有 關(guān)股票期貨的表述正確的是（）。 A買賣雙方只需要按規(guī)定的合約乘數(shù)乘以差價(jià)，盈虧以現(xiàn)金方式進(jìn)行交割 B買賣雙方只需要按規(guī)定的合約乘數(shù)除以差價(jià)，盈虧以現(xiàn)金方式進(jìn)行交割 C所有上市交易的股票均有期貨交易 D股票期貨實(shí)行現(xiàn)金交割 2. 證券公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)包括（）。 A集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) C財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù) D專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 3. 以下關(guān)于公司債券的說法錯(cuò)誤的有（）。 A募集的資金可以用于償還銀行貸款 B采取審批制 C不實(shí)行櫥架發(fā)行制度 D發(fā)行主體不限于大型企業(yè) 4. 關(guān)于證券市場特征和有價(jià)證券的表述，正確的 是（）。 A有價(jià)證券是價(jià)值的直接代表 B證券市場是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所 C證券市場上的交易對(duì)象是作為經(jīng)濟(jì)權(quán)益憑證的有價(jià)證券 D證券市場是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場所 5. 我國近年通過銀行發(fā)行的憑證式國債具有（）的特點(diǎn)。 A可掛失 B可上市流通 C可記名 D不可上市流通 6. 根據(jù)我國《證券投資基金法》的規(guī)定，下列屬于基金投資的禁止行為的有（）。 A從事國家債券的投資業(yè)務(wù) B買賣與其基金管理人、基金托管人有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券 C買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東發(fā)行的證券 D買賣其它基金份額，但國務(wù)院 另有規(guī)定的除外 7. 隨著金融市場的發(fā)展，多數(shù)政府債券具備了（）。 A金融商品的職能 B信用工具的職能 C憑證證券的特征 D債券的一般特征 8. 債券票面的基本要素有（）。 A債券到期期限 B債券承銷者名稱 C債券的票面利率 D債券發(fā)行者名稱 9. 計(jì)算股票的理論價(jià)格需要考慮的因素包括（）。 A已實(shí)現(xiàn)的股息 B預(yù)期股息 C必要收益率 D票面金額 10. 金融衍生工具的基本特征包括（）。 A跨期性 B杠桿性 C不確定性和高風(fēng)險(xiǎn)性 D聯(lián)動(dòng)性 11. 股票發(fā)行的定價(jià)方式有（）。 A上網(wǎng)競價(jià)方式 B協(xié)商定價(jià)方式 C一般詢價(jià)方式 D累計(jì)投標(biāo) 詢價(jià)方式 12. 《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》規(guī)定，發(fā)行人的財(cái)務(wù)指標(biāo)應(yīng)滿足的要求有（）。 A最近 1期末無形資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不高于 20% B最近 1期末不存在未彌補(bǔ)虧損 C發(fā)行前股本總數(shù)額不少于人民幣 3000 萬元 D最近 2個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤均為正數(shù)且累計(jì)超過人民幣 3000 萬元 13. 金融機(jī)構(gòu)高杠桿運(yùn)作體現(xiàn)在（）。 A無節(jié)制地開發(fā)過度打包的產(chǎn)品，加劇高杠桿產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)的蔓延 B保證金交易制度 C投資具有高杠桿屬性的衍生產(chǎn)品 D自有資金有限，主要靠貨幣市場上的大宗借款來放大資產(chǎn)倍數(shù) 14. 有價(jià)證券的特征包括（）等方面。 A流動(dòng) 性 B收益性 C風(fēng)險(xiǎn)性 D期限性 15. 發(fā)行公司在發(fā)行可轉(zhuǎn)換證券后，在（）情況下需要對(duì)可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價(jià)格進(jìn)行修正。 A增發(fā)股票 B配股 C股票合并 D送股 16. 我國《證券法》規(guī)定，公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（）。 A公司債券的期限為一年以上 B公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣五千萬元 C公司股本總額不少于人民幣三千萬元 D公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件 17. 根據(jù)《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，合規(guī)總監(jiān)發(fā)現(xiàn)公司存在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的，其可能的報(bào)告對(duì)像包括（）。 A公司住所地證監(jiān)局 B公司章程規(guī)定的內(nèi) 部機(jī)構(gòu) C有關(guān)自律組織 D公司職代會(huì) 18. 以下說法正確的有（）。 A上市公司配股價(jià)格通常低于市場價(jià)格 B上市公司轉(zhuǎn)增股本會(huì)引起發(fā)行在外的總股數(shù)的變動(dòng) C上市公司每股增發(fā)價(jià)格通常高于增發(fā)前每股凈資產(chǎn) D上市公司回購股本后，按現(xiàn)行規(guī)定，不允許注銷 19. 我國《證券法》規(guī)定，（）屬于操縱市場的行為方式。 A虛買虛賣 B合謀操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量 C虛假陳述 D內(nèi)幕交易 20. 影響封閉式基金交易價(jià)格的因素包括（）。 A政治環(huán)境 B宏觀經(jīng)濟(jì)形式 C基金份額資產(chǎn)凈值 D市場供求狀況 21. 深證 100 指數(shù)成份股的選取主要考察 A股上市公 司的（）。 A市盈率 B總市值 C成交金額 D流通市值 22. 中國證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司設(shè)立子公司提出的監(jiān)管要求包括（）。 A禁止相互持股 B 子公司及其股東可以約定不按出資比例或者持有股份的比例行使表決權(quán)和董事推薦權(quán) C證券公司不得利用其控股地位損害子公司客戶的合法權(quán)益 D禁止存在競爭關(guān)系的同類業(yè)務(wù) 23. 中證指數(shù)有限公司于 2020 年 1月 15 日發(fā)布下列指數(shù)（）。 A中證 200 指數(shù) B中證 100 指數(shù) C中證 500 指數(shù) D中證 800 指數(shù) 24. 有關(guān)證券公司自營業(yè)務(wù)表述正確的是（）。 A以自己的名義或他人的名義進(jìn)行 B不得將自營賬 戶出借他人 C以自己的名義進(jìn)行 D自營業(yè)務(wù)必須使用自有資金和依法籌集的資金 25. 根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，取得證券從業(yè)資格的人員，通過證券機(jī)構(gòu)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書時(shí)，應(yīng)符合以下（）條件。 A具有良好的職業(yè)道德 B未被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場禁入者 C最近 2年未受過刑事處罰 D已被證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)聘用 26. 下列關(guān)于我國證券發(fā)行上市保薦制度的表述中，正確的有（）。 A保薦期間分為盡職推薦和持續(xù)督導(dǎo)兩個(gè)階段 B僅首次公開發(fā)行證券需要保薦機(jī)構(gòu)的保薦 C保薦機(jī)構(gòu)在推薦企業(yè)上市前，要對(duì)企業(yè)進(jìn)行輔導(dǎo)和盡職調(diào)查 D保薦 職責(zé)由注冊(cè)登記的保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人承擔(dān) 27. 附認(rèn)股權(quán)證的可分離公司債券與可轉(zhuǎn)換債券的區(qū)別有（）。 A行權(quán)方式不同 B權(quán)利載體不同 C權(quán)利內(nèi)容不同 D發(fā)行主體不同 28. 一般來講，債券因具有固定的（），因而在二級(jí)市場上其市場價(jià)格相對(duì)于股票價(jià)格而言更加穩(wěn)定 A票面利率 B償還期限 C交易市場 D流通方式 29. 廣義的有價(jià)證券包括（）。 A房屋所有權(quán)證 B貨幣證券 C商品證券 D資本證券 30. 由于（）的不確定性，各種價(jià)值模型計(jì)算出的股票“內(nèi)在價(jià)值”只是股票真實(shí)的內(nèi)在價(jià)值。 A賬面價(jià)值 B未來收益 C年度預(yù)算 D市場利率 31. 以下關(guān)于我國商業(yè)銀行混合資本債券說法正確的是（）。 A清償順序列于一般債務(wù)之后 B清償順序列于次級(jí)債務(wù)之后 C是商業(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本而發(fā)行 D期限在 15年以上，發(fā)行之日起 10年內(nèi)不可贖回 32. 我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人需要具備的主要條件是（）。 A設(shè)有專門的基金托管部門 B凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定 C有安全高效的清算、交割系統(tǒng) D具備安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件 33. 證券市場按照層次結(jié)構(gòu)的不同，可以劃分為（）。 A發(fā)行市場和流通市場 B一級(jí)市場和二級(jí)市場 C初級(jí)市場和次級(jí)市場 D一級(jí)市場和二板市場 34. 首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，要求發(fā)行人資產(chǎn)完整，（）獨(dú)立，具有完整的業(yè)務(wù)體系和直接面向市場獨(dú)立經(jīng)營的能力。 A人員 B財(cái)務(wù) C業(yè)務(wù) D機(jī)構(gòu) 35. 平衡型基金主要是在投資于（）之間進(jìn)行平衡。 A優(yōu)先股 B債券 C普通股 D貨幣市場工具 36. 證券是指（）。 A用以證明持有人有權(quán)依其所持憑證記載的內(nèi)容而取得應(yīng)有的權(quán)益 B用以證明持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益的憑證 C各類證明持有者身份和權(quán)利的憑證 D各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證 37. 基金份額持有人的基本權(quán)利包括（）。 A對(duì)基金份額的轉(zhuǎn)讓權(quán) B在一 定程度上對(duì)基金經(jīng)營決策的參與權(quán) C對(duì)基金收益的享有權(quán) D對(duì)基金資產(chǎn)的保管權(quán) 38. 證券投資基金的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)是指當(dāng)技術(shù)保障系統(tǒng)或信息網(wǎng)絡(luò)支持出現(xiàn)異常情況時(shí)，可能導(dǎo)致（）。 A基金日常的申購或贖回?zé)o法按正常時(shí)限完成 B注冊(cè)登記系統(tǒng)癱瘓 C核算系統(tǒng)無法按正常時(shí)限顯示基金凈值 D基金的投資交易指令無法及時(shí)傳輸 39. 以轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險(xiǎn)為核心的金融衍生工具有（）。 A信用互換 B利率互換 C信用聯(lián)結(jié)票據(jù) D保證金互換 40. 以下關(guān)于股票分割與合并的說法正確的是（）。 A從理論上說，股票分割與合并都不會(huì)影響股東所持股票的市值 B事 實(shí)上，股票分割與合并通常會(huì)刺激股價(jià)上升 C股票分割與合并，不影響股東權(quán)益占公司總股權(quán)的比重 D股票分割通常適用于低價(jià)股，股票合并常見于高價(jià)股 三、判斷題 (共 60 題，每題 分，共 30 分 )不選、錯(cuò)選均不得分。 1. 托管銀行中從事基金托管業(yè)務(wù)的人員屬于《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》所稱的證券業(yè)從業(yè)人員（） 2. 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)因誤導(dǎo)性陳述給他人造成損失，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是，能夠證明自己沒有過錯(cuò)的除外。 3. 公司最近 2年連續(xù)虧損，在其后 1個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利，將被終止上市。 4. 利率期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)是 利率指數(shù)。 5. 證券投資者可以分為機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者兩大類。 6. 在二級(jí)市場， ETF不能與普通股票一樣在證券交易所掛牌交易。 7. 證券公司可根據(jù)需要接受多家期貨公司的委托開展 IB業(yè)務(wù)。 8. 在我國，機(jī)構(gòu)投資者由于本身需要繳納所得稅，為避免雙重稅負(fù)，在獲取現(xiàn)金分紅時(shí)不需要繳稅（） 9. 對(duì)于無息票債券而言，由于投資期間并無利息收入，因而不存在再投資風(fēng)險(xiǎn)。 10. 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，在我國申請(qǐng)取得證券投資咨詢從業(yè)資格的證券咨詢?nèi)藛T必須具有中華人民共和國國籍。 11. 我國在國際債券市場發(fā)行的金融證券主要采用私募方式發(fā)行。 12. 我國現(xiàn)行基 金指數(shù)的選樣范圍，包括了在證券交易所上市的封閉式基金和 沒有在證券交易所上市的開放式基金。 13. 一般來說，在國際金融市場籌資時(shí)，通常以債券發(fā)行國的貨幣作為其面值的計(jì)量單位。 14. 證券交易所被授予了一部分原由政府部門行使的監(jiān)管權(quán)利，是證券市場的一線監(jiān)管者。 正確 15. 與 ETF 不同， LOF的申購和贖回均以現(xiàn)金方式進(jìn)行。 16. 上證 180 指數(shù)的基期指數(shù)為 100 點(diǎn)。 17. 行政手段是我國證券市場監(jiān)管的主要手段，其約束力強(qiáng)。 18. 證券交易所決定上市證券的每日收盤價(jià)。 19. 我國《證券法》規(guī)定，運(yùn)用公開的信息和資料對(duì)證券市場作出的預(yù)測和分析也屬于內(nèi)幕信息。 20. 公司股權(quán)分置改革的動(dòng)議，原則上應(yīng)由全體非流通股股東一致同意提出。 21. 多數(shù)情況下，期貨合約并不進(jìn)行實(shí)物交收，而是在合約到期前進(jìn)行反向交易，平倉了結(jié)。 22. 以股票方式派發(fā)股息是股東權(quán)益賬戶中不同項(xiàng)目之間的轉(zhuǎn)移，對(duì)股份公司的資產(chǎn)、負(fù)債、股東權(quán)益總額沒有影響（） 23. 明知是毒品犯罪、黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源的性質(zhì)，協(xié)助將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、有價(jià)證券，屬于洗錢罪。 24. 紅籌股是指注冊(cè)地在我國內(nèi)地、上市 地在我國香港的外資股。 25. 封閉式基金與開放式基金的投資策略并無差別。 26. 特種國債是指政府為了實(shí)施某種特殊政策而發(fā)行的國債。 27. 股票是有價(jià)證券，我國《公司法》規(guī)定，股票由法定代表人簽名，公司蓋章。 28. 根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》，在處置證券公司過程中，證券投資者保護(hù)基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)收購機(jī)構(gòu)客戶的全部債權(quán)，彌補(bǔ)客戶的交易結(jié)算資金。 29. 現(xiàn)有的金融衍生工具中，既有金融期權(quán)期貨，也有金融期貨期權(quán)。 30. 《證券發(fā)行與承銷管理辦法》重點(diǎn)規(guī)范了首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)、定價(jià)以及股票配售等環(huán)節(jié)。 31. 根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證 券經(jīng)紀(jì)人是證券公司的員工。 32. 《關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》 (即“國九條” )明確指出， 大力發(fā)展資本市場有利于完善社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制。 33. 權(quán)證發(fā)行人提供的履約擔(dān)保標(biāo)的證券的數(shù)量與行權(quán)價(jià)格和擔(dān)保系數(shù)有關(guān)，其中擔(dān)保系數(shù)由交易所發(fā)布并適時(shí)公布。 34. 未擔(dān)任證券公司董事職務(wù)的總經(jīng)理不可