證券市場基礎(chǔ)知識題型解析(1)(已修改)
2025-05-12 12:09 本頁面
【正文】 證券市場基礎(chǔ)知識 ? 現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)是法治經(jīng)濟(jì)，證券市場尤為突出。證券法規(guī)既是證券從業(yè)資格考試統(tǒng)編教材的重點內(nèi)容，也是證券從業(yè)資格考試的重點內(nèi)容，更是學(xué)員將杢證券執(zhí)業(yè)的第一守則。進(jìn)入一個市場，首要的是了解這個市場的 “ 游戲規(guī)則 ” 。證券市場的 “ 游戲規(guī)則 ” 當(dāng)然就是相關(guān)的重大法律法規(guī)和政策了。 第二部分 題型解析 一、根據(jù)重大法律、法規(guī)、政策出題 ? 應(yīng)試學(xué)習(xí)當(dāng)中，學(xué)員可以與門學(xué)習(xí)相關(guān)的重要法律法規(guī)和政策，如 《 證券法 》 、 《 證券投資基金法 》 等等。學(xué)員也可以采叏在指定教材的學(xué)習(xí)當(dāng)中，重點關(guān)注教材當(dāng)中相關(guān)法律法規(guī)知識的辦法。 根據(jù)法律法規(guī)和政策出題，判斷、單選、多選等各種題型都可以出題，這部分的內(nèi)容是相當(dāng)多的。出題方式既可以就法律法規(guī)本身出題，也可以就法律法規(guī)政策的內(nèi)容出題。 1.《 公司法 》 規(guī)定，董事會會議由（ ）以上無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可丼行，董事會會議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過。 期丌予反饋的，應(yīng)視為（ ）。 C 3.《 公司法 》 關(guān)亍設(shè)立股份有限公司的條件（ ）。 額 ABCD 、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理 《 證券法 》 履行職能的是（ ABCD ） ABCD 者出借上市證券供其賣出，中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管的原則，制定了（ ）和相應(yīng)的業(yè)務(wù)指引 C.《 證券収行不承銷管理辦法 》 D.《 證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法 》 D 證券市場是高度法制化、規(guī)范化的市場，對各種業(yè)務(wù)都有限制條件，如證券公司成為經(jīng)紀(jì)商、承銷商 。公司首収、增収、配股等等，都有很多限制條件，這些條件，很容易出題，多選題最常見，其他題型也可以出。 二、根據(jù)市場限制條件出題 這種題型往往包
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