【正文】 中監(jiān)控( )下列各項(xiàng)信息屬于內(nèi)幕信息的有___________。A 公司分配股利或者增資 B 公司債權(quán)擔(dān)保的重大變更 C 公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化 D 上市公司收購的有關(guān)方案 三、 判斷題（ 共30分）( ) 有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式，能給持有者帶來收益。( ) 我國(guó)社?；鸬耐顿Y范圍包括銀行存款、國(guó)債、證券投資基金、股票，信用等級(jí)在投資級(jí)以上的企業(yè)債、金融債等有價(jià)證券。( ) 證券是資本的存在形式，所以證券的價(jià)格實(shí)際上就是證券所代表的資本的價(jià)格。( )我國(guó)證券交易所是以營(yíng)利為目的的公司法人。( )通常，預(yù)期收益越高的證券，風(fēng)險(xiǎn)越大。( )現(xiàn)代股份制公司可以通過公開發(fā)行股票募集資金。( )根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾，我國(guó)證券業(yè)在5年過渡期內(nèi)，外國(guó)證券機(jī)構(gòu)駐華代表處可以成為所有中國(guó)證券交易所的特別會(huì)員。( )股票是投入股份公司資本份額的證券化，屬于資本證券。( )《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，股份有限公司對(duì)社會(huì)公眾發(fā)行的股票只能是記名股票。( )普通股股東是否具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，取決于認(rèn)購時(shí)間與股權(quán)登記日的關(guān)系，該日叫做除息日。( )1我國(guó)的國(guó)有法人股不屬于國(guó)有股權(quán)。( )1中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，設(shè)立股份有限公司的條件之一是發(fā)起人認(rèn)購和募集的股本達(dá)到法定資本最低限額。( )1公司因業(yè)務(wù)發(fā)展需要增加資本額而發(fā)行新股，在沒有產(chǎn)生相應(yīng)效益的前提下，這將減少每股凈利，股價(jià)會(huì)隨之下降。( )1股東可以親自出席股東大會(huì)，也可以委托代理人出席股東會(huì)議，代理人應(yīng)在授權(quán)范圍內(nèi)行使表決權(quán)。( )1我國(guó)境內(nèi)居民個(gè)人與非居民之間可以進(jìn)行B股協(xié)議轉(zhuǎn)讓。( )1債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán)，也以資產(chǎn)所有權(quán)表現(xiàn)。( )1發(fā)行債券是金融機(jī)構(gòu)的非主動(dòng)負(fù)債，金融機(jī)構(gòu)沒有較大的主動(dòng)權(quán)和靈活性。( )1債券是債權(quán)憑證，表明債權(quán)債務(wù)關(guān)系，而股票則是所有權(quán)憑證。( )1現(xiàn)在，政府債券已經(jīng)成為政府募集資金、擴(kuò)大公共事業(yè)開支的重要手段。( )收益公司債的利息只在公司有盈利時(shí)才支付，未付利息可以累加，待公司收益改善后再補(bǔ)發(fā)。( )2國(guó)際債券是指一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上以本國(guó)貨幣為面值向外國(guó)投資者發(fā)行的債券。( )2在發(fā)行納稅方面，歐洲債券的預(yù)扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅。( )2舉借國(guó)債是政府彌補(bǔ)赤字的惟一手段。( )2按基金的組織形式不同，基金可分為契約型基金和公司型基金。( )2為了滿足投資者贖回資金、實(shí)現(xiàn)變現(xiàn)的要求，開放式基金一般都從所籌集資金中撥出一定比例，以現(xiàn)金形式保持這部分資產(chǎn)。( )2由于指數(shù)基金收益率的穩(wěn)定性和投資的分散性以及高流動(dòng)性，特別適于社?；鸬葦?shù)額較大、風(fēng)險(xiǎn)承受能力較低的資金投資。( )2ETF在一級(jí)市場(chǎng)的申購和贖回必須是一個(gè)構(gòu)造單位或其整倍數(shù)。( )2基金持有人是基金資產(chǎn)的實(shí)際所有者。( )2《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人不得向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失。( )基金管理人應(yīng)于每周對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值。( )3以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險(xiǎn)或違約風(fēng)險(xiǎn)為基礎(chǔ)變量，用于轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險(xiǎn)的金融衍生工具是信用衍生工具。( )3金融衍生工具與基礎(chǔ)變量相聯(lián)系的支付特征由衍生工具合約規(guī)定，其聯(lián)動(dòng)關(guān)系表現(xiàn)為線性關(guān)系。( )3可轉(zhuǎn)換債券的市場(chǎng)價(jià)格至少應(yīng)相當(dāng)于債券的轉(zhuǎn)換價(jià)值和投資價(jià)值的較低者。( )3可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換價(jià)值是可轉(zhuǎn)換債券實(shí)際轉(zhuǎn)換時(shí)按轉(zhuǎn)換成普通股的市場(chǎng)價(jià)格計(jì)算的理論價(jià)值，等于每股普通股的市價(jià)乘以轉(zhuǎn)換比例。( )3一般而言，協(xié)定價(jià)格與市場(chǎng)價(jià)格間的差距越大，期權(quán)的時(shí)間價(jià)值越大。( )3對(duì)看漲期權(quán)而言，若市場(chǎng)價(jià)格高于協(xié)定價(jià)格，則期權(quán)為虛值期權(quán)。( )3 金融期權(quán)交易在成交后，除了到期履約外，交易雙方將不發(fā)生任何現(xiàn)金流轉(zhuǎn)。( )3期權(quán)交易實(shí)際上是一種權(quán)利的單方面有償讓渡。( )3大宗交易的申報(bào)價(jià)格須在當(dāng)日競(jìng)價(jià)時(shí)間內(nèi)已成交的最高和最低成交價(jià)格之間，由買賣雙方采用議價(jià)協(xié)商方式確定成交價(jià)，并經(jīng)證券交易所確認(rèn)后成交。( )對(duì)于一個(gè)正在成長(zhǎng)階段的公司而言，現(xiàn)金股息發(fā)放得越多越受投資者歡迎，同時(shí)也越有利于公司日后的發(fā)展。( )4在利率水平變動(dòng)幅度相同的情況下，長(zhǎng)期債券價(jià)格變動(dòng)幅度大于短期債券，因此長(zhǎng)期債券的利率風(fēng)險(xiǎn)大于短期債券。( )4利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)長(zhǎng)期債券的影響大于短期債券。( )4隨著債券到期日的臨近，附息債券的市場(chǎng)價(jià)格會(huì)越來越接近面值。( )4股票股息實(shí)際上是當(dāng)年留存收益的資本化。( )4以價(jià)格為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)，是以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)者的最高中標(biāo)價(jià)格作為最后中標(biāo)價(jià)格，全體中標(biāo)者的中標(biāo)價(jià)格是單一的。( )4證券公司經(jīng)營(yíng)自營(yíng)業(yè)務(wù)可以以個(gè)人名義從自營(yíng)賬戶中調(diào)入調(diào)出資金，可以從自營(yíng)賬戶中提取現(xiàn)金。( )4證券公司在整個(gè)代理買賣業(yè)務(wù)過程中，不僅要承擔(dān)代理的責(zé)任，而且對(duì)于證券買賣后所形成的損失，也需承擔(dān)責(zé)任。( )4證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，可暫?；蛘叱蜂N證券服務(wù)業(yè)務(wù)的許可。( )4證券公司財(cái)務(wù)管理的內(nèi)部控制要求客戶資金與自有資金應(yīng)嚴(yán)格分開，強(qiáng)化資金的集中管理。( )50、證券投資咨詢公司的業(yè)務(wù)人員必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)驗(yàn)。( )5對(duì)同一股票公開發(fā)行、上市交易的公司，其財(cái)務(wù)審計(jì)與資產(chǎn)評(píng)估工作可以由同一機(jī)構(gòu)承擔(dān)。( )5凈資本是指根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和公司資產(chǎn)負(fù)債的流動(dòng)性特點(diǎn)，在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對(duì)資產(chǎn)負(fù)債等項(xiàng)目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。( )5資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資委托人的投資意愿，作為管理人，與委托人簽訂資產(chǎn)管理合同，將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場(chǎng)上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實(shí)現(xiàn)委托資產(chǎn)收益最大化的行為。( )5如果證券公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)良好，可對(duì)客戶買賣證券的收益作出承諾，以增加客戶投資信心。( )5《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，證券交易所有權(quán)決定暫停和終止股票上市。( )5《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，董事、經(jīng)理可以以公司資產(chǎn)為本公司的股東提供擔(dān)保，因?yàn)槠涫枪举Y產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)所有者。( )5《證券發(fā)行與承銷管理辦法》中規(guī)定，無論在深交所中小企業(yè)板上市的公司，還是在主板市場(chǎng)上市的公司都要經(jīng)過兩個(gè)詢價(jià)階段。( )5證券市場(chǎng)中的操縱市場(chǎng)是指某一組織或個(gè)人以獲取利益或者減少損失為目的，利用其資金、信息等優(yōu)勢(shì)，或者濫用職權(quán)，制造證券市場(chǎng)假象，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下做出證券投資決定，擾亂證券市場(chǎng)秩序的行為。( )5《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》取消了首次公開發(fā)行上市前12個(gè)月內(nèi)不得增資擴(kuò)股的規(guī)定。( )60、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》取消了配股前3年平均凈資產(chǎn)收益率6％的限制,僅要求最近3年連續(xù)盈利。9 / 9