【正文】 市場供求C 申購和贖回量 D 所持證券的漲跌( )2貨幣市場基金的投資對象期限一般為_______________。A 交易所交易基金 B 上市開放式基金 C 上證50ETF D 交易型開放式指數(shù)基金( )《中華人民共和國投資基金法》規(guī)定，基金管理人由依法設(shè)立的____________擔(dān)任。A 債權(quán)關(guān)系 B 相互制衡的關(guān)系 C 委托與受托關(guān)系 D 隸屬關(guān)系( )3金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是____________。A 僅有極少數(shù)合約到期進(jìn)行實物交割，絕大多數(shù)通過做相反交易實現(xiàn)對沖而平倉 B 僅有極少數(shù)合約通過做相反交易實現(xiàn)對沖而平倉，絕大多數(shù)到期進(jìn)行實物交割 C 全部合約將在到期前對沖平倉 D 全部合約將在到期日進(jìn)行實物交割( )3股票指數(shù)期貨可以規(guī)避股票交易中的____________。A 多頭套期保值 B 空頭套期保值 C 牛市套期保值 D 熊市套期保值( )3期貨交易中要交納保證金的是期貨交易的____________。A 期權(quán)的買方只有權(quán)利而沒有義務(wù)，期權(quán)的賣方只有義務(wù)而沒有權(quán)利B 期權(quán)的買方只有義務(wù)而沒有權(quán)利，期權(quán)的賣方只有權(quán)利而沒有義務(wù) C 期權(quán)的買方和賣方都同時有權(quán)利和義務(wù) D 期權(quán)的買方和賣方的權(quán)利和義務(wù)是對稱的。A 內(nèi)在價值 B 時間價值 C 內(nèi)在價值和時間價值 D 期權(quán)費( )3在期權(quán)的到期日，期權(quán)的時間價值為____________。 A 等于 B 高于 C 低于 D 二倍于( )4債券發(fā)行的定價方式以_____________最為典型。A 制定和修改證券交易所章程 B 選舉和罷免會員理事C 審議和通過理事會、總經(jīng)理的工作報告 D 審定對會員的接納( )4證券大宗交易的交易時間是證券交易所________________。 A 運行獨立 B 監(jiān)察獨立 C 代碼獨立 D 指數(shù)獨立( )4深證成份股指數(shù)由深圳證券交易所編制，按一定標(biāo)準(zhǔn)選出__________家有代表性的上市公司作為成份股，以成份股的可流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，采用加權(quán)平均法編制而成。A 現(xiàn)金股息 B 股票股息 C 財產(chǎn)股息 D 負(fù)債股息( )4由于公司融資不當(dāng)而導(dǎo)致投資者預(yù)期收益下降的風(fēng)險屬于_______________。A 一千萬元 B 五千萬元 C 一億元 D 五億元( )4董事會、監(jiān)事會、單獨或合并持有證券公司百分之_____以上股權(quán)的股東，可以向股東會提出議案。A 證券承銷業(yè)務(wù) B 保薦業(yè)務(wù) ` C 投資咨詢業(yè)務(wù) D 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)( )5證券公司的風(fēng)險控制指標(biāo)規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣__________。A 總經(jīng)理 B 監(jiān)事長` C 董事長 D 獨立董事( )5中國證監(jiān)會對各項風(fēng)險控制指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，對于規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險控制指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%；對于規(guī)定“不得超過”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險控制指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的______。A凈資本=凈資產(chǎn)金融產(chǎn)品投資的風(fēng)險調(diào)整應(yīng)收項目的風(fēng)險調(diào)整其他流動資產(chǎn)項目的風(fēng)險調(diào)整長期資產(chǎn)的風(fēng)險調(diào)整或有負(fù)債的風(fēng)險調(diào)整中國證監(jiān)會認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項目。C凈資本=凈資產(chǎn)金融產(chǎn)品投資的風(fēng)險調(diào)整+應(yīng)收項目的風(fēng)險調(diào)整其他流動資產(chǎn)項目的風(fēng)險調(diào)整長期資產(chǎn)的風(fēng)險調(diào)整或有負(fù)債的風(fēng)險調(diào)整/+中國證監(jiān)會認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項目。( )5關(guān)于股份公司發(fā)行新股的條件是，公司要具備健全且運行良好的組織結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，財務(wù)狀況良好，最近_________年內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載，且在最近_________年內(nèi)無其他重大違法行為。A 保護(hù)投資者 B 透明和信息公開 C 降低系統(tǒng)風(fēng)險 D 以上都是( )5現(xiàn)行的股票發(fā)行辦法規(guī)定，公開發(fā)行數(shù)量在四億股以下的，配售數(shù)量應(yīng)不超過本次發(fā)行總量的_________；公開發(fā)行總量在四億股以上（含四億股），配售數(shù)量應(yīng)不超過本次發(fā)行總量的___________。A誠實守信、秉公辦事、勤勉盡責(zé)、廉潔保密B正直誠信、勤奮踏實、廉潔保密、自律守法C自律守法、謹(jǐn)言慎行、秉公辦事、廉潔保密D正直誠信、勤勉盡責(zé)、廉潔保密、自律守法( )5《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定上市公司非公開發(fā)行股票時，發(fā)行價格不低于定價基準(zhǔn)日前_________個交易日公司股票均價的_________。A 五萬元以上三十萬元以下 B 十萬元以上三十萬元以下C 三萬元以上二十萬元以下 D 三萬元以上三十萬元以下二、 多項選擇題（每題1分 共40分）( ) 證券是指____________。A 公募證券 B 私募證券 C 上市證券 D 非上市證券( ) 按證券進(jìn)入市場的順序劃分，證券市場可分為 。A 籌資—投資功能 B 定價功能 C 資本配置功能 D 綜合反映功能 ( ) 在證券市場中起中介作用的機(jī)構(gòu)主要有_____________。 A 股票本身沒有價值，但它代表了財產(chǎn)權(quán)B 有要求分配股息和紅利的請求權(quán) C 股票與其代表的財產(chǎn)權(quán)不可分離 D 股東權(quán)利的轉(zhuǎn)讓與股票占有的轉(zhuǎn)移同時發(fā)生( )無面額股票的特點有__________。 A 利率提高使企業(yè)利息負(fù)擔(dān)加重 B 利率提高使其他投資工具收益相應(yīng)增加 C 利率提高使融資成本相應(yīng)提高 D 利率提高使其他投資工具收益相應(yīng)減少( ) 根據(jù)《中華人民共和國公司法》，下列屬于股東的權(quán)利的有__________。 A 現(xiàn)匯存款 B 外幣現(xiàn)鈔存款 C 外幣現(xiàn)鈔 D 從境外匯入的外匯資金( )1債券的基本性質(zhì)是：__________。 A 借貸資金市場利率水平 B 借入資金的用途 C 籌資者的資信 D 債券期限長短( )1債券按發(fā)行主體不同可分為__________。 A 兩者權(quán)利不同 B 兩者目的不同 C