【正文】 用影子價(jià)格進(jìn)行測算。（1）供水電費(fèi)E 1按照國家計(jì)委頒布的影子電價(jià)計(jì)算()，工程完成后供水耗電量245萬度，電費(fèi)E 1=。（2）消毒藥劑費(fèi)E 2本工程水的消毒采用液氯消毒()，年藥劑費(fèi)E 2=15萬元。（3）職工工資及福利費(fèi)E 3剔除工資福利，職工工資每人年平均工資按14000元計(jì)算，新增定員編制70人，則E 3=98萬元。（4）材料費(fèi)E 4=（5）維護(hù)修理費(fèi)E 5%計(jì)列，E 6=。（6）其他費(fèi)用E 7按以上6項(xiàng)費(fèi)用合計(jì)的10%計(jì)取，E 7=。經(jīng)以上計(jì)算。效益的識(shí)別與調(diào)整51水是制約縣城工業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵所在，由于缺水致使許多企業(yè)不能達(dá)到滿負(fù)荷開工，計(jì)算供水工程建成后，工業(yè)增加凈產(chǎn)值為2575萬元，按有關(guān)統(tǒng)計(jì)資料，%時(shí)，萬元；；總計(jì)。 國民經(jīng)濟(jì)評價(jià)指標(biāo)根據(jù)規(guī)范要求，在本工程的國民經(jīng)濟(jì)效益評價(jià)中，以經(jīng)濟(jì)內(nèi)部收益率、經(jīng)濟(jì)凈現(xiàn)值作為評價(jià)指標(biāo)（詳見國民經(jīng)濟(jì)效益費(fèi)用流量附表） 。經(jīng)濟(jì)內(nèi)部收益率經(jīng)濟(jì)內(nèi)部收益率（EIRR）是項(xiàng)目計(jì)算期內(nèi)各年經(jīng)濟(jì)凈效益流量的現(xiàn)值累計(jì)等于零時(shí)的折現(xiàn)率。經(jīng)計(jì)算本項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)內(nèi)部收益率（EIRR）為 %，超過設(shè)定的基準(zhǔn)收益率。經(jīng)濟(jì)凈現(xiàn)值經(jīng)濟(jì)凈現(xiàn)值（ENPV）是指用社會(huì)折現(xiàn)率將項(xiàng)目計(jì)算期內(nèi)各年凈效益流量折算到項(xiàng)目建設(shè)期初的現(xiàn)值之和。經(jīng)計(jì)算本項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)凈現(xiàn)值為 1355 萬元。 國民經(jīng)濟(jì)評價(jià)結(jié)論經(jīng)測算該項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)內(nèi)部收益率為：%，全部投資經(jīng)濟(jì)凈現(xiàn)值52為：1355 萬元。從國民經(jīng)濟(jì)收益率來看，大于基準(zhǔn)經(jīng)濟(jì)收益率 8%的要求。因此，該項(xiàng)目建設(shè)是可行的、合理的。53第十二章 社會(huì)評價(jià) 社會(huì)評價(jià)的意義及內(nèi)容 社會(huì)評價(jià)的意義項(xiàng)目的社會(huì)評價(jià)是對項(xiàng)目建設(shè)運(yùn)營的社會(huì)影響的考察，具有宏觀性和長期性、目標(biāo)的多樣性和復(fù)雜性、評價(jià)指標(biāo)和評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的差異性等特點(diǎn)，科學(xué)的社會(huì)評價(jià)意義重大：（1）有利于國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)與社會(huì)發(fā)展目標(biāo)協(xié)調(diào)一致，防止單純追求項(xiàng)目的財(cái)務(wù)利益；（2）有利于項(xiàng)目與所在地利益協(xié)調(diào)一致，減少社會(huì)矛盾和糾紛，防止產(chǎn)生不利的社會(huì)影響和后果，促進(jìn)社會(huì)穩(wěn)定；（3）有利于避免或減少項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)營的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)，提高投資效益；（4）堅(jiān)持實(shí)事求是的原則，在評價(jià)過程中，既不夸大也不縮小項(xiàng)目的各種效益，為業(yè)主提供可靠的決策依據(jù)。 社會(huì)評價(jià)的主要內(nèi)容本項(xiàng)目涉及到某某縣縣城供水改擴(kuò)建工程，其實(shí)施對某某縣產(chǎn)生的社會(huì)影響所涉及的宏觀領(lǐng)域相當(dāng)廣泛，若是只局限于對社會(huì)經(jīng)濟(jì)作用和貢獻(xiàn)進(jìn)行經(jīng)濟(jì)分析的話顯然是不夠的。本報(bào)告基于該項(xiàng)目的特點(diǎn)，就供水工程對其他社會(huì)影響方面分別進(jìn)行了分析評價(jià)，社會(huì)評價(jià)的主要評價(jià)內(nèi)容包括：社會(huì)影響分析、項(xiàng)目與所在地區(qū)的互54適性分析和社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)分析。 項(xiàng)目對社會(huì)的影響分析隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展和人們生活水平的提高，某某縣城區(qū)用水量不斷增加；而現(xiàn)有供水管網(wǎng)陳舊，設(shè)施不健全，供水質(zhì)量較差。隨著西部大開發(fā)戰(zhàn)略的實(shí)施，城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)力度不斷加大，為本項(xiàng)目建設(shè)提供了良好的機(jī)遇。本項(xiàng)目的建設(shè)實(shí)施，將為某某縣城區(qū)經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會(huì)發(fā)展提供足夠的水資源，對于提高城區(qū)居民生活水平，興建工商企業(yè)，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，搞好城市建設(shè)，具有重要意義。 顯著改善了所在地居民生活水平和生活質(zhì)量近年來，隨著某某縣城市化進(jìn)程的快速推進(jìn)，縣城區(qū)不斷擴(kuò)容，大量人口涌入縣城區(qū)，某某縣城區(qū)內(nèi)的基礎(chǔ)設(shè)施配套壓力越來越大，尤其是縣城內(nèi)的集中供水設(shè)施已經(jīng)不能滿足當(dāng)?shù)厝罕娙粘Ｉ畹挠盟枨蟆１卷?xiàng)目建設(shè)可保障某某縣城區(qū)居民日常生產(chǎn)、生活用水供應(yīng)，可顯著改善當(dāng)?shù)厝罕姷纳钯|(zhì)量。 項(xiàng)目建設(shè)提高了社會(huì)服務(wù)容量，加快了縣城城市化進(jìn)程隨著某某縣城區(qū)的不斷擴(kuò)容，城區(qū)人口的大量增加，解決城區(qū)內(nèi)基礎(chǔ)設(shè)施配套供應(yīng)與保障城區(qū)居民生產(chǎn)、生活需求矛盾就成為推行城市化健康、穩(wěn)定、持續(xù)發(fā)展的需要。本供水改擴(kuò)建項(xiàng)目實(shí)施后，可有效解決當(dāng)前縣城內(nèi)集中供水緊缺的現(xiàn)狀，為某某縣城區(qū)經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會(huì)發(fā)展提供足夠的水資源，提高了社會(huì)服務(wù)容量，促進(jìn)了某某縣的城市化進(jìn)程。55 創(chuàng)造就業(yè)機(jī)會(huì)，增加就業(yè)，促進(jìn)社會(huì)和諧發(fā)展在項(xiàng)目建設(shè)過程中，可以從當(dāng)?shù)卮迕裰形找慌鷦趧?dòng)力來參加項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施，一方面降低施工成本加快管網(wǎng)的改造，另一方面也能增加當(dāng)?shù)剞r(nóng)民增加收入，起到以工代賑的作用，有效地增加就業(yè)、擴(kuò)大了內(nèi)需，促進(jìn)社會(huì)和諧發(fā)展。 項(xiàng)目與所在地的互適性分析互適性分析主要是分析預(yù)測項(xiàng)目能否為當(dāng)?shù)氐纳鐣?huì)環(huán)境、人文條件所接納，以及當(dāng)?shù)卣?、居民支持?xiàng)目存在與發(fā)展的程度，考察項(xiàng)目與當(dāng)?shù)厣鐣?huì)環(huán)境的相互適應(yīng)關(guān)系。 不同利益群體對項(xiàng)目的態(tài)度及參與程度本項(xiàng)目建設(shè)不但解決某某縣城區(qū)居民的安全飲水問題，改善區(qū)域基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，促進(jìn)當(dāng)?shù)厣鐣?huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和居民生活水平的提高，沿線居民及當(dāng)?shù)厝罕妼?xiàng)目建設(shè)十分支持，參與的積極較高。 各級組織對項(xiàng)目的態(tài)度及支持程度西部大開發(fā)的戰(zhàn)略布置以及國家擴(kuò)大內(nèi)需中民生工程的建設(shè)， 為項(xiàng)目建設(shè)提供了良好的機(jī)遇，某某縣政府十分重視基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)，積極響應(yīng)政策號(hào)召，適時(shí)提出了本項(xiàng)目建設(shè)，并明確了建設(shè)方向和重點(diǎn)建設(shè)內(nèi)容，并制定了建設(shè)項(xiàng)目的配套方案，出臺(tái)了相應(yīng)的政策和辦法，為本項(xiàng)目建設(shè)提供了有力的保障。 地方經(jīng)濟(jì)文化狀況對項(xiàng)目的適應(yīng)程度縣城是某某縣政治、經(jīng)濟(jì)、文化、商貿(mào)、信息中心。改革開放56以來，縣委、縣政府認(rèn)真執(zhí)行黨中央各項(xiàng)方針政策，解放思想，開拓前進(jìn)，國民經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，人民生活水平顯著提高。隨著某某縣經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，當(dāng)?shù)厝嗣裆钏降奶岣?，對商貿(mào)活動(dòng)的需求也將會(huì)越來越迫切，本項(xiàng)目建設(shè)推動(dòng)了區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，創(chuàng)造了良好的生活環(huán)境，正迎合了某某縣內(nèi)經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展，人民物質(zhì)、文化需求不斷增長的需要，是與當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)、文化狀況相互適應(yīng)的。 建設(shè)場址對生態(tài)環(huán)境的適應(yīng)程度盡管由于本項(xiàng)目的建設(shè)實(shí)施，可能在建設(shè)期和運(yùn)營期產(chǎn)生少許固體廢棄物、噪聲、大氣等污染，會(huì)對當(dāng)?shù)氐纳鷳B(tài)環(huán)境產(chǎn)生不利影響。但是范圍和程度都比較小，并且本項(xiàng)目將嚴(yán)格按照環(huán)境保護(hù)的“三同時(shí)”制度進(jìn)行建設(shè)和運(yùn)營，采取了相關(guān)的環(huán)保措施后可以確保場址目前的生態(tài)環(huán)境質(zhì)量不會(huì)降低。本項(xiàng)目與生態(tài)環(huán)境要求是相適應(yīng)的。 社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)分析本項(xiàng)目屬基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，實(shí)施的社會(huì)效益十分明顯，社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境也為本項(xiàng)目的建設(shè)運(yùn)營提供了良好的環(huán)境支持。社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)因素較少?？陀^而言，本項(xiàng)目的實(shí)施也會(huì)對當(dāng)?shù)氐沫h(huán)境造成一定的影響，施工期間產(chǎn)生的揚(yáng)塵、建筑垃圾會(huì)對當(dāng)?shù)氐沫h(huán)境造成一定的污染，這樣會(huì)引起部分居民的反對。建議建設(shè)單位應(yīng)與城市環(huán)衛(wèi)部門協(xié)作一致，加強(qiáng)施工過程中的安全衛(wèi)生管理，可妥善解決以上風(fēng)險(xiǎn)。57 社會(huì)評價(jià)結(jié)論本項(xiàng)目的實(shí)施將改善某某縣縣城供水現(xiàn)狀，從根本上解決某某縣城區(qū)居民的安全飲水問題，改善區(qū)域基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，全面提高某某縣綜合實(shí)力，為某某縣的建設(shè)發(fā)展創(chuàng)造一個(gè)良好的外部環(huán)境，全面提高城市綜合實(shí)力，吸引投資，帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，為當(dāng)?shù)鼐用駝?chuàng)造良好的居住環(huán)境，社會(huì)效益顯著。當(dāng)?shù)卣?、沿線群眾及當(dāng)?shù)卮迕竦壤嫒后w對本項(xiàng)目建設(shè)都是支持的、歡迎的。本項(xiàng)目建設(shè)與當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)文化狀況是匹配的。項(xiàng)目建設(shè)盡管存在著一定的風(fēng)險(xiǎn)，但只要采取有效措施，注意統(tǒng)一規(guī)劃和綜合協(xié)調(diào)，就可將風(fēng)險(xiǎn)降低到最小。綜上所述，本項(xiàng)目建設(shè)的社會(huì)評價(jià)是可行的。58第十三章 風(fēng)險(xiǎn)分析 風(fēng)險(xiǎn)分析概述 風(fēng)險(xiǎn)分析采用的方法本項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析以《建設(shè)項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評級方法與參數(shù)》 （第三版）第七章提出的方法體系為主，并根據(jù)項(xiàng)目的具體特點(diǎn)進(jìn)行相應(yīng)的選擇。風(fēng)險(xiǎn)分析包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)與風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對。風(fēng)險(xiǎn)分析的主要方法包括專家調(diào)查法、層次分析法、CIM 模型等分析方法，結(jié)合項(xiàng)目的具體情況，以上幾種方法組合使用。 風(fēng)險(xiǎn)分析的內(nèi)容本項(xiàng)目組織了工程設(shè)計(jì)、施工、投資、財(cái)務(wù)與經(jīng)濟(jì)、環(huán)境與社會(huì)影響分析等領(lǐng)域的專家，在認(rèn)真研究項(xiàng)目方案等資料的基礎(chǔ)上，圍繞著項(xiàng)目的建設(shè)方案，對項(xiàng)目投資與財(cái)務(wù)上存在的主要風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行了系統(tǒng)的分析研究。本項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因素由工程風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營管理風(fēng)險(xiǎn)三部分組成。 項(xiàng)目主要風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別 工程風(fēng)險(xiǎn)工程風(fēng)險(xiǎn)主要是因?yàn)楣こ塘?、水文地質(zhì)、工程方案、施工與工期等存在的各種不確定性帶來的風(fēng)險(xiǎn)。59 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)投資估算風(fēng)險(xiǎn)投資估算風(fēng)險(xiǎn)主要是指由于項(xiàng)目方案的調(diào)整、工期延長、工程量增加、人員、工資、通貨膨脹的變化可能出現(xiàn)的不確定性風(fēng)險(xiǎn)。融資風(fēng)險(xiǎn)該項(xiàng)目的融資渠道主要為國家專項(xiàng)資金及省、市、縣三級政府財(cái)政補(bǔ)助，如果項(xiàng)目資金不能及時(shí)到位，將造成項(xiàng)目不能順利進(jìn)行。 運(yùn)營管理風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目建成投入運(yùn)營后，由于管理粗放、管網(wǎng)維護(hù)體制不順、維護(hù)保養(yǎng)成本過高等因素，都將造成本項(xiàng)目財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生，甚至導(dǎo)致預(yù)期的社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益難以兌現(xiàn)。 風(fēng)險(xiǎn)程度分析根據(jù)本項(xiàng)目建設(shè)及運(yùn)營期間存在的潛在風(fēng)險(xiǎn)因素，采用簡單估計(jì)法對風(fēng)險(xiǎn)因素的影響程度進(jìn)行了分析，結(jié)果見表 131：表 131 風(fēng)險(xiǎn)因素和風(fēng)險(xiǎn)程度分析風(fēng)險(xiǎn)程度序號(hào) 風(fēng)險(xiǎn)因素災(zāi)難性 嚴(yán)重 較大 一般備注1 工程風(fēng)險(xiǎn) √2 投資估算風(fēng)險(xiǎn) √3 運(yùn)營管理風(fēng)險(xiǎn) √從上表可以看出，本項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)主要為工程風(fēng)險(xiǎn)及投資估算風(fēng)60險(xiǎn)，這會(huì)給項(xiàng)目的建設(shè)及運(yùn)營帶來一定危害，但是通過采取相關(guān)措施，可以有效的避免或降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性。 防范和降低風(fēng)險(xiǎn)措施 工程風(fēng)險(xiǎn)防范對策對于本項(xiàng)目的工程風(fēng)險(xiǎn)，可通過加大監(jiān)理、管理力度，在工程施工方、供貨商等參與單位的選擇上應(yīng)嚴(yán)格把關(guān)等措施加以預(yù)防。建立科學(xué)嚴(yán)格的項(xiàng)目施工管理規(guī)章制度，貫徹項(xiàng)目業(yè)主責(zé)任制以及實(shí)施工程監(jiān)理制、工程項(xiàng)目招投標(biāo)制、合同管理制，以及質(zhì)量監(jiān)督制作為主要手段進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)防范。特別是要嚴(yán)格按照施工設(shè)計(jì)和財(cái)務(wù)概算開展施工，確保按期高質(zhì)量完工。 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防對策財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)包括投資估算風(fēng)險(xiǎn)與融資風(fēng)險(xiǎn)。對于項(xiàng)目財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的防范對策，擬通過項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)制有效地控制建設(shè)成本，加大項(xiàng)目建設(shè)中各項(xiàng)費(fèi)用的支出控制，避免不合理的支出，對執(zhí)行過程進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)督。建立相應(yīng)的控制指標(biāo)體系，據(jù)此建立財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)，出現(xiàn)意外問題及時(shí)商討對策。同時(shí)，積極爭取落實(shí)省、縣政府的補(bǔ)助資金，確保投資及時(shí)到位，將財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)降到最小限度。 運(yùn)營管理風(fēng)險(xiǎn)防范項(xiàng)目建成投入運(yùn)營后，需要建立完善的管網(wǎng)維護(hù)管理制度，定期進(jìn)行維護(hù)，加強(qiáng)日常管理，保證供水通暢、安全，確保人民群眾的生命財(cái)產(chǎn)安全。61第十四章 結(jié)論及建議 結(jié)論本項(xiàng)目的實(shí)施將改善某某縣縣城供水現(xiàn)狀，從根本上改善區(qū)域基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，全面提高某某縣綜合實(shí)力，為某某縣的建設(shè)發(fā)展創(chuàng)造一個(gè)良好的外部環(huán)境，全面提高城市綜合實(shí)力，吸引投資，帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展；對振興某某縣的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步、推進(jìn)黨中央對西部大開發(fā)戰(zhàn)略的全面實(shí)施，具有十分重要和積極的意義。經(jīng)過分析可知本項(xiàng)目建設(shè)具有良好的政策環(huán)境，建設(shè)依據(jù)充分；建設(shè)方案經(jīng)濟(jì)合理；項(xiàng)目在建設(shè)和運(yùn)營過程中采取適當(dāng)?shù)沫h(huán)保措施后不會(huì)對生態(tài)環(huán)境產(chǎn)生不利影響，從環(huán)保角度考慮本項(xiàng)目可行；項(xiàng)目國民經(jīng)濟(jì)評價(jià)顯示本項(xiàng)目具有良好的國民經(jīng)濟(jì)效益對當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)的發(fā)展有著重要的意義。綜上，本項(xiàng)目建設(shè)是可行的也是必要的。 建議l、某某縣應(yīng)積極作好項(xiàng)目實(shí)施準(zhǔn)備工作，出臺(tái)相應(yīng)的管理辦法和優(yōu)惠政策，使其按期保質(zhì)保量建成。 加強(qiáng)項(xiàng)目前期工作，認(rèn)真做好勘測、設(shè)計(jì)工作。 加強(qiáng)協(xié)調(diào)，搞好服務(wù)，為項(xiàng)目順利實(shí)施創(chuàng)建良好的外部環(huán)境。62嚴(yán)格項(xiàng)目資金管理和審計(jì)制度，做到專款專用，杜絕鋪張浪費(fèi)現(xiàn)象。 目 錄第一章 總 論 ............................................................................................................1 項(xiàng)目名稱 ..............................................................................................................1 項(xiàng)目建設(shè)單位及負(fù)責(zé)人 ......................................................................................1 編制單位 ..............................................................................................................1 編制依據(jù) ..............................................................................................................1 項(xiàng)目可研報(bào)告編制的范圍 ..................................................................................2 項(xiàng)目建設(shè)地點(diǎn) ......................................................................................................2 項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容 ......................................................................................................2 投資估算與資金籌措 ............................................................................