【正文】 較大。 西南證券有限責(zé)任公司 SOUTHWEST SECURITIES CO.,LTD. 62 現(xiàn)行薪酬制度存在的問題（ 1） —— 薪酬結(jié)構(gòu)不合理 現(xiàn)金福利 基本工資 月效益工資 現(xiàn)薪酬結(jié)構(gòu) 達(dá)到計劃 指標(biāo) 未達(dá)到計劃 指標(biāo) 當(dāng)公司效益不佳時，效益工資大幅下降 基本工資與效益工資比例不合理，基本工資偏低，效益工資占薪酬總收入比重過大，當(dāng)公司效益不佳時，員工收入偏低。 西南證券有限責(zé)任公司 SOUTHWEST SECURITIES CO.,LTD. 63 現(xiàn)行薪酬制度存在的問題（ 2） ?現(xiàn)薪酬制度僅與公司效益掛鉤，未實現(xiàn)薪酬總額的控制?？赡茉斐扇肆Τ杀臼Э兀焕诠芾怼? ?薪酬的制訂標(biāo)準(zhǔn)，如行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)還無相應(yīng)的數(shù)據(jù) ?薪酬與公司的經(jīng)營方針基本一致，但對公司經(jīng)營狀況的敏感度不足 ?還不能體現(xiàn)出業(yè)務(wù)、行政、技術(shù)類員工的工作特點 ?工作業(yè)績在薪酬中的體現(xiàn)不明顯 ?由于缺乏考核，員工晉升、提薪的基準(zhǔn)不明確 ?還不能很好地反映人才市場的地區(qū)差異 ?福利補貼未真正實現(xiàn)對員工生活的工資性補充作用。 ?在薪酬管理中，由于對薪酬制度的執(zhí)行情況缺乏監(jiān)督和審察機(jī)制，不能及時反映人力成本的真實情況，也不能有效地控制人員。 西南證券有限責(zé)任公司 SOUTHWEST SECURITIES CO.,LTD. 64 ?公司目前的薪酬成本較高 ?要作為全國一流券商，我們至少應(yīng)該有全國中上水平的薪酬水平，才能吸引和保留一流的人才。 ?為保證公司薪酬水平居于同行中上水平，我們必須采取減員增效的手段。 ?高薪酬水平、低薪酬成本的薪酬制度是建立在一個靈活有效的人才配臵機(jī)制的基礎(chǔ)之上的。 高薪酬水平、低薪酬成本是我們薪酬制度的目標(biāo) 70% 19% 11% 效益工資 工 資 福 利 18% 35% 47% 工 資 月效益工資 綜合效益工資 2022年公司薪酬構(gòu)成 2022年公司 19月薪酬構(gòu)成 (未含投行） 薪酬構(gòu)成 西南證券有限責(zé)任公司 SOUTHWEST SECURITIES CO.,LTD. 65 就明年薪酬制度基本原則的建議 ?簡潔的薪酬體系 ?在公司內(nèi)統(tǒng)一基本工資標(biāo)準(zhǔn) ?仍保持投資銀行業(yè)務(wù)單元的相對獨立，對職能部門仍保持現(xiàn)有工資系數(shù)體系。 ?薪酬水平的定位： ?考慮公司的經(jīng)營狀況，參照兩年的薪酬數(shù)據(jù)，在完成計劃指標(biāo)時，達(dá)到 2022年的工資水平；在未完成計劃指標(biāo)時，維持 2022年的工資水平 ?研究確定營業(yè)部的月效益工資占稅前利潤的比重。 ?調(diào)整薪酬結(jié)構(gòu) ?在充分調(diào)查研究的基礎(chǔ)上，加大基本工資額度和比重，保障員工的基本收入 ?加大基本工資計算基數(shù)，加大基本工資占薪酬總額的比重 ?調(diào)整效益工資的額度，體現(xiàn)職務(wù)、責(zé)任、貢獻(xiàn)同效益的同比例增減關(guān)系。 ?核算并控制公司薪酬總額 ?對人員實行定編、定崗、定員，按同效益掛鉤的原則進(jìn)行總額控制 ?嚴(yán)格薪酬管理制度，通過對薪酬的管理達(dá)到對人員的管理。建立公司的 “ 工資專項審計 ” 制度，嚴(yán)肅紀(jì)律，保證公司人力資源管理政策的執(zhí)行。同時加強(qiáng)對工資的核算工作，掌握公司真實的人力成本。 ?月效益工資的考核發(fā)放 ?建議公司職能部門、營業(yè)部除客戶經(jīng)理小組外的其他部門、投行綜合職能部門月效益工資的發(fā)放發(fā)放不進(jìn)行月度考核。月效益工資與公司月度經(jīng)營業(yè)績掛鉤。 ?客戶經(jīng)理小組根據(jù)月度考核辦法發(fā)放月效益工資。 西南證券有限責(zé)任公司 SOUTHWEST SECURITIES CO.,LTD. 66 明年薪酬方案的建議 ?變動收入： ?調(diào)低月效益工資計算基數(shù) ?計算月效益工資時增加崗位風(fēng)險系數(shù)，體現(xiàn)職務(wù)、責(zé)任、貢獻(xiàn)同效益的同比例增減關(guān)系 ?月效益工資與公司月度經(jīng)營業(yè)績掛鉤。 月效益工資 =月效益工資計算基數(shù) 崗位風(fēng)險系數(shù) 工資系數(shù)平方 計劃完成率 費用指數(shù) ?固定收入：（基本工資 +現(xiàn)金福利） ?調(diào)高基本工資計算基數(shù) ?調(diào)高住房補貼標(biāo)準(zhǔn)，取消地區(qū)補貼，使住房補貼能起到解決員工住房的作用。 西南證券有限責(zé)任公司 SOUTHWEST SECURITIES CO.,LTD. 67 目錄 2022年人力資源管理的基本原則 2022年的人力資源管理活動 ?人員配臵 ?人員發(fā)展 ?薪酬 ?福利及勞動關(guān)系（董曉林） 2022年人力資源管理的信息化建設(shè) 2022年的工作計劃 KPI推進(jìn)工作及考核流程 西南證券有限責(zé)任公司 SOUTHWEST SECURITIES CO.,LTD. 68 福利制度 公司目前福利分為三部份 ?各項津補貼。醫(yī)療補貼、交通補貼、住房補貼、工齡津貼、司齡津貼、地區(qū)補貼、獨子費、安全獎 ?根據(jù)國家有關(guān)政策，公司為員工辦理社會統(tǒng)籌保險，包括社會基本養(yǎng)老保險、社會失業(yè)保險和住房公積保險三類 .。根據(jù)區(qū)域的不同，保險種類有一些差異。 ?2022年度公司總部及各分支機(jī)構(gòu)按照公司標(biāo)準(zhǔn)，為 2022年已在公司服務(wù)的員工辦理了商業(yè)醫(yī)療保險及人身意外傷害險。 ?有關(guān)休假制度 明年福利工作設(shè)想 ?繼續(xù)做好社會統(tǒng)籌保險； ?沿用今年方式適當(dāng)補充商業(yè)醫(yī)療保險，解決員工的基本門診和住院治療費問題。 ?辦理人身意外傷害險，解除員工后顧之憂。 ?根據(jù) 《 勞動法 》 要求，建立員工的帶薪年假制度，重要崗位員工，人力資源部協(xié)調(diào)，實行強(qiáng)制休假制度。 在法律規(guī)定的范圍內(nèi)，在符合公司薪酬政策， 考慮公司負(fù)擔(dān)水平 的前提下，開發(fā)個體化的彈性福利計劃。以滿足員工 對福利的不同偏好，充分發(fā)揮福利的長期激勵作用。 西南證券有限責(zé)任公司 SOUTHWEST SECURITIES CO.,LTD. 69 勞動關(guān)系 公司人事檔案管理分為三種管理模式 ?公司總部人事檔案管理，人員范圍包括公司總部員工、營業(yè)部中層管理人員和財務(wù)、電腦經(jīng)理，托管在重慶市人才交流中心。 ?公司北京辦事處、證券研究發(fā)展中心人員、投行總部人事檔案管理，由北京辦事處負(fù)責(zé)，托管在北京市人才交流中心。 ?各營業(yè)部、投行分部員工的人事檔案管理，由營業(yè)部、投行分部負(fù)責(zé)，托管在當(dāng)?shù)厝瞬沤涣髦行摹? 存在的問題及解決方案： ?明年一季度內(nèi)完成員工人事檔案資料整理補充工作 。 真實反映員工的工作經(jīng)歷 。 ?加強(qiáng)員工人事檔案管理 。 建議如人事檔案不按時調(diào)入公司 ， 延期轉(zhuǎn)正 。 ?規(guī)范勞動合同的終止或解除流程 ， 規(guī)范臨時用工的勞動關(guān)系 ， 消除法律隱患 ?考慮明年勞動合同期為 2022年 1月 1日至 2022年 2月 28日。 西南證券有限責(zé)任公司 SOUTHWEST SECURITIES CO.,LTD. 70 目錄 2022年人力資源管理的基本原則 2022年人力資源管理活動 ?人員配臵 ?人員發(fā)展 ?薪酬 ?福利及勞動關(guān)系 2022年人力資源管理的信息化建設(shè)（吳恒） 2022年的工作計劃 KPI推進(jìn)工作及考核流程 西南證券有限責(zé)任公司 SOUTHWEST SECURITIES CO.,LTD. 71 我們要建設(shè)怎樣的人力資源信息系統(tǒng) 我們的人力資源信息系統(tǒng)應(yīng)該為人力資源管理提供強(qiáng)有力的支持，增強(qiáng)西南證券的核心競爭力！ ?建立一個支持作業(yè)層到戰(zhàn)略層的集成信息系統(tǒng)是我們的最終目標(biāo) ?建立一個高效率的作業(yè)層和管理層信息系統(tǒng)是我們的當(dāng)前目標(biāo) 西南證券有限責(zé)任公司 SOUTHWEST SECURITIES CO.,LTD. 72 西南證券有限責(zé)任公司 SOUTHWEST SECURITIES CO.,LTD. 73 西南證券有限責(zé)任公司 SOUTHWEST SECURITIES CO.,LTD. 74 人力資源信息庫的核心就是崗位和人員 崗位 （崗位編碼） 人員 （身份證號碼） 工作內(nèi)容 關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo) 崗位描述 崗位規(guī)范 業(yè)績考核評分 接受培訓(xùn)記錄 薪酬福利記錄 工作學(xué)習(xí)經(jīng)歷 ?工作分析 ?組織結(jié)構(gòu)診斷 ?業(yè)績考評 ?培訓(xùn) ?薪酬福利 ?招聘、晉升 涉及的流程： 一人一崗 西南證券有限責(zé)任公司 SOUTHWEST SECURITIES CO.,LTD. 75 在共享信息庫支撐下的人力資源管理流程 崗位 （崗位編碼） 人員 （身份證號碼） 崗位需求 人員信息 招聘 崗位要求 員工業(yè)績 業(yè)績考核、薪酬 培訓(xùn) 人崗匹配 ?崗位工作 內(nèi)容 ?崗位業(yè)績指標(biāo) ?員工工作學(xué)習(xí)經(jīng)歷 ?員工業(yè)績記錄 ?員工培訓(xùn)記錄 ?員工薪酬福利記錄 ?崗位規(guī)范 西南證券有限責(zé)任公司 SOUTHWEST SECURITIES CO.,LTD. 76 KPI制定過程中的信息采集 ?在 KPI編制過程中我們以統(tǒng)一的 Excel表格收集了公司 17個職能部門共 140個崗位的可能的關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)表、關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)表、關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)描述表，并通過程序錄入到了 Access數(shù)據(jù)庫中。 ?在對可能的 KPI指標(biāo)進(jìn)行篩選的過程中，由于采取了部門內(nèi)員工對各崗位的可能 KPI指標(biāo)打分并按大數(shù)法則篩選 KPI指標(biāo)的方法。這一步驟涉及公司 17個職能部門共 140個崗位近 2022條可能 KPI指標(biāo) 190人次，我們編制了相應(yīng)的打分統(tǒng)計程序 , 順利地完成了任務(wù)。 ?在篩選出的 KPI指標(biāo)確定權(quán)重的過程中，我們采取了矩陣法。為了提高效率我們設(shè)計了打分后自動算出權(quán)重的 Excel表格 , 順利地完成了任務(wù)。 ?目前已完善了公司職能部門的組織結(jié)構(gòu)數(shù)據(jù)庫、崗位說明書數(shù)據(jù)庫，和囊括了 26個營業(yè)部的薪酬、三金數(shù)據(jù)庫。其中三金數(shù)據(jù)庫中記錄了從 2022年 1月至 2022年 9月的數(shù)據(jù)。 西南證券有限責(zé)任公司 SOUTHWEST SECURITIES CO.,LTD. 77 優(yōu)化人力資源管理流程必須得到信息技術(shù)的緊密配合 應(yīng)聘人員登記表 員工登記表 應(yīng)聘員工登記表 錄 用 歸 檔 錄 用 未 錄 用 紙質(zhì)文檔 員工基本資料庫 求職者人才庫 ACCESS數(shù)據(jù)庫 過去的招聘流程 現(xiàn)在的招聘流程 ?在 3個月的時間里，招聘工作從流程到需要的信息都有很大變化 ?公司人力資源管理流程的信息化需求目前正處在初期的急速發(fā)展?fàn)顟B(tài)下。過去的人力資源管理流程是在原有的手工方式下進(jìn)行的，而現(xiàn)在要利用信息技術(shù)提高流程的效率就必須對原有的流程進(jìn)行漸進(jìn)式的優(yōu)化、簡化，這樣才能充分發(fā)揮公司 IT資源的價值。 ?這個不斷優(yōu)化流程的過程本身就不能脫離信息技術(shù)的支撐！ 西南證券有限責(zé)任公司 SOUTHWEST SECURITIES CO.,LTD. 78 人力資源管理的信息化建設(shè)的四個步驟 業(yè)務(wù)流程重新設(shè)計 局部應(yīng)用 部門內(nèi)部集成 公司層面的集成 時間 低 轉(zhuǎn)變業(yè)務(wù)的程度 高 目前，我們打算以推進(jìn) KPI業(yè)績管理為契機(jī)，再造人力資源管理流程，補充完善基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫，從局部應(yīng)用開始，以期完成人力資源管理的相關(guān)內(nèi)部集成，為今后實現(xiàn)人力資源管理信息與公司其他組織信息的對接打基礎(chǔ)。 前期開發(fā)階段 后期開發(fā)階段 ?充分利用 BPR技術(shù)優(yōu)化流程；在此基礎(chǔ)上完成系統(tǒng)需求分析。 開發(fā)重點 ?前期提供了充分的系統(tǒng)需求分析的基礎(chǔ)上，完成系統(tǒng)的完整實現(xiàn) ?在 MSOFFICE的組件中完成工作流和數(shù)據(jù)庫相結(jié)合的系統(tǒng)開發(fā)。充分發(fā)揮電腦中心 IT人員的創(chuàng)造力。 實現(xiàn)方法 ?充分利用先進(jìn)的信息開發(fā)工具，建設(shè)一個規(guī)范的、集成化的信息系統(tǒng)。以外包的方式尋求外部專家的支持。 特點 ?不追求系統(tǒng)設(shè)計的健壯性，突出需求分析這一階段重點；能否對流程進(jìn)行合理可行的優(yōu)化是本階段的成敗關(guān)鍵。 ?不再在流程分析上浪費時間，直接進(jìn)入編程設(shè)計；能否對項目進(jìn)度實施相應(yīng)控制是本階段的成敗關(guān)鍵。 西南證券有限責(zé)任公司 SOUTHWEST SECURITIES CO.,LTD. 79 2022年上半年人力資源信息化建設(shè)以解決問題提高效率為首要目標(biāo) ?員工入司離司、崗位變動、個人基本資 料變動的信息流程 ?員工三金的記錄、校對及處理流程 ?員工薪酬的計算、校對及處理流程 ?員工合同管理 ?招聘流程 ?培訓(xùn)流程及項目管理的信息化 ?崗位說明書的調(diào)整流程 工作內(nèi)容： 里程碑： 員工、崗位數(shù)據(jù)庫架構(gòu)基本成型； 能從系統(tǒng)中打印出相關(guān)的數(shù)據(jù)表格供分析。 作業(yè)層信息系統(tǒng)基本成型； 相關(guān)流程運轉(zhuǎn)的效率有所提高 第二季度：流程信 息化階段 第一季度：整合、充實數(shù)據(jù)庫基礎(chǔ)階段