【導(dǎo)讀】一期工程安裝2×500MW發(fā)電機(jī)組,于1991年投入商業(yè)運(yùn)行。于2020年投入商業(yè)運(yùn)營(yíng),總裝機(jī)容量2020MW。根據(jù)電力行業(yè)“十二五”規(guī)。對(duì)國(guó)網(wǎng)能源神頭第二發(fā)電廠來(lái)說(shuō)是機(jī)遇也是挑戰(zhàn)。因此在不斷變化的環(huán)境中,如何發(fā)現(xiàn)公司的投資項(xiàng)目在政策、分重要的現(xiàn)實(shí)意義。電廠某煤電項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理整個(gè)過(guò)程。風(fēng)險(xiǎn)的定義和特點(diǎn),并論述了煤電工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的意義、目標(biāo)、重點(diǎn),再次,本文站在投資業(yè)主角度,針對(duì)國(guó)網(wǎng)能源神頭第二發(fā)電廠某煤。內(nèi)容和關(guān)鍵技術(shù)進(jìn)行了深入研究。對(duì)今后的研究進(jìn)行了展望。

　　

【正文】 系錯(cuò)綜復(fù)雜 ,工程項(xiàng)目 所面臨風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率、波及的范圍和致?lián)p規(guī)模都越來(lái)越大 ,這種狀況以及煤電工程 項(xiàng)目保險(xiǎn)市場(chǎng)的局限性 ,都要求迅速建立完善的風(fēng)險(xiǎn)約束機(jī)制。因此 ,研究系統(tǒng)的風(fēng) 12 北京理工大學(xué)碩士學(xué)位論文 [13] 險(xiǎn)分析及決策理論對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理 ,對(duì)控制項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)有十 分重要的意義 。 (1)有利于提高職工安全保障程度。風(fēng)險(xiǎn)的存在對(duì)職工的生命、健康和就業(yè)等是 一個(gè)嚴(yán)重的威脅 ,要減輕或消除威脅 ,就要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理。通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)管理 ,一方面使 人們對(duì)所面臨的風(fēng)險(xiǎn)和可能的潛在損失有一個(gè)清醒的認(rèn)識(shí) 。另一方面通過(guò)采取有效的 風(fēng)險(xiǎn)處理技術(shù) ,使職工的安全保障程度得到很大的提高。 (2)有利于提高經(jīng)濟(jì)效益。風(fēng)險(xiǎn)的存在可能會(huì)給煤電工程項(xiàng)目帶來(lái)?yè)p失從而導(dǎo)致 煤電工程項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)成本增加 ,效益下降。通過(guò)對(duì)所面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行科學(xué)的分析和采取 最佳的風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù) ,可以消除或減輕損失 ,從而提高經(jīng)濟(jì)效益 (3)有利于煤電工程項(xiàng)目穩(wěn)定運(yùn)轉(zhuǎn)。煤電工程項(xiàng)目通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)管理一方面能預(yù)測(cè)和 避免風(fēng)險(xiǎn) ,使煤電工程項(xiàng)目不會(huì)遭受風(fēng)險(xiǎn)的沖擊 。另一方面由于采取平時(shí)預(yù)留風(fēng)險(xiǎn)基 金和轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)的措施 (如保險(xiǎn) )等 ,使煤電工程項(xiàng)目有能力承擔(dān)巨大的財(cái)務(wù)危機(jī) ,從 而保證了煤電工程項(xiàng)目的穩(wěn)定運(yùn)轉(zhuǎn)。 煤電工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)和重點(diǎn) 美國(guó)風(fēng)險(xiǎn)管理專(zhuān)家 Robert I Mehr 和 Bob A Hedges 指出 : “風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是在 損失發(fā)生前保證經(jīng)濟(jì) ,在損失發(fā)生后有令人滿意的復(fù)原”。從這點(diǎn)出發(fā) ,煤電工程項(xiàng) 目風(fēng)險(xiǎn)管理總目標(biāo)為 :以較小 的成本投入 ,最大限度的減少風(fēng)險(xiǎn)損失 ,獲得最高的安 全保障。風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)一般分為損前目標(biāo)和損后目標(biāo)。為了得到煤電工程項(xiàng)目企業(yè)高 層領(lǐng)導(dǎo)的支持 ,風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)還必須服從于企業(yè)的總目標(biāo) ,而且要與企業(yè)的總體環(huán)境 相聯(lián)系。一般而言 ,損前目標(biāo)是指不論企業(yè)的實(shí)際損失情況如何 ,一個(gè)合理的風(fēng)險(xiǎn)管 理系統(tǒng)都應(yīng)該具備的目標(biāo) ,它包括經(jīng)濟(jì)的目標(biāo)、減少煩惱和憂慮的安全目標(biāo)和承擔(dān)社 會(huì)責(zé)任的目標(biāo)。損后目標(biāo)是指工程項(xiàng)目企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)在能預(yù)見(jiàn)到的、最嚴(yán)重的損失發(fā)生后 相對(duì)企業(yè)的狀況在最低限度內(nèi)可以接受的目標(biāo)。它可以包括生存的目標(biāo)、持續(xù)經(jīng)營(yíng)的 [14] [15] 目標(biāo)、收益穩(wěn)定和發(fā)展的目標(biāo) 。目標(biāo)系統(tǒng)可簡(jiǎn)要表示如圖 所示。 13北京理工大學(xué)碩士學(xué)位論文 煤電工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo) 以較少的成本投入獲得最高的安全保障 損失前目標(biāo) 損失后目標(biāo) 發(fā)展 經(jīng)濟(jì) 安全 責(zé)任 生存 經(jīng)營(yíng) 收益 圖 煤電工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo) 煤電工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理貫穿于煤電工程項(xiàng)目的整個(gè)壽命周期 ,對(duì)于煤電工程項(xiàng) 目 ,為確保其優(yōu)質(zhì)、高效、及時(shí)的完成 ,應(yīng)該對(duì)煤電工程項(xiàng)目進(jìn)行全方位過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn) 管理。但由于實(shí)際情況的限制和某些特殊任務(wù)的影響 ,煤電工程項(xiàng)目主體在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn) [16] 管理時(shí)不可能面面俱到 ,因此 ,煤電工程項(xiàng)目主體在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理時(shí)應(yīng)該有側(cè)重點(diǎn) , 這些重點(diǎn)包括 : (1)煤電工程項(xiàng)目可行性研究階段 ,該階段處于煤電工程項(xiàng)目的早期 ,可行性研 究結(jié)果直接影響煤電工程項(xiàng)目的發(fā)展方向。 (2)煤電工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段 ,該階段的任務(wù)是要確定煤電工程具體的結(jié)構(gòu)形式和 布置 ,并對(duì)煤電工程進(jìn)行優(yōu)化 ,這對(duì)煤電工程項(xiàng)目的順利完成有著重要的意義。 (3)煤電工程項(xiàng)目施工階段。該階段是風(fēng)險(xiǎn)的易發(fā)階段 ,其風(fēng)險(xiǎn)既可能是前面各 階段遺留下的隱患風(fēng)險(xiǎn) ,也可能是本階段不正確施工管理造成的即發(fā)風(fēng)險(xiǎn)。 小結(jié) 本章通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)管理理論的研究 ,對(duì)煤電工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)管理的基本概 念進(jìn)行了定義 ,并分析了煤電工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的意義、內(nèi)容和重點(diǎn) ,將煤電工程項(xiàng) 目風(fēng)險(xiǎn)管理歸納為風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等過(guò)程。在下一章中 , 將對(duì)煤電工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的過(guò)程進(jìn)行詳細(xì)的研究。 14 北京理工大學(xué)碩士學(xué)位論文 第 3 章 煤電工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的理論方法 結(jié)合一些大型高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐 ,從煤電工程項(xiàng)目管理的具體情況出 發(fā) ,本文將煤電工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理步驟歸納為風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、風(fēng)險(xiǎn) 監(jiān)控四個(gè)階段。煤電工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的過(guò)程是一個(gè)連續(xù)的、循環(huán)的、動(dòng)態(tài)的過(guò)程 , 其過(guò)程圖是一個(gè)有向的環(huán)狀結(jié)構(gòu) ,如圖 所示。 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì) 圖 煤電工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理步驟 煤電工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的機(jī)理 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)和重要組成部分 ,要正確進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 ,就必須正確 理解和掌握風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的機(jī)理。風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生機(jī)理如圖 所示。由于煤電工程項(xiàng)目建設(shè) 過(guò)程中潛伏著大量的風(fēng)險(xiǎn)因素 ,可能引起風(fēng)險(xiǎn)事件。而一旦產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)事件 ,必然導(dǎo)致 風(fēng)險(xiǎn)損失 ,對(duì)項(xiàng)目造成人員傷害和財(cái)產(chǎn)損失。風(fēng)險(xiǎn)是否存在的基本條件與風(fēng)險(xiǎn)因素、 風(fēng)險(xiǎn)事件、風(fēng)險(xiǎn)損失密切相關(guān)。 可能引起 必然導(dǎo)致 風(fēng)險(xiǎn)因素 風(fēng)險(xiǎn)事件 風(fēng)險(xiǎn)損失 圖 風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的機(jī)理 (1)風(fēng)險(xiǎn)因素是指導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的因素 ,以及風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生時(shí) ,導(dǎo)致?lián)p失增 加擴(kuò)大的條件。它是風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的潛在原因 ,是造成損失的間接和內(nèi)在的原因。 (2)風(fēng)險(xiǎn)事件是指引起損失的直接或間接原因 ,是使造成損失的可能性轉(zhuǎn)化為現(xiàn) 實(shí)性的媒介。風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生直接導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)。 (3)風(fēng)險(xiǎn)損失是指風(fēng)險(xiǎn)事件對(duì)于目標(biāo)本身所造成的直接和間接 的破壞事實(shí)。 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的概念 15北京理工大學(xué)碩士學(xué)位論文 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是指從系統(tǒng)的觀點(diǎn)出發(fā) ,橫觀工程項(xiàng)目所涉及的各個(gè)方面 ,縱觀建設(shè)發(fā) 展的過(guò)程 ,通過(guò)一定的方法 ,對(duì)大量來(lái)源可靠的信息進(jìn)行分析 ,找出影響項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管 理目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)因素 ,分析風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因 ,篩選確定過(guò)程中應(yīng)予以考慮的風(fēng)險(xiǎn)因 [17] 素并對(duì)其進(jìn)行歸類(lèi)的過(guò)程 。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別始于存在著與期望狀態(tài)之間的差異 ,是主觀的。 目的是為了增強(qiáng)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的能力 ,了解風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)、原因及后果 ,為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn) [18][19] 應(yīng)對(duì)打下良好的基礎(chǔ) 。 風(fēng)險(xiǎn)識(shí) 別的目標(biāo)是識(shí)別和確定出項(xiàng)目究竟有哪些風(fēng)險(xiǎn) ,這些風(fēng)險(xiǎn)究竟有哪些基本 特性 ,這些風(fēng)險(xiǎn)是屬于項(xiàng)目?jī)?nèi)部因素造成的 ,還是屬于項(xiàng)目外部因素造成的 ,這些風(fēng) 險(xiǎn)可能會(huì)影響項(xiàng)目哪些方面等。一般項(xiàng)目?jī)?nèi)部因素造成的風(fēng)險(xiǎn) ,項(xiàng)目組織或項(xiàng)目團(tuán)隊(duì) 可以較好地控制和管理。但是 ,項(xiàng)目外部因素造成的風(fēng)險(xiǎn)是項(xiàng)目組織或團(tuán)隊(duì)難以控制 和管理 ,項(xiàng)目組織和項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)對(duì)于這種風(fēng)險(xiǎn)的控制和影響力是很小的 ,所以只能采取 一些規(guī)避或轉(zhuǎn)移的方法去應(yīng)對(duì)。 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的內(nèi)容和步驟 (1)收集并處理與風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的信息 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別中的很多方法都需建立在大量數(shù)據(jù) 的基礎(chǔ)上 ,一般認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)是數(shù)據(jù)和信 息不完備而引起的。因此 ,收集并處理生成項(xiàng)目過(guò)程中和風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的各種信息一般是 很困難的 ,但是風(fēng)險(xiǎn)事件總不是孤立的 ,可能會(huì)存在一些與其相關(guān)的信息 ,或是與其 有間接聯(lián)系的信息 ,或是與本工程項(xiàng)目可以類(lèi)比的信息。比如可以收集工程項(xiàng)目環(huán)境 [20] 方面的數(shù)據(jù)資料、類(lèi)似工程的有關(guān)數(shù)據(jù)資料和工程的設(shè)計(jì)、施工文件等 。 (2)選擇風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別技術(shù)與工具 結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)對(duì)象的特性 ,選擇有效的識(shí)別方法。有的可能需要一種技術(shù)與工具 ,有 的可能需要幾種技術(shù)與工具結(jié)合使用。 (3)識(shí)別項(xiàng)目潛在的風(fēng)險(xiǎn)并整 理匯總成項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)清單。 這是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的第一目標(biāo)。因?yàn)橹挥惺紫却_定項(xiàng)目可能會(huì)遇到哪些風(fēng)險(xiǎn) ,才 能夠進(jìn)一步分析這些風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)和后果 ,所以在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作中首先要全面分析 項(xiàng)目發(fā)展與變化中的各種可能性和風(fēng)險(xiǎn) ,從而識(shí)別出項(xiàng)目潛在的各種風(fēng)險(xiǎn)并整理匯總 成項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)清單。 (4)確定引起這些風(fēng)險(xiǎn)的主要風(fēng)險(xiǎn)因素并分類(lèi)。 這是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的第二項(xiàng)工作目標(biāo)。因?yàn)橹挥凶R(shí)別清楚各個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的主要影 響因素才能把握項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)展變化規(guī)律 ,進(jìn)一步才有可能對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行應(yīng)對(duì)和控 16 北京理工大學(xué)碩士學(xué)位論文 制。所以在項(xiàng)目 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別活動(dòng)中要全面分析各個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的主要影響因素和它們對(duì)項(xiàng) 目風(fēng)險(xiǎn)的影響方式、影響方向 ,影響力度等。然后 ,要運(yùn)用各種方式將這些項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn) 的主要影響因素同項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的相互關(guān)系描述清楚 ,使用圖表的方式、文字說(shuō)明或數(shù)學(xué) 公式均可。 (5)編制項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別報(bào)告。 每進(jìn)行一次項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 ,都要在最后給出一份風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別報(bào)告。該報(bào)告不但要 包括工程項(xiàng)目現(xiàn)有的風(fēng)險(xiǎn)清單 ,而且要有風(fēng)險(xiǎn)的分類(lèi)、原因分析和說(shuō)明、風(fēng)險(xiǎn)后果及 其價(jià)值量的表述 ,以及全部風(fēng)險(xiǎn)的控制的優(yōu)先序列等。具體項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告的形式可根 [21] 據(jù)具體項(xiàng)目的規(guī)模和 情況而定 。 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的原則 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別在整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理中占有