【導(dǎo)讀】除論文中已經(jīng)注明引用的內(nèi)容外，對論文的研究做出重要貢獻(xiàn)的個。人和集體，均已在文中以明確方式標(biāo)明。他個人或集體已經(jīng)公開發(fā)表的成果。本聲明的法律責(zé)任由本人承擔(dān)。本人在導(dǎo)師指導(dǎo)下所完成的論文及相關(guān)的職務(wù)作品，知識產(chǎn)權(quán)歸屬學(xué)校。校享有以任何方式發(fā)表、復(fù)制、公開閱覽、借閱以及申請專利等權(quán)利。由于國際工程項(xiàng)目各個方面存在著許多不確定性的因素，要規(guī)避。周期階段，探討風(fēng)險管理與項(xiàng)目管理其他領(lǐng)域的關(guān)系，并從系統(tǒng)論的角度出發(fā)，在此基礎(chǔ)上，進(jìn)一步討論了風(fēng)險管理各。一個全面的國際工程風(fēng)險管理應(yīng)包括六個過程，即風(fēng)險管理規(guī)劃、風(fēng)險。識別、風(fēng)險定性分析、風(fēng)險定量分析、風(fēng)險應(yīng)對、風(fēng)險監(jiān)督與控制。析法AHP分析本案例并提出針對性對策。本文結(jié)合非洲市場的特點(diǎn)，從強(qiáng)化風(fēng)

　　

【正文】 生的自然環(huán)境風(fēng)險。 化風(fēng)險 社會文化風(fēng)險是指工程所在國的語言文化、宗教差異、民風(fēng)民俗、社會治安、歷史等社會背景對工程建設(shè) 帶來的風(fēng)險。如在中東地區(qū)承包工程時就必須把當(dāng)?shù)氐娘L(fēng)俗習(xí)慣作為應(yīng)該考慮的一個風(fēng)險因素。因?yàn)樵谶@些穆斯林國家，每年都會有齋月，在齋月里成年的穆斯林必須嚴(yán)格把齋，直到太陽西沉人們才進(jìn)餐，這樣他們白天基本上不工作或工作效率低下因此會影響工程的施工進(jìn)度。再者就是在承接國際工程時必須考慮當(dāng)?shù)氐纳鐣伟惨约爱?dāng)?shù)厝嗣駥ξ覈邪痰膽B(tài)度，這些都是潛在的風(fēng)險因素，有時候也不得不考慮。 2021 年在印尼就曾經(jīng)發(fā)生過數(shù)百人圍攻我國承包商的事件。該工程是由印尼國營電力公司投資興建，由中國東方電氣和山東電力聯(lián)合承建的萬丹第三號發(fā)電廠工程 。當(dāng)時數(shù)百名當(dāng)?shù)鼐用裨谏钜拐归_暴力襲擊行動，縱火燒毀了約 14 棟員工宿舍，對廠房和辦公室發(fā)動襲擊，還砸爛汽車、摩托車，以及 3 部重型機(jī)械等，此外公司電腦和電視機(jī)等也遭到搶掠。事發(fā)之后，所有員工前往雅加達(dá)暫避，造成工程完全停工。在印尼的一位華人企業(yè)家就表示，在印尼的投資環(huán)境當(dāng)中，經(jīng)常讓人頭痛的就是類似于暴民鬧事的安全問題。所以當(dāng)我國的承包商在承建國際工程時，必須對社會文化風(fēng)險引起足夠的重視，預(yù)防和減少此類風(fēng)險帶來的損失。 險 經(jīng)濟(jì)風(fēng)險主要是指工程建設(shè)所在地的經(jīng)濟(jì)形勢和經(jīng)濟(jì)實(shí)力的變化以及市場需求波動的不確定性造 成的工程承包建設(shè)中的風(fēng)險，經(jīng)濟(jì)風(fēng)險的種類歸納起來主要有以下幾種： （ 1）通貨膨脹 通貨膨脹是一個威脅到全世界的問題，這個問題在某些發(fā)展中國家情況尤為嚴(yán)重，特別是在 2021 年金融危機(jī)爆發(fā)后，在許多國家都引發(fā)的不同程度的通貨膨脹問題。就國際工程承包而言，如果項(xiàng)目所在國出現(xiàn)嚴(yán)重的通貨膨脹，將會擾亂國家正常的經(jīng)濟(jì)秩序，使該國投資環(huán)境惡化，承包商將會為此承擔(dān)很大的風(fēng)險。比如承包商與業(yè)主如果在工程實(shí)施前就工程造價簽訂的承包合同中不含物價調(diào)整條款，一旦在合同執(zhí)行過程中發(fā)生通貨膨脹，承包商將承擔(dān)因物價上漲帶來的設(shè)備費(fèi) 、材料費(fèi)等全部損失。 （ 2）外匯風(fēng)險 在國際工程承包商的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險中，由于外匯匯率的波動造成的外匯風(fēng)險表現(xiàn)得尤為明顯，是國際工程承包中風(fēng)險管理的重點(diǎn)內(nèi)容。一方面，在國際工程承包中，有些業(yè)主要求合同計價和支付采用本國貨幣，而此類貨幣存在貶值的可能性較大，給承包商執(zhí)行合同帶來潛在的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險。另一方面，一個大型工程項(xiàng)目特別是包括采購在內(nèi)的項(xiàng)目，設(shè)備、材料可能需要從多個國家和地區(qū)采購，承包商在支付采購費(fèi)時就涉及到多種貨幣，相應(yīng)就存在貨幣之間的相互匯兌，如果在此期間出現(xiàn)匯率的波動，承包商往往會遭受很大的經(jīng)濟(jì)損失。 （ 3）利率風(fēng)險 利率風(fēng)險是指由于利率波動使資產(chǎn)價值或利息收入減少，或者使負(fù)債利息支出增加的可能性，對承包商來說，經(jīng)常面臨的利率風(fēng)險是借款利息成本增加的可能性。由于金融市場的動蕩不定，主要貸款貨幣利率也會經(jīng)常波動，過去幾年間，美元利率曾高達(dá) 10%，也曾出現(xiàn)過一年連續(xù)加息七次的情況，長期利率變化也徘徊在 514%之間。這樣大幅度的利率變動對于我國國際工程承包商來說，在項(xiàng)目融資和項(xiàng)目履約收匯期間無疑會遇到很大的利率風(fēng)險。如果企業(yè)在參與國際工程承包時不注重風(fēng)險管理，不根據(jù)企業(yè)的定價結(jié)構(gòu)將可能產(chǎn)生的成本、風(fēng)險 轉(zhuǎn)嫁出去，不采取相關(guān)的措施去積極應(yīng)對可能出現(xiàn)的利率風(fēng)險，隨時有可能使工程項(xiàng)目和企業(yè)本身招致重大損失。 （ 4）換匯控制 有些國家對承包商兌換硬通貨匯往國外實(shí)行嚴(yán)格的限制政策，即使承包商要購買進(jìn)口材料設(shè)備，也必須經(jīng)過嚴(yán)格的審批手續(xù)。有些國家可能允許在簽訂合同前事先商定一個換回數(shù)額比例，使承包商可以采購進(jìn)口材料，但是仍然不允許將正當(dāng)?shù)睦麧檽Q成硬通貨匯出。有些國家雖然允許換匯和寄出，但規(guī)定必須在若干年以后才可以進(jìn)行，往往這個限制時間會很長，承包商為此會承擔(dān)一定的風(fēng)險。 （ 5）金融危機(jī) 金融危機(jī)對工程承包 的影響不經(jīng)常發(fā)生，但是一旦發(fā)生其影響是相當(dāng)大，并且持續(xù)時間較長。由于承包工業(yè)務(wù)的特殊性，決定了其受金融危機(jī)影響的滯后性，不會像商品貿(mào)易那樣立竿見影。但是由于金融危機(jī)的影響，會使投資減少，對基本建設(shè)行業(yè)的影響較為持久深遠(yuǎn)。在 2021 年由美國次貸危機(jī)引發(fā)的全球性金融危機(jī)發(fā)生后，許多在建項(xiàng)目叫停，招投標(biāo)項(xiàng)目減少，參與國際工程承包的企業(yè)新簽合同額減少。金融危機(jī)的影響主要有 1）工程承包投資規(guī)?？赡軙s水。經(jīng)濟(jì)危機(jī)發(fā)生后，在全球范圍內(nèi)，對基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的投資規(guī)模影響可能不會像其他行業(yè)那么大，但增速趨緩是必然趨勢。首先是由 于國外政府自有資金流動不足，自有資金投資項(xiàng)目會縮水；其次是國際金融機(jī)構(gòu)的投資有可能會減少；再者就是國內(nèi)金融機(jī)構(gòu)出于規(guī)避風(fēng)險考慮會采取更加謹(jǐn)慎的貸款政策。 2）國際工程承包市場競爭可能會加劇。由于投資減少，整個建筑行業(yè)流動資金不足，國際承包工程市場會出現(xiàn)萎縮，之前涌入建筑行業(yè)的部分外資叫停了很多在建項(xiàng)目，而西方國家內(nèi)需不旺，進(jìn)而將力量轉(zhuǎn)向第三世界，從而加劇市場競爭。 3）企業(yè)面臨更大的財務(wù)風(fēng)險。金融危機(jī)加大了企業(yè)的匯率風(fēng)險， 2021 年金融風(fēng)暴導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)匯率方面的表現(xiàn)十分明顯，全球金融波動造成匯率變化無常，國際承包 工程以外匯結(jié)算，周期長、跨度大，承建的項(xiàng)目無論以美元、歐元還是以當(dāng)?shù)刎泿沤Y(jié)算，都可能使企業(yè)面臨匯率風(fēng)險。 險 合同風(fēng)險主要是指合同的不確定性，承包商往往要承擔(dān)由以下原因?qū)е碌娘L(fēng)險。 1 合同中風(fēng)險分配不均，業(yè)主通過合同條款將大部分風(fēng)險轉(zhuǎn)移給承包商。2）合同條款不全面、不完整，沒有將合同雙方的責(zé)、權(quán)、利關(guān)系全面表達(dá)清楚，沒有預(yù)計到合同實(shí)施過程中可能發(fā)生的各種情況，在合同的執(zhí)行中導(dǎo)致承包商的損失。 3）合同條款不清楚、不細(xì)致、不嚴(yán)密，承包商不能清楚地理解合同內(nèi)容，造成損失。這跟招標(biāo)文件的語言表達(dá)、承包商的外語水 平、專業(yè)理解能力和工作態(tài)度等有關(guān)。 4）在對合同中出現(xiàn)的問題的認(rèn)證和處理上，業(yè)主和工程師具有很大的權(quán)力，承包商往往處于被動地位。為了避免或減少上述因素帶來的不利經(jīng)濟(jì)后果，承包商一定要高度重視合同條件，組織合同專業(yè)人員，結(jié)合項(xiàng)目實(shí)際情況以及相關(guān)國際通用條款和項(xiàng)目所在國的法律法規(guī)，系統(tǒng)地分析研究合同條件，以避免或減少在合同條件中的被動局面和不利地位。 護(hù)風(fēng)險 在當(dāng)今世界各國越來越重視環(huán)境保護(hù)的大背景下，環(huán)境保護(hù)風(fēng)險是承包國際工程的承包商們面臨的一項(xiàng)新風(fēng)險，在一些環(huán)境保護(hù)要求較高的發(fā)達(dá)國家，如果承包商在施工過程中 違反了工程所在國的環(huán)境保護(hù)法的相關(guān)規(guī)定，可能面臨著政府的高額罰款。這是我國承包商需要引起重視的一類風(fēng)險，雖然國內(nèi)也一直在強(qiáng)調(diào)工程建設(shè)項(xiàng)目施工過程中的環(huán)境保護(hù)問題，并且出臺了相關(guān)的法律法規(guī)，但從目前的情況來看，執(zhí)行力度還是不夠好，造成了我國承包商的環(huán)境保護(hù)意識比較淡薄，但是當(dāng)我國的承包商承建國際工程項(xiàng)目時，情況往往就不是這樣了。這里我們就以新加坡為例。新加坡政府歷來重視環(huán)境保護(hù)、清潔生產(chǎn)，以及廢物的再循環(huán)和再利用。從上世紀(jì) 90 年代初起，新加坡政府就開始了促進(jìn)垃圾減少和廢物循環(huán)的工作，力圖減少焚化和填埋的垃圾數(shù) 量。近年來，新加坡政府又先后出臺了新加坡 2021 年綠色計劃、國家再循環(huán)計劃、無垃圾行動等政策。由于建筑垃圾不僅會侵占土地，降低耕地質(zhì)量，而且還破壞市容，惡化市區(qū)環(huán)境衛(wèi)生，有時還存在很大的安全隱患，所以新加坡政府對建筑垃圾的重視也由來已久。另外就是當(dāng)工程項(xiàng)目坐落在居民區(qū)時會不可避免地產(chǎn)生噪音污染，諸如夜間施工等，在新加坡市民的法律意識很高，他們會將此訴諸法律。國內(nèi)承包商往往在這些方面意識并不是很強(qiáng)，所以常常會因此冤枉的遭受損失。 險 技術(shù)風(fēng)險是指承包商承建項(xiàng)目時碰到各類技術(shù)問題，以及由此引發(fā)的風(fēng)險因素。雖 然目前我國承包商的施工技術(shù)水平達(dá)到了一定的高度，但是由于我國在有些工程技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)方面還沒有完全與國際接軌，加上工程技術(shù)人員語言方面的障礙，使其對國際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范難以真正地理解和掌握。這些因素都不同程度上影響工程進(jìn)度計劃的執(zhí)行，影響預(yù)期的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)。首先在投標(biāo)階段，因工程專業(yè)技術(shù)人員對國際標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范掌握的局限性，在有限的時間內(nèi)難以系統(tǒng)全面理解工程意圖，對工程設(shè)備材料技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、項(xiàng)目實(shí)物工程量等認(rèn)識和估計不足，近而影響商務(wù)報價。同時在外文條款翻譯中，由于翻譯不懂專業(yè)，可能會對合同和招標(biāo)文件中的專業(yè)術(shù)語出現(xiàn)翻譯錯誤，因此 給承包商帶來風(fēng)險損失。其次，由于科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步，新的結(jié)構(gòu)、新型材料的使用等，可能使承包商的機(jī)械設(shè)備不能適應(yīng)工程的建設(shè)、施工方法相對落后，從而增加工程施工費(fèi)用。再者就是業(yè)主方的技術(shù)要求不合理或過于苛刻，工程量說明不清楚，或有些地區(qū)工程技術(shù)規(guī)范條款復(fù)雜，我國參與國際工程的承包商對其理解不透，再加上國內(nèi)習(xí)慣施工作法影響，不仔細(xì)研究則會給施工造成損失。為了避免或減少因技術(shù)方面的因素影響承包商的預(yù)期經(jīng)濟(jì)目標(biāo)，承包商必須加強(qiáng)自身專業(yè)技術(shù)隊伍建設(shè)，加強(qiáng)對國際標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范方面 的培訓(xùn)和人才培養(yǎng)。在某些必要的情況下，承包商可以聘 請咨詢公司，共同完成工程技術(shù)方面的工作，以減少技術(shù)方面的相關(guān)風(fēng)險。 第四章 國際工程項(xiàng)目風(fēng)險管理規(guī)劃與風(fēng)險識別 國際工程信息的來源 國際工程項(xiàng)目風(fēng)險管理能否成功首先基于管理者所掌握的本 工程信息的充分性、及時性和真實(shí)性。 國際工程信息來源眾多，即有真實(shí)的，虛構(gòu)的、夸張的、過時的。如果信息數(shù)據(jù)精度不高甚至是錯誤的，輕者浪費(fèi)人力財力，嚴(yán)重者釀成重大損失。因此，準(zhǔn)確、全面、及時地獲取市場信息是國際工程公司一項(xiàng)十分重要的工作，也是風(fēng)險管理規(guī)劃、識別和分析風(fēng)險的重要前提。 正常的國際工程信息渠道通常來源于以下幾個途徑： a．國際專門機(jī)構(gòu) 1 聯(lián)合國《開發(fā)業(yè)務(wù)》 Development Business 報。它經(jīng)常登載由世界銀行、泛美開發(fā)銀行、加勒比開發(fā)銀行和基金、亞洲開發(fā)銀行、歐洲經(jīng)濟(jì)委員會、非洲開發(fā)銀行和聯(lián)合國開發(fā)計劃署提供資金以國際競爭性招標(biāo)的方式采購的工程項(xiàng)目、貨物及服務(wù)的通告。 2 世界銀行運(yùn)營的國際商業(yè)機(jī)會服務(wù) IBOS 提供世界銀行采購過程中的信息。定期郵寄《每月業(yè)務(wù)摘要》《技術(shù)資料單》《一般采購?fù)ǜ妗贰短貏e采購?fù)ǜ妗贰吨饕贤?授標(biāo)通告》等五種主要的原始信息資料是這項(xiàng)服務(wù)主要內(nèi)容。 3 亞洲開發(fā)銀行的發(fā)行《亞洲商業(yè)機(jī)會》 ADB Business Opportunities 月刊和《擬議中的項(xiàng)目及授予合同》 Proposal Projects And Contracts Awarded 等刊物主要介紹了融資項(xiàng)目的工程、貨物采購和咨詢服務(wù)信息。 b．國家貿(mào)易促進(jìn)機(jī)構(gòu) 國際上有許多很有實(shí)力、專業(yè)化的貿(mào)易促進(jìn)機(jī)構(gòu)提供專業(yè)的服務(wù)，包括：專業(yè)的參考閱覽室；聯(lián)網(wǎng)的信息數(shù)據(jù)庫；相關(guān)咨詢服務(wù)；目標(biāo)市場國家的概況資料 。 我國建設(shè)部信息中心辦的國際工程信息網(wǎng) 以及我國駐外使館商務(wù)參贊處，都提供相關(guān)的國際工程信息服務(wù)。 c．商業(yè)化信息 國際許多商業(yè)信息公司正在世界范圍內(nèi)從事于有償商業(yè)信息服務(wù)。國際工程公司可通過他們提供的專業(yè)資料服務(wù)獲得自己需要的工程信息。如較大的工程信息出版商： McGraw． Hill 發(fā)行的《工程新聞記錄》 ENR ；英國 MDIS 出版的《國際建設(shè)周刊》 International Construction Week 均刊登有關(guān)建設(shè)工程的新聞。 d．國際、國內(nèi)行業(yè)協(xié)會或商會 加入國際工程承包、咨詢的行業(yè)協(xié)會或商會可以非常方便地獲得有關(guān)信息。這種類型的協(xié)會或商會在國際上比較著名的有國際咨詢工程師聯(lián)合會 FIDIC 等：在國內(nèi)有中國國際工程咨詢協(xié)會 CAIEC 、中國對外承包工程商會 CHD4CA 等。 e．本公司對外交流與合作 公司加強(qiáng)對外交流與合作是獲得國際工程信息的最有效的方式之一。公司直接對外交流和合作的方式具有靈活性，例如與項(xiàng)目所在國政府、業(yè)主預(yù)先聯(lián)系，進(jìn)行項(xiàng)目跟蹤；與外國相關(guān)公司廣泛接觸，進(jìn)行合作與交流；通過已開展的承包項(xiàng)目，增加與當(dāng)?shù)睾椭苓厙?或地區(qū)的相互了解，發(fā)掘潛在的項(xiàng)目機(jī)會等等。 工程公司在獲得國際工程信息后，需要決定是否進(jìn)行投標(biāo)，決策的同時也開同時啟動風(fēng)險管理程序。 風(fēng)險管理規(guī)劃 風(fēng)險管理規(guī)劃編制是決定如何進(jìn)行和計劃一個國際工程項(xiàng)目風(fēng)險管理的一系列活動的過程，它是進(jìn)行國際工程項(xiàng)目風(fēng)險管理的開局。風(fēng)險管理規(guī)劃的工作包括：決定國際工程風(fēng)險管理的策略，選擇適合的風(fēng)險管理方法，確定風(fēng)險評判的依據(jù)等。它是一個指導(dǎo)如何進(jìn)行國際工程項(xiàng)目風(fēng)險管理的指導(dǎo)性文件。 理規(guī)劃的依據(jù) 編制風(fēng)險管理規(guī)劃的依據(jù)主要來源于如下幾 個方面： a. 國際工程項(xiàng)目的規(guī)模、項(xiàng)目目標(biāo)、項(xiàng)目復(fù)雜程度、項(xiàng)目干系人情況、所需資源、項(xiàng)目時間段、約束條件及假設(shè)前提等等； b．合同文件。包括合同協(xié)議書、招標(biāo)文件、投標(biāo)文件、中標(biāo)通知書、施工圖紙、工程量清單等。 c．公司風(fēng)險管理政策和方針。對于國際工程承包公司，根據(jù)多年的經(jīng)驗(yàn)和公司的經(jīng)營理念，可能指定有即定的風(fēng)險分析和應(yīng)對方法。對于新的一個項(xiàng)目，還需要因地制宜地對這些方法進(jìn)行修訂。 d．明確的崗位和職責(zé)。國際工程一般采取項(xiàng)目經(jīng)理部形式，這樣的組織結(jié)構(gòu)明確了不同人員的 崗位、職責(zé)和決策權(quán)等級。 e．風(fēng)險承受度。不同規(guī)模的公司，對工程風(fēng)險有不同的承受限度，在進(jìn)入國際市場的不同階段，風(fēng)險態(tài)度也不同，例如，進(jìn)入一個新市場，可能抱著“保本微利”的思想，而對于一