【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 對(duì)科技發(fā)展的總體部暑和宏觀管理，加強(qiáng)對(duì)重大科技政策制定、重大科技計(jì)劃實(shí)施和科技基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的 統(tǒng)籌。 改革科技評(píng)審與評(píng)估制度。 科技項(xiàng)目的評(píng)審要體現(xiàn)公正、公平、公開和鼓勵(lì)創(chuàng)新的原則，為各類人才特別是青年人才的脫穎而出創(chuàng)造條件。重大項(xiàng)目評(píng)審要體現(xiàn)國(guó)家目標(biāo)。完善同行專家評(píng)審機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)評(píng)審過程的監(jiān)督，擴(kuò)大評(píng)審活動(dòng)的公開化程度和被評(píng)審人的知情范圍。對(duì)創(chuàng)新性強(qiáng)的小項(xiàng)目、非共識(shí)項(xiàng)目以及學(xué)科 交叉 項(xiàng)目給予特別關(guān)注和支持。注重對(duì)科技人員和團(tuán)隊(duì)素質(zhì)、能力和研究水平的評(píng)價(jià)，鼓勵(lì)原始創(chuàng)新。建立國(guó)家重大科技計(jì)劃、知識(shí)創(chuàng)新工程、自然科學(xué)基金資助計(jì)劃等實(shí)施情況的獨(dú)立評(píng)估制度。 改革科技成果評(píng)價(jià)和獎(jiǎng)勵(lì)制度。 要根據(jù)科技創(chuàng)新活動(dòng)的不同 特點(diǎn)，按照公開、公正、科學(xué)規(guī)范、精簡(jiǎn)高效的原則，完善科研評(píng)價(jià)制度和指標(biāo)體系，改變?cè)u(píng)價(jià)過多過繁現(xiàn)象，避免急功近利和短期行為。面向市場(chǎng)的應(yīng)用研究和試驗(yàn)開發(fā)等創(chuàng)新活動(dòng)，以獲得自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)及其對(duì)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的貢獻(xiàn)為評(píng)價(jià)重點(diǎn)；公益科技活動(dòng)以滿足公眾需求和產(chǎn)生的社會(huì)效益為評(píng)價(jià)重點(diǎn)；基礎(chǔ)研究和前沿科學(xué)探索以科學(xué)意義和學(xué)術(shù)價(jià)值為評(píng)價(jià)重點(diǎn)。建立適應(yīng)不同性質(zhì)科技工作的人才評(píng)價(jià)體系。 國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)對(duì)科技中介服務(wù)體系的要求 建設(shè)社會(huì)化、網(wǎng)絡(luò)化的科技中介服務(wù)體系。針對(duì)科技中介服務(wù)行業(yè)規(guī)模小、功能單一、服務(wù)能力薄弱等突出問題，大力培 育和發(fā)展各類科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。充分發(fā)揮高等院校、科研院所和各類社團(tuán)在科技中介服務(wù)中的重要作用。引導(dǎo)科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)向?qū)I(yè)化、規(guī)?；鸵?guī)范化方向發(fā)展。 上述科技管理體制改革要點(diǎn)及國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)中關(guān)于科技評(píng)估、評(píng)審的論述和與科技評(píng)估、評(píng)審相關(guān)的一些規(guī)定，是自我國(guó)開展科技評(píng)估評(píng)審以來，國(guó)家最高行政級(jí)別文件－國(guó)務(wù)院文件 — 的相關(guān)規(guī)定。這些規(guī)定是科技評(píng)估行業(yè)和科技評(píng)估機(jī)構(gòu)建設(shè)，以及科學(xué)地組織和管理科技評(píng)估的綱領(lǐng)。 從《綱要》和《關(guān)于國(guó)家科技計(jì)劃管理改革的若干意見》發(fā)布起，我國(guó)科技評(píng)估管理將步入完善和提高階段。 我 國(guó)科技評(píng)估管理存在的主要問題 （ 1）缺乏法律意義上的保障 國(guó)際上一些國(guó)家為保障科技評(píng)估活動(dòng)的規(guī)范化、制度化，制定了相應(yīng)的法律。通過立法保障科技評(píng)估的國(guó)家有美國(guó)、日本、法國(guó)、澳大利亞、韓國(guó)和馬來西亞等。 中國(guó)最大的管理資源中心 第 7 頁 共 13 頁 美國(guó)對(duì)國(guó)會(huì)一級(jí)的有關(guān)科技評(píng)估機(jī)構(gòu)的作用、功能、權(quán)力和責(zé)任都有明確的法律條文予以確定； 法國(guó)政府 規(guī)定，沒有進(jìn)行評(píng)估，任何國(guó)家級(jí)科技計(jì)劃、項(xiàng)目均不能啟動(dòng)； 日本規(guī)定科技評(píng)估機(jī)構(gòu)不能隨意設(shè)立和撤銷； 韓國(guó)、澳大利亞、馬來西亞三國(guó)開展科技評(píng)估活動(dòng)，需按照有關(guān)法律設(shè)立機(jī)構(gòu)，遵照法定程序進(jìn)行評(píng)估活動(dòng)，出具評(píng)估結(jié)論或向有關(guān) 單位反饋評(píng)估結(jié)果。 我國(guó)科技部等相關(guān)部委雖然發(fā)了大量科技評(píng)估管理文件，但缺乏法律意義上的對(duì)科技評(píng)估的保障，沒有法律條文對(duì)評(píng)估機(jī)構(gòu)設(shè)立、評(píng)估機(jī)構(gòu)責(zé)任和義務(wù)、評(píng)估范圍、評(píng)估程序等具體規(guī)定。 這種現(xiàn)象形成評(píng)估機(jī)構(gòu)設(shè)置的自由性，評(píng)估活動(dòng)委托和開展的隨意性，評(píng)估程序的不規(guī)范性，評(píng)估結(jié)論或評(píng)估報(bào)告的可有可無性。甚至個(gè)別地方科技評(píng)估成為美化科技管理體制改革的外衣，需要時(shí)就“穿上”，不需要時(shí)就“脫下”的不正常局面。 （ 2）缺乏制度上的規(guī)定 由于我國(guó)缺乏法律意義上對(duì)科技評(píng)估的保障，自然也就衍生出缺乏制度上的規(guī)定。 制度是共同 遵守的準(zhǔn)則和規(guī)定?，F(xiàn)在尚沒有一部明確規(guī)定國(guó)家、地方科技管理部門共同遵守的評(píng)估制度。如科技部、財(cái)政部、國(guó)家計(jì)委、國(guó)家經(jīng)貿(mào)委四部委于 20xx年發(fā)布的《國(guó)家科研計(jì)劃課題評(píng)估評(píng)審暫行辦法》，規(guī)定國(guó)家科研計(jì)劃課題必須引入評(píng)估評(píng)審機(jī)制。對(duì)地方公共投入的科研計(jì)劃課題的評(píng)估評(píng)審工作由各地根據(jù)本辦法規(guī)定的原則，結(jié)合本地實(shí)際情況制定相應(yīng)的管理辦法。這種“結(jié)合本地實(shí)際情況”就給地方科技管理部門留下了很大的回旋空間，可以引入評(píng)估評(píng)審機(jī)制，也可暫不引入評(píng)估評(píng)審的機(jī)制。所以，就財(cái)政公共投入（包括國(guó)家和地方兩級(jí)財(cái)政）的科技計(jì)劃課題從國(guó)家 到地方并沒有統(tǒng)一的硬性的評(píng)估、評(píng)審的規(guī)定。同樣是這四部委文件，對(duì)評(píng)審的界定為“歸口部門組織專家，按照規(guī)范的程序和公允的標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)課題進(jìn)行咨詢和評(píng)判活動(dòng)”。由于有這一項(xiàng)規(guī)定，政府科技管理部門中的歸口部門可以組織對(duì)國(guó)家科研課題的評(píng)審。貫徹落實(shí)《若干意見》 ,要求建立和完善獨(dú)立的評(píng)估制度，四部委文件中對(duì)評(píng)審的規(guī)定有悖于獨(dú)立的評(píng)估制度。 （ 3）行業(yè)管理不健全 20xx 年國(guó)家科技部發(fā)布的《科技評(píng)估管理暫行辦法》提出建立評(píng)估行業(yè)協(xié)會(huì)問題； 20xx 科技部發(fā)布《科技部落實(shí)科技中介機(jī)構(gòu)建設(shè)年工作要點(diǎn)》明確提出積極籌建“中國(guó)科技 評(píng)估協(xié)會(huì)”，但至今中國(guó)科技評(píng)估協(xié)會(huì)也沒有籌建。 由于沒有中國(guó)科技評(píng)估行業(yè)協(xié)會(huì)，在完善行業(yè)管理、規(guī)范服務(wù)行為和技術(shù)規(guī)程上缺乏相關(guān)的文件規(guī)定和有組織、有系統(tǒng)的活動(dòng)。 中國(guó)最大的管理資源中心 第 8 頁 共 13 頁 國(guó)家科技評(píng)估中心倡導(dǎo)自律宣言和積極組織全國(guó)的科技評(píng)估機(jī)構(gòu)參與各項(xiàng)活動(dòng)，對(duì)推進(jìn)我國(guó)科技評(píng)估行業(yè)管理做出了巨大貢獻(xiàn)。但由于國(guó)家科技評(píng)估中心的職能所在，不可能在行業(yè)管理上投入更多的精力，所以，目前科技評(píng)估行業(yè)管理顯得很薄弱。 （ 4）科技評(píng)估機(jī)構(gòu)資質(zhì)沒標(biāo)準(zhǔn)、沒認(rèn)定，機(jī)構(gòu)良莠不齊 《科技評(píng)估管理暫行辦法》提出國(guó)家科技部的職能之一是認(rèn)證評(píng)估機(jī)構(gòu)，核發(fā)評(píng)估機(jī)構(gòu)資 格證書，《科技部落實(shí)科技中介機(jī)構(gòu)建設(shè)年工作要點(diǎn)》提出開展科技咨詢機(jī)構(gòu)資質(zhì)評(píng)估試點(diǎn)工作?？闪陼r(shí)間過去了，科技評(píng)估機(jī)構(gòu)資格問題仍未解決。由于沒有 準(zhǔn)入門檻， 已成立的、有一定能力和條件的評(píng)估機(jī)構(gòu)沒資質(zhì)；一些部門出于利益驅(qū)動(dòng)，雖然沒有能力和條件，也要介入科技評(píng)估，成立評(píng)估機(jī)構(gòu)，爭(zhēng)搶評(píng)估資源，造成評(píng)估行業(yè)機(jī)構(gòu)混亂，并增加了管理難度。 三、科技評(píng)估管理框架設(shè)計(jì) 基于對(duì)科技評(píng)估基本概念的討論和科技評(píng)估管理現(xiàn)狀和問題的分析，提出以下科技評(píng)估管理框架設(shè)計(jì)。 科技評(píng)估管理的基本任務(wù) 充分發(fā)揮科技評(píng)估在建立健全國(guó)家科技決策機(jī) 制、國(guó)家科技宏觀協(xié)調(diào)機(jī)制、科技行政管理部門行政職能轉(zhuǎn)變和推進(jìn)中國(guó)特色國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)的作用，引導(dǎo)科技評(píng)估機(jī)構(gòu)向?qū)I(yè)化、規(guī)模化和規(guī)范化方向發(fā)展，科學(xué)組織科技評(píng)估活動(dòng)，為委托方提供專業(yè)化的評(píng)價(jià)、判斷和預(yù)測(cè)。 科技評(píng)估管理者 誰來管理科技評(píng)估活動(dòng)？這是科技評(píng)估管理首先要明確的問題。 （ 1）宏觀管理者 國(guó)家立法機(jī)構(gòu)：制定科技評(píng)估法律法規(guī)； 國(guó)家科技部和各省、市、自治區(qū)科技廳局：其主要管理職能是制定和實(shí)施科技評(píng)估管理制度； 科技評(píng)估行業(yè)管理組織：其主要管理職能是制定科技評(píng)估技術(shù)規(guī)范（評(píng)估規(guī)范、評(píng)估操作規(guī)程、各類科 技活動(dòng)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系設(shè)計(jì)樣本、評(píng)估報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)樣本，委托合同標(biāo)準(zhǔn)樣本等）、信譽(yù)評(píng)價(jià)制度、行業(yè)自律條例；認(rèn)定評(píng)估機(jī)構(gòu)；開展行業(yè)信譽(yù)監(jiān)督、理論研討、學(xué)術(shù)交流等活動(dòng)。 宏觀管理者的管理體現(xiàn)科技評(píng)估管理的社會(huì)屬性，管理的著眼點(diǎn)是體現(xiàn)與貫徹執(zhí)行國(guó)家科技管理體制改革和國(guó)家創(chuàng)新體制建設(shè)的方針、政策。 （ 2）微觀管