【文章內(nèi)容簡介】 介紹 合作期限 ?明確項目合作期限及合作的 起訖時間和重要節(jié)點 。 ?對于包含建設(shè)期 和運營期的項目可以 分別約定 期限，但在雙方同意的條件下，也可約定 總期限 ?一般來說，合作期限結(jié)束后合作即應(yīng)終止，但根據(jù)需要，還可約定延長合作期的條件 排他性約定 ?如有必要，可做出合作期間內(nèi)的排他性約定，如對政府同類授權(quán)的限制等。 ?是否作出排他性約定與回收方式、收益預(yù)測等直接相關(guān)。 合作履約擔(dān)保 ?常用履約擔(dān)保形式包括： 銀行保函（有條件、無條件）、履約擔(dān)保書、履約保證金等形式 ?如有必要，可以約定項目合同各方的履約擔(dān)保事項，明確履約擔(dān)保的類型、提供方式、提供時間、擔(dān)保額度、兌取條件和退還等。 特許期 除非依據(jù)本協(xié)議進行修改，特許期應(yīng)為自生效日期開始起算十八（ 18）年。特許權(quán)期滿后，項目公司應(yīng)在無任何補償?shù)那闆r下，按照第 12條的規(guī)定將本項目移交給政府或其指定的執(zhí)行機構(gòu)。 特許期的延長 附加電費 如果由于政府履行其本協(xié)議、購電協(xié)議或燃料供應(yīng)與運輸協(xié)議項下義務(wù)的任何延誤或不可抗力；使得不可避免地造成建設(shè)工程延期，或項目公司未能收取全部或部分的電費，或項目公司遭受的任何重要支出、損失、損害或費用。而這些支出、損失、損害或費用不能由政府來補償；或發(fā)生法律變更情況，必要時根據(jù)本協(xié)議的規(guī)定并經(jīng)雙方書面達成協(xié)議后可以延長特許期，并且確定適用于延長期的電價。在考慮延長特許期時，在延長期內(nèi)項目公司可分配的現(xiàn)金流量的凈現(xiàn)值應(yīng)以與資本投資支出相同的貼現(xiàn)率計算。 履約保證金 生效日期后七（ 7）個營業(yè)日內(nèi)，由母公司向政府提交可接受的金融機構(gòu)出具的、具有無條件銀行擔(dān)保形式或政府接受的其他形式的、金額為三千萬美元（ $30,000,000）的履約保證金，有效期為自生效日期起至根據(jù)第 。作為項目公司履行本協(xié)議下所有義務(wù)的保證。政府受到履約保證金后即應(yīng)解除投標(biāo)保證金。 ?對于合作周期較長的項目，可 分階段安排 履約擔(dān)保。 江新 35 四、投資計劃及融資方案 第二章 PPP項目通用合同指南要點介紹 本模塊適用于包含新建、改擴建工程（如 BOT、 BOOT），或政府向社會資本主體轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)（或股權(quán)）（如 TOT、 TOO ）的合作項目。 本章重點是約定項目投資規(guī)模、投資計劃、投資控制、資金籌措、融資條件、投融資監(jiān)管及違約責(zé)任等事項。 江新 36 四、投資計劃及融資方案 第二章 PPP項目通用合同指南要點介紹 投資規(guī)模及其構(gòu)成 （ 1）對于包含新建、改擴建工程的合作項目（ BOT、 BOOT、 BTO、BOO等項目 ），應(yīng)在合同中明確工程建設(shè)總投資及構(gòu)成，包括建筑工程費、設(shè)備及工器具購置費、安裝工程費、工程建設(shè)其他費用、基本預(yù)備費、價差預(yù)備費、建設(shè)期利息、流動資金等。合同應(yīng)明確總投資的認(rèn)定依據(jù)，如投資估算、投資概算或竣工決算等。 （ 2）對于包含政府向社會資本主體轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)（或股權(quán)）的合作項目（ TOT項目 ），應(yīng)在合同中明確受讓價款及其構(gòu)成 江新 37 第二章 PPP項目通用合同指南要點介紹 國家體育場（“鳥巢”）項目總投資估算表（ 1/2） 江新 38 第二章 PPP項目通用合同指南要點介紹 國家體育場（“鳥巢”）項目總投資估算表（ 2/2） 江新 39 第二章 PPP項目通用合同指南要點介紹 四、投資計劃及融資方案 明確合作項目的分年度投資計劃 國家體育場（“鳥巢”）項目年度投資計劃表 單位：萬元 江新 40 第二章 PPP項目通用合同指南要點介紹 四、投資計劃及融資方案 投資控制責(zé)任 明確社會資本主體對約定的項目總投資所承擔(dān)的投資控制責(zé)任。根據(jù)合作項目特點，可約定社會資本主體承擔(dān)全部超支責(zé)任、部分超支責(zé)任，或不承擔(dān)超支責(zé)任。 項目公司應(yīng)在投資總額內(nèi)完成體育場項目設(shè)計、建設(shè)、運營維護及移交。由于本合同確定的投資總額是以乙方提供的投資總額預(yù)算確定的，且其提供的投資總額預(yù)算數(shù)據(jù)成為乙方中標(biāo)的一個參考因素。因此，當(dāng)項目公司為體育場項目的設(shè)計、建設(shè)施工、運營管理、維護等需在本合同規(guī)定的 投資總額外提供超支所需資金的，該超支所需資金全部由乙方負(fù)責(zé)解決 。 在發(fā)生上述超支情形時， 乙方應(yīng)同意項目公司增加投資總額 ，并促使其委派的董事投票贊成項目公司增加投資總額的董事會決議。 盡管有上述超支規(guī)定，如項目公司在體育場項目一期工程設(shè)計、建設(shè)過程中發(fā)生的超支情形系因北京市政府依據(jù)《特許權(quán)協(xié)議》提出之 “ 北京市政府要求的變動 ”引起的成本增加，則因前述原因引起之成本增加范圍內(nèi)的超支款項應(yīng)由北京市政府依據(jù)《特許權(quán)協(xié)議》約定的方式承擔(dān)。 “ 鳥巢 ” 項目對超支的約定 江新 41 第二章 PPP項目通用合同指南要點介紹 四、投資計劃及融資方案 融資方案 項目合同需要明確項目總投資的資金來源和到位計劃，包括以下事項： （ 1）項目資本金比例及出資方式。 （ 2）債務(wù)資金的規(guī)模、來源及融資條件。如有必要，可約定政府為債務(wù)融資提供的支持條件。 （ 3）各類資金的到位計劃。 “ 鳥巢 ” 項目 甲乙雙方負(fù)責(zé)繳納的注冊資本比例、出資金額、出資方式 江新 42 第二章 PPP項目通用合同指南要點介紹 四、投資計劃及融資方案 融資方案 ? 雙方確認(rèn)各自繳付注冊資本金的進度應(yīng)是同步的，即每繳納一期注冊資本金， 甲方、乙方負(fù)責(zé)同步繳付的比例為 58%： 42%。 ? 雙方同意各自認(rèn)繳之注冊資本將按附件所列的出資期限、數(shù)額分期繳足。 ? 雙方應(yīng)依據(jù)附件所列的出資進度表，在約定的期限內(nèi)將各自繳納的注冊資本存入國家工商局或其授權(quán)部門指定的以項目公司名義開立的出資專戶內(nèi)； ? 項目公司將依據(jù)公司章程、公司其他內(nèi)部制度使用注冊資本。 ? 本合同經(jīng)審批機關(guān)批準(zhǔn)后，如因特殊情況需要超過規(guī)定的繳資期限延期繳資的，應(yīng)由雙方達成一致意見再報原審批機關(guān)批準(zhǔn)和登記機關(guān)備案，并辦理相關(guān)手續(xù) ? 投標(biāo)前，項目公司得到了國內(nèi)三家商業(yè)銀行，即中國工商銀行、中國建設(shè)銀 行和中信銀行的貸款承諾函，銀行貸款主要作為項目的非資本金投入。 ? 貸款主要 是 16 年期限（包括 6 年寬限期）的優(yōu)先債務(wù)，年利率 %（按基準(zhǔn)利率下浮 10%計） ，按季度付息。同時銀團為項目公司提供了 12 億元的授信額度。 江新 43 第二章 PPP項目通用合同指南要點介紹 四、投資計劃及融資方案 政府融資支持 如政府為合作項目提供投資補助、基金注資、擔(dān)保補貼、貸款貼息等支持，應(yīng)明確具體方式及必要條件。 北京市政府為“鳥巢”項目提供的支持 根據(jù)特許權(quán)協(xié)議，北京市政府作為國家體育場項目的發(fā)起人和特許權(quán)合約結(jié)束后的項目擁有者， 為國家體育場項目建設(shè)提供了許多鼓勵和激勵措施： ? 北京市政府為項目公司提供低價項目 土地 （土地一級開發(fā)費為每平方米 1040 元） ，遠低于相鄰地段高達每平方米 10000 元的土地； ? 北京市政府提供 億元的 投資補助 （不要求回報） ,占設(shè)計概算投資（ 億元） 的 58%。 ? 北京市政府提供與施工場地相連的 必要配套基礎(chǔ)設(shè)施 （水、電、路等） ，以及其他可以為方便體育場建設(shè)和運營的幫助。 如為了方便體育場的大型鋼結(jié)構(gòu)組件運輸，北京市政府向項目公司簽發(fā)了車輛特殊通行證。 ? 在奧運會和測試賽期間，北京奧組委將會向項目公司 支付體育場使用費用 ，北京市政府也會承擔(dān)專門用于奧運會開閉幕式但賽后不再使用的 特殊裝置的所有費用 ； ? 在特許經(jīng)營期內(nèi)，北京市政府承諾限制在北京市區(qū)北部新建體育場或擴建已有體育場館，以 保護國家體育場的市場 。如果確需建設(shè)新的體育場，則北京市政府將與項目公司協(xié)商，并按照特許權(quán)協(xié)議對項目公司進行補償。 ? 北京市發(fā)展與改革委員會協(xié)調(diào)各部門幫助聯(lián)合體取得利潤（ 兜底條款 ）。 江新 44 第二章 PPP項目通用合同指南要點介紹 四、投資計劃及融資方案 投融資監(jiān)管 若需要設(shè)定對投融資的特別監(jiān)管措施，應(yīng)在合同中明確監(jiān)管主體、內(nèi)容、方法和程序，以及監(jiān)管費用的安排等事項。 投融資違約及其處理 項目合同應(yīng)明確各方投融資違約行為的認(rèn)定和違約責(zé)任。可視影響將違約行為劃分為重大違約和一般違約，并分別約定違約責(zé)任。 案例： 遲延、不完全出資或提供合作條件 （ 1）任何一方及 /或其成員未按本合同規(guī)定時間如數(shù)交納出資、提供合作條件，即構(gòu)成違約。自前述違約情形發(fā)生之日起，違約方及 /或其成員應(yīng)按其應(yīng)繳未繳出資額、應(yīng)提供未提供的合作條件向守約方支付日萬分之五的違約金。 （ 2）在上述情形下，守約方有權(quán)向違約方書面催告在三十 (30)日內(nèi)繳付或繳清出資、提供合作條件，若違約方或其成員逾期仍未繳付或提供，守約方有權(quán)要求違約方及 /或其成員支付其未付出資額、未提供之合作條件對應(yīng)的資金數(shù)額的百分之十（ 10%）作為違約金。 江新 45 第二章 PPP項目通用合同指南要點介紹 五、項目前期工作 本章重點約定合作項目前期工作內(nèi)容、任務(wù)分工、經(jīng)費承擔(dān)及違約責(zé)任等事項。 前期工作在此特指自政府和社會資本合作合同簽署后至項目開工建設(shè)之前需進行的各項準(zhǔn)備工作，主要包括項目勘察設(shè)計等技術(shù)性前期工作，以及項目的審批等政府管理性前期工作。 由于確定政府主體、社會資本主體時，項目目前其工作一般尚未完成，因此有必要對政府和社會資本主體在前期工作中的的分工、前期工作風(fēng)險處置，以及政府對項目公司前期工作監(jiān)管等特定內(nèi)容進行約定。 江新 46 第二章 PPP項目通用合同指南要點介紹 五、項目前期工作 １、前期工作內(nèi)容及要求 ?項目前期工作的一般技術(shù)性要求和管理程序性要求遵循相關(guān)行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和國家政策的規(guī)定執(zhí)行。 ?對于超出現(xiàn)行技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范的特殊規(guī)定，應(yīng)予以特別說明。 ?如包含工程建設(shè)的合作項目，應(yīng)明確可行性研究、勘察設(shè)計等前期工作要求； ?包含轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)（或股權(quán)）的合作項目，應(yīng)明確項目盡職調(diào)查、清產(chǎn)核資、資產(chǎn)評估等前期工作要求。 案例： 某項目在談判前，政府已通過公開招標(biāo)選擇設(shè)計總承包單位。政府在初步設(shè)計及概算批復(fù)后將相關(guān)前期工作移交給項目公司。方案為： 前期工作移交界面： 以初步設(shè)計及概算批復(fù)為界限，政府負(fù)責(zé)可行性研究、可研階段的相關(guān)專題研究及專項批復(fù)、初步設(shè)計相關(guān)的前期工作組織和管理；項目公司負(fù)責(zé)根據(jù)《可研報告》編制《項目申請報告》，并作為申報主體完成土地預(yù)審等前期工作及核準(zhǔn)立項工作。初步設(shè)計及概算批復(fù)后，施工圖及預(yù)算編制的組織管理工作則由項目公司負(fù)責(zé)。項目公司在完成核準(zhǔn)立項后即應(yīng)積極、主動介入初步設(shè)計和概算編制工作。 前期工作費用： 約定相關(guān)前期政府已經(jīng)支付和已經(jīng)簽訂合同但未支付的工作經(jīng)費均由項目公司負(fù)擔(dān)。項目公司成立后，按照合同將所有前期工作費用一次性返還給政府。 ２、前期工作任務(wù)分擔(dān) ?分別約定政府和社會資本主體所負(fù)責(zé)的前期工作內(nèi)容。 ?確定前期工作界限，風(fēng)險分擔(dān)。 ３、前期工作經(jīng)費 ?明確政府和社會資本主體分別承擔(dān)的前期工作費用。對于政府開展前期工作的經(jīng)費需要社會資本主體承擔(dān)的，應(yīng)明確費用范圍、額度確認(rèn)和支付方式，以及前期工作成果和知識產(chǎn)權(quán)歸屬等。 江新 47 第二章 PPP項目通用合同指南要點介紹 五、項目前期工作 ４、政府提供的前期工作支持 ?政府對政府和社會資本合作項目前期工作的支持主要體現(xiàn)在 項目協(xié)調(diào)和及時審批 方面。由于項目前期工作往往涉及眾多政府管理部門和利益相關(guān)者，相關(guān)協(xié)調(diào)協(xié)助工作包括但不限于： ?（ 1）協(xié)調(diào)相關(guān)部門和利益主體提供必要資料和文件。 ?（ 2）對社會資本主體的合理訴求提供支持。 ?（ 3）組織召開項目協(xié)調(diào)會。 ５、前期工作監(jiān)管 ?若需要設(shè)定對項目前期工作的特別監(jiān)管措施，應(yīng)在合同中明確監(jiān)管內(nèi)容、方法和程序，以及監(jiān)管費用的安排等事項。 ?此類特別監(jiān)管安排可能包括政府主體 (而不是作為前期工作管理的政府職能部門 )為協(xié)調(diào)或推動項目前期工作而對相關(guān)技術(shù)成果進行預(yù)審查、咨詢和評估等事項。 ?由于前期工作的一般性監(jiān)督已有政府職能部門依照相關(guān)法律法規(guī)開展，因此合同約定的監(jiān)管重點是對前期工作的 特別監(jiān)督 。 ?應(yīng)明確政府監(jiān)管所發(fā)生費用的承擔(dān)方式。 對前期工作監(jiān)管的思考 項目前期的科學(xué)決策及有效管理將對項目質(zhì)量起到至關(guān)重要的作用，而合理化的方案設(shè)計、對風(fēng)險因素的充分識別、切實有效的保障措施等則對項目安全有著重要意義；雖然前期工作中的設(shè)計風(fēng)險將由項目公司承擔(dān)，但是基于保障公共利益安全的考慮，政府應(yīng)加強前期工作管控，以達到對項目質(zhì)量及安全的控制目標(biāo)?？煽紤]的管控措施包括： １、對項目前期設(shè)計階段的管控如可研、初步設(shè)計、施工圖設(shè)計三個主要階段加入由政府主導(dǎo)的必要專家審查或者第三方論證工作，以充分聽取相關(guān)業(yè)內(nèi)專家的意見。 ２、對項目公司管理團隊管控，如管理團隊的業(yè)績、經(jīng)驗、專業(yè)領(lǐng)域等提出