【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 介紹 合作期限 ?明確項(xiàng)目合作期限及合作的 起訖時(shí)間和重要節(jié)點(diǎn) 。 ?對(duì)于包含建設(shè)期 和運(yùn)營期的項(xiàng)目可以 分別約定 期限，但在雙方同意的條件下，也可約定 總期限 ?一般來說，合作期限結(jié)束后合作即應(yīng)終止，但根據(jù)需要，還可約定延長合作期的條件 排他性約定 ?如有必要，可做出合作期間內(nèi)的排他性約定，如對(duì)政府同類授權(quán)的限制等。 ?是否作出排他性約定與回收方式、收益預(yù)測(cè)等直接相關(guān)。 合作履約擔(dān)保 ?常用履約擔(dān)保形式包括： 銀行保函（有條件、無條件）、履約擔(dān)保書、履約保證金等形式 ?如有必要，可以約定項(xiàng)目合同各方的履約擔(dān)保事項(xiàng)，明確履約擔(dān)保的類型、提供方式、提供時(shí)間、擔(dān)保額度、兌取條件和退還等。 特許期 除非依據(jù)本協(xié)議進(jìn)行修改，特許期應(yīng)為自生效日期開始起算十八（ 18）年。特許權(quán)期滿后，項(xiàng)目公司應(yīng)在無任何補(bǔ)償?shù)那闆r下，按照第 12條的規(guī)定將本項(xiàng)目移交給政府或其指定的執(zhí)行機(jī)構(gòu)。 特許期的延長 附加電費(fèi) 如果由于政府履行其本協(xié)議、購電協(xié)議或燃料供應(yīng)與運(yùn)輸協(xié)議項(xiàng)下義務(wù)的任何延誤或不可抗力；使得不可避免地造成建設(shè)工程延期，或項(xiàng)目公司未能收取全部或部分的電費(fèi)，或項(xiàng)目公司遭受的任何重要支出、損失、損害或費(fèi)用。而這些支出、損失、損害或費(fèi)用不能由政府來補(bǔ)償；或發(fā)生法律變更情況，必要時(shí)根據(jù)本協(xié)議的規(guī)定并經(jīng)雙方書面達(dá)成協(xié)議后可以延長特許期，并且確定適用于延長期的電價(jià)。在考慮延長特許期時(shí)，在延長期內(nèi)項(xiàng)目公司可分配的現(xiàn)金流量的凈現(xiàn)值應(yīng)以與資本投資支出相同的貼現(xiàn)率計(jì)算。 履約保證金 生效日期后七（ 7）個(gè)營業(yè)日內(nèi)，由母公司向政府提交可接受的金融機(jī)構(gòu)出具的、具有無條件銀行擔(dān)保形式或政府接受的其他形式的、金額為三千萬美元（ $30,000,000）的履約保證金，有效期為自生效日期起至根據(jù)第 。作為項(xiàng)目公司履行本協(xié)議下所有義務(wù)的保證。政府受到履約保證金后即應(yīng)解除投標(biāo)保證金。 ?對(duì)于合作周期較長的項(xiàng)目，可 分階段安排 履約擔(dān)保。 江新 35 四、投資計(jì)劃及融資方案 第二章 PPP項(xiàng)目通用合同指南要點(diǎn)介紹 本模塊適用于包含新建、改擴(kuò)建工程（如 BOT、 BOOT），或政府向社會(huì)資本主體轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)（或股權(quán)）（如 TOT、 TOO ）的合作項(xiàng)目。 本章重點(diǎn)是約定項(xiàng)目投資規(guī)模、投資計(jì)劃、投資控制、資金籌措、融資條件、投融資監(jiān)管及違約責(zé)任等事項(xiàng)。 江新 36 四、投資計(jì)劃及融資方案 第二章 PPP項(xiàng)目通用合同指南要點(diǎn)介紹 投資規(guī)模及其構(gòu)成 （ 1）對(duì)于包含新建、改擴(kuò)建工程的合作項(xiàng)目（ BOT、 BOOT、 BTO、BOO等項(xiàng)目 ），應(yīng)在合同中明確工程建設(shè)總投資及構(gòu)成，包括建筑工程費(fèi)、設(shè)備及工器具購置費(fèi)、安裝工程費(fèi)、工程建設(shè)其他費(fèi)用、基本預(yù)備費(fèi)、價(jià)差預(yù)備費(fèi)、建設(shè)期利息、流動(dòng)資金等。合同應(yīng)明確總投資的認(rèn)定依據(jù)，如投資估算、投資概算或竣工決算等。 （ 2）對(duì)于包含政府向社會(huì)資本主體轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)（或股權(quán)）的合作項(xiàng)目（ TOT項(xiàng)目 ），應(yīng)在合同中明確受讓價(jià)款及其構(gòu)成 江新 37 第二章 PPP項(xiàng)目通用合同指南要點(diǎn)介紹 國家體育場(chǎng)（“鳥巢”）項(xiàng)目總投資估算表（ 1/2） 江新 38 第二章 PPP項(xiàng)目通用合同指南要點(diǎn)介紹 國家體育場(chǎng)（“鳥巢”）項(xiàng)目總投資估算表（ 2/2） 江新 39 第二章 PPP項(xiàng)目通用合同指南要點(diǎn)介紹 四、投資計(jì)劃及融資方案 明確合作項(xiàng)目的分年度投資計(jì)劃 國家體育場(chǎng)（“鳥巢”）項(xiàng)目年度投資計(jì)劃表 單位：萬元 江新 40 第二章 PPP項(xiàng)目通用合同指南要點(diǎn)介紹 四、投資計(jì)劃及融資方案 投資控制責(zé)任 明確社會(huì)資本主體對(duì)約定的項(xiàng)目總投資所承擔(dān)的投資控制責(zé)任。根據(jù)合作項(xiàng)目特點(diǎn)，可約定社會(huì)資本主體承擔(dān)全部超支責(zé)任、部分超支責(zé)任，或不承擔(dān)超支責(zé)任。 項(xiàng)目公司應(yīng)在投資總額內(nèi)完成體育場(chǎng)項(xiàng)目設(shè)計(jì)、建設(shè)、運(yùn)營維護(hù)及移交。由于本合同確定的投資總額是以乙方提供的投資總額預(yù)算確定的，且其提供的投資總額預(yù)算數(shù)據(jù)成為乙方中標(biāo)的一個(gè)參考因素。因此，當(dāng)項(xiàng)目公司為體育場(chǎng)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、建設(shè)施工、運(yùn)營管理、維護(hù)等需在本合同規(guī)定的 投資總額外提供超支所需資金的，該超支所需資金全部由乙方負(fù)責(zé)解決 。 在發(fā)生上述超支情形時(shí)， 乙方應(yīng)同意項(xiàng)目公司增加投資總額 ，并促使其委派的董事投票贊成項(xiàng)目公司增加投資總額的董事會(huì)決議。 盡管有上述超支規(guī)定，如項(xiàng)目公司在體育場(chǎng)項(xiàng)目一期工程設(shè)計(jì)、建設(shè)過程中發(fā)生的超支情形系因北京市政府依據(jù)《特許權(quán)協(xié)議》提出之 “ 北京市政府要求的變動(dòng) ”引起的成本增加，則因前述原因引起之成本增加范圍內(nèi)的超支款項(xiàng)應(yīng)由北京市政府依據(jù)《特許權(quán)協(xié)議》約定的方式承擔(dān)。 “ 鳥巢 ” 項(xiàng)目對(duì)超支的約定 江新 41 第二章 PPP項(xiàng)目通用合同指南要點(diǎn)介紹 四、投資計(jì)劃及融資方案 融資方案 項(xiàng)目合同需要明確項(xiàng)目總投資的資金來源和到位計(jì)劃，包括以下事項(xiàng)： （ 1）項(xiàng)目資本金比例及出資方式。 （ 2）債務(wù)資金的規(guī)模、來源及融資條件。如有必要，可約定政府為債務(wù)融資提供的支持條件。 （ 3）各類資金的到位計(jì)劃。 “ 鳥巢 ” 項(xiàng)目 甲乙雙方負(fù)責(zé)繳納的注冊(cè)資本比例、出資金額、出資方式 江新 42 第二章 PPP項(xiàng)目通用合同指南要點(diǎn)介紹 四、投資計(jì)劃及融資方案 融資方案 ? 雙方確認(rèn)各自繳付注冊(cè)資本金的進(jìn)度應(yīng)是同步的，即每繳納一期注冊(cè)資本金， 甲方、乙方負(fù)責(zé)同步繳付的比例為 58%： 42%。 ? 雙方同意各自認(rèn)繳之注冊(cè)資本將按附件所列的出資期限、數(shù)額分期繳足。 ? 雙方應(yīng)依據(jù)附件所列的出資進(jìn)度表，在約定的期限內(nèi)將各自繳納的注冊(cè)資本存入國家工商局或其授權(quán)部門指定的以項(xiàng)目公司名義開立的出資專戶內(nèi)； ? 項(xiàng)目公司將依據(jù)公司章程、公司其他內(nèi)部制度使用注冊(cè)資本。 ? 本合同經(jīng)審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后，如因特殊情況需要超過規(guī)定的繳資期限延期繳資的，應(yīng)由雙方達(dá)成一致意見再報(bào)原審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)和登記機(jī)關(guān)備案，并辦理相關(guān)手續(xù) ? 投標(biāo)前，項(xiàng)目公司得到了國內(nèi)三家商業(yè)銀行，即中國工商銀行、中國建設(shè)銀 行和中信銀行的貸款承諾函，銀行貸款主要作為項(xiàng)目的非資本金投入。 ? 貸款主要 是 16 年期限（包括 6 年寬限期）的優(yōu)先債務(wù)，年利率 %（按基準(zhǔn)利率下浮 10%計(jì)） ，按季度付息。同時(shí)銀團(tuán)為項(xiàng)目公司提供了 12 億元的授信額度。 江新 43 第二章 PPP項(xiàng)目通用合同指南要點(diǎn)介紹 四、投資計(jì)劃及融資方案 政府融資支持 如政府為合作項(xiàng)目提供投資補(bǔ)助、基金注資、擔(dān)保補(bǔ)貼、貸款貼息等支持，應(yīng)明確具體方式及必要條件。 北京市政府為“鳥巢”項(xiàng)目提供的支持 根據(jù)特許權(quán)協(xié)議，北京市政府作為國家體育場(chǎng)項(xiàng)目的發(fā)起人和特許權(quán)合約結(jié)束后的項(xiàng)目擁有者， 為國家體育場(chǎng)項(xiàng)目建設(shè)提供了許多鼓勵(lì)和激勵(lì)措施： ? 北京市政府為項(xiàng)目公司提供低價(jià)項(xiàng)目 土地 （土地一級(jí)開發(fā)費(fèi)為每平方米 1040 元） ，遠(yuǎn)低于相鄰地段高達(dá)每平方米 10000 元的土地； ? 北京市政府提供 億元的 投資補(bǔ)助 （不要求回報(bào)） ,占設(shè)計(jì)概算投資（ 億元） 的 58%。 ? 北京市政府提供與施工場(chǎng)地相連的 必要配套基礎(chǔ)設(shè)施 （水、電、路等） ，以及其他可以為方便體育場(chǎng)建設(shè)和運(yùn)營的幫助。 如為了方便體育場(chǎng)的大型鋼結(jié)構(gòu)組件運(yùn)輸，北京市政府向項(xiàng)目公司簽發(fā)了車輛特殊通行證。 ? 在奧運(yùn)會(huì)和測(cè)試賽期間，北京奧組委將會(huì)向項(xiàng)目公司 支付體育場(chǎng)使用費(fèi)用 ，北京市政府也會(huì)承擔(dān)專門用于奧運(yùn)會(huì)開閉幕式但賽后不再使用的 特殊裝置的所有費(fèi)用 ； ? 在特許經(jīng)營期內(nèi)，北京市政府承諾限制在北京市區(qū)北部新建體育場(chǎng)或擴(kuò)建已有體育場(chǎng)館，以 保護(hù)國家體育場(chǎng)的市場(chǎng) 。如果確需建設(shè)新的體育場(chǎng)，則北京市政府將與項(xiàng)目公司協(xié)商，并按照特許權(quán)協(xié)議對(duì)項(xiàng)目公司進(jìn)行補(bǔ)償。 ? 北京市發(fā)展與改革委員會(huì)協(xié)調(diào)各部門幫助聯(lián)合體取得利潤（ 兜底條款 ）。 江新 44 第二章 PPP項(xiàng)目通用合同指南要點(diǎn)介紹 四、投資計(jì)劃及融資方案 投融資監(jiān)管 若需要設(shè)定對(duì)投融資的特別監(jiān)管措施，應(yīng)在合同中明確監(jiān)管主體、內(nèi)容、方法和程序，以及監(jiān)管費(fèi)用的安排等事項(xiàng)。 投融資違約及其處理 項(xiàng)目合同應(yīng)明確各方投融資違約行為的認(rèn)定和違約責(zé)任。可視影響將違約行為劃分為重大違約和一般違約，并分別約定違約責(zé)任。 案例： 遲延、不完全出資或提供合作條件 （ 1）任何一方及 /或其成員未按本合同規(guī)定時(shí)間如數(shù)交納出資、提供合作條件，即構(gòu)成違約。自前述違約情形發(fā)生之日起，違約方及 /或其成員應(yīng)按其應(yīng)繳未繳出資額、應(yīng)提供未提供的合作條件向守約方支付日萬分之五的違約金。 （ 2）在上述情形下，守約方有權(quán)向違約方書面催告在三十 (30)日內(nèi)繳付或繳清出資、提供合作條件，若違約方或其成員逾期仍未繳付或提供，守約方有權(quán)要求違約方及 /或其成員支付其未付出資額、未提供之合作條件對(duì)應(yīng)的資金數(shù)額的百分之十（ 10%）作為違約金。 江新 45 第二章 PPP項(xiàng)目通用合同指南要點(diǎn)介紹 五、項(xiàng)目前期工作 本章重點(diǎn)約定合作項(xiàng)目前期工作內(nèi)容、任務(wù)分工、經(jīng)費(fèi)承擔(dān)及違約責(zé)任等事項(xiàng)。 前期工作在此特指自政府和社會(huì)資本合作合同簽署后至項(xiàng)目開工建設(shè)之前需進(jìn)行的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，主要包括項(xiàng)目勘察設(shè)計(jì)等技術(shù)性前期工作，以及項(xiàng)目的審批等政府管理性前期工作。 由于確定政府主體、社會(huì)資本主體時(shí)，項(xiàng)目目前其工作一般尚未完成，因此有必要對(duì)政府和社會(huì)資本主體在前期工作中的的分工、前期工作風(fēng)險(xiǎn)處置，以及政府對(duì)項(xiàng)目公司前期工作監(jiān)管等特定內(nèi)容進(jìn)行約定。 江新 46 第二章 PPP項(xiàng)目通用合同指南要點(diǎn)介紹 五、項(xiàng)目前期工作 １、前期工作內(nèi)容及要求 ?項(xiàng)目前期工作的一般技術(shù)性要求和管理程序性要求遵循相關(guān)行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和國家政策的規(guī)定執(zhí)行。 ?對(duì)于超出現(xiàn)行技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范的特殊規(guī)定，應(yīng)予以特別說明。 ?如包含工程建設(shè)的合作項(xiàng)目，應(yīng)明確可行性研究、勘察設(shè)計(jì)等前期工作要求； ?包含轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)（或股權(quán)）的合作項(xiàng)目，應(yīng)明確項(xiàng)目盡職調(diào)查、清產(chǎn)核資、資產(chǎn)評(píng)估等前期工作要求。 案例： 某項(xiàng)目在談判前，政府已通過公開招標(biāo)選擇設(shè)計(jì)總承包單位。政府在初步設(shè)計(jì)及概算批復(fù)后將相關(guān)前期工作移交給項(xiàng)目公司。方案為： 前期工作移交界面： 以初步設(shè)計(jì)及概算批復(fù)為界限，政府負(fù)責(zé)可行性研究、可研階段的相關(guān)專題研究及專項(xiàng)批復(fù)、初步設(shè)計(jì)相關(guān)的前期工作組織和管理；項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)根據(jù)《可研報(bào)告》編制《項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告》，并作為申報(bào)主體完成土地預(yù)審等前期工作及核準(zhǔn)立項(xiàng)工作。初步設(shè)計(jì)及概算批復(fù)后，施工圖及預(yù)算編制的組織管理工作則由項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)。項(xiàng)目公司在完成核準(zhǔn)立項(xiàng)后即應(yīng)積極、主動(dòng)介入初步設(shè)計(jì)和概算編制工作。 前期工作費(fèi)用： 約定相關(guān)前期政府已經(jīng)支付和已經(jīng)簽訂合同但未支付的工作經(jīng)費(fèi)均由項(xiàng)目公司負(fù)擔(dān)。項(xiàng)目公司成立后，按照合同將所有前期工作費(fèi)用一次性返還給政府。 ２、前期工作任務(wù)分擔(dān) ?分別約定政府和社會(huì)資本主體所負(fù)責(zé)的前期工作內(nèi)容。 ?確定前期工作界限，風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)。 ３、前期工作經(jīng)費(fèi) ?明確政府和社會(huì)資本主體分別承擔(dān)的前期工作費(fèi)用。對(duì)于政府開展前期工作的經(jīng)費(fèi)需要社會(huì)資本主體承擔(dān)的，應(yīng)明確費(fèi)用范圍、額度確認(rèn)和支付方式，以及前期工作成果和知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬等。 江新 47 第二章 PPP項(xiàng)目通用合同指南要點(diǎn)介紹 五、項(xiàng)目前期工作 ４、政府提供的前期工作支持 ?政府對(duì)政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目前期工作的支持主要體現(xiàn)在 項(xiàng)目協(xié)調(diào)和及時(shí)審批 方面。由于項(xiàng)目前期工作往往涉及眾多政府管理部門和利益相關(guān)者，相關(guān)協(xié)調(diào)協(xié)助工作包括但不限于： ?（ 1）協(xié)調(diào)相關(guān)部門和利益主體提供必要資料和文件。 ?（ 2）對(duì)社會(huì)資本主體的合理訴求提供支持。 ?（ 3）組織召開項(xiàng)目協(xié)調(diào)會(huì)。 ５、前期工作監(jiān)管 ?若需要設(shè)定對(duì)項(xiàng)目前期工作的特別監(jiān)管措施，應(yīng)在合同中明確監(jiān)管內(nèi)容、方法和程序，以及監(jiān)管費(fèi)用的安排等事項(xiàng)。 ?此類特別監(jiān)管安排可能包括政府主體 (而不是作為前期工作管理的政府職能部門 )為協(xié)調(diào)或推動(dòng)項(xiàng)目前期工作而對(duì)相關(guān)技術(shù)成果進(jìn)行預(yù)審查、咨詢和評(píng)估等事項(xiàng)。 ?由于前期工作的一般性監(jiān)督已有政府職能部門依照相關(guān)法律法規(guī)開展，因此合同約定的監(jiān)管重點(diǎn)是對(duì)前期工作的 特別監(jiān)督 。 ?應(yīng)明確政府監(jiān)管所發(fā)生費(fèi)用的承擔(dān)方式。 對(duì)前期工作監(jiān)管的思考 項(xiàng)目前期的科學(xué)決策及有效管理將對(duì)項(xiàng)目質(zhì)量起到至關(guān)重要的作用，而合理化的方案設(shè)計(jì)、對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素的充分識(shí)別、切實(shí)有效的保障措施等則對(duì)項(xiàng)目安全有著重要意義；雖然前期工作中的設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)將由項(xiàng)目公司承擔(dān)，但是基于保障公共利益安全的考慮，政府應(yīng)加強(qiáng)前期工作管控，以達(dá)到對(duì)項(xiàng)目質(zhì)量及安全的控制目標(biāo)?？煽紤]的管控措施包括： １、對(duì)項(xiàng)目前期設(shè)計(jì)階段的管控如可研、初步設(shè)計(jì)、施工圖設(shè)計(jì)三個(gè)主要階段加入由政府主導(dǎo)的必要專家審查或者第三方論證工作，以充分聽取相關(guān)業(yè)內(nèi)專家的意見。 ２、對(duì)項(xiàng)目公司管理團(tuán)隊(duì)管控，如管理團(tuán)隊(duì)的業(yè)績、經(jīng)驗(yàn)、專業(yè)領(lǐng)域等提出