【正文】 江新 53 第二章 PPP項(xiàng)目通用合同指南要點(diǎn)介紹 六、工程建設(shè) 征地獲取和設(shè)施遷移 ? 現(xiàn)場(chǎng)之內(nèi)的土地由特許人直接擁有或由政府擁有。 4. 若針對(duì)某項(xiàng)事宜征求專(zhuān)家的決定，開(kāi)發(fā)商還須準(zhǔn)許專(zhuān)家審閱其賬冊(cè)、記錄和其擁有的專(zhuān)家確定所考慮事宜所需的所有其它信息，以及為了此目的復(fù)印全部或部分賬冊(cè)、記錄和信息，且開(kāi)發(fā)商同意并承認(rèn)特許人有權(quán)向?qū)＜彝嘎镀鋼碛械馁~冊(cè)、記錄和信息副本。 鑒于： 為加強(qiáng)城市環(huán)境基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，保護(hù)區(qū)域生態(tài)環(huán)境，更好地促進(jìn)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展， **市人民政府決定采用特許經(jīng)營(yíng)權(quán)轉(zhuǎn)讓方式實(shí)施 **污水處理廠項(xiàng)目 ,并授權(quán)甲方負(fù)責(zé)該項(xiàng)目實(shí)施工作。甲方所移交的設(shè)備、設(shè)施能夠達(dá)到《污水處理廠穩(wěn)定運(yùn)行應(yīng)達(dá)到的條件》（附件）標(biāo)準(zhǔn)。 （ 3）移交驗(yàn)收程序。 ? 甲方保證在十二（ 12）個(gè)月的保證期內(nèi)，材料、設(shè)備、工藝或設(shè)計(jì)缺陷造成的修復(fù)費(fèi)用由甲方承擔(dān)。從政府角度，給予項(xiàng)目參與者合理的獲益機(jī)會(huì)和水平，是保證項(xiàng)目得以成功實(shí)施和持續(xù)運(yùn)轉(zhuǎn)的基礎(chǔ)。 收費(fèi)發(fā)票 在特許期內(nèi)，項(xiàng)目公司應(yīng)于每個(gè)公歷年底之后十四（ 14）天內(nèi)按照購(gòu)電協(xié)議要求將準(zhǔn)備好的當(dāng)月的形式發(fā)票提交給電力局，同時(shí)向政府提交一份副本。 ?執(zhí)行政府定價(jià)的價(jià)格及調(diào)整 ： （ 1）執(zhí)行政府批準(zhǔn)頒布的項(xiàng)目服務(wù)或產(chǎn)品價(jià)格。 例如：完全依靠政府購(gòu)買(mǎi)服務(wù)，但又無(wú)法對(duì)服務(wù)進(jìn)行準(zhǔn)確計(jì)量的項(xiàng)目，主要依靠社會(huì)資本投資、合理回報(bào)水平計(jì)算收入。 財(cái)務(wù)監(jiān)督對(duì)于推動(dòng)項(xiàng)目規(guī)范化運(yùn)作意義重大。而根據(jù)我國(guó) 《 價(jià)格法 》 和 《 政府價(jià)格決策聽(tīng)證辦法 》 規(guī)定 ,公用事業(yè)價(jià)格等政府指導(dǎo)價(jià)、政府定價(jià) ,應(yīng)當(dāng)建立聽(tīng)證會(huì)制度 ,征求消費(fèi)者、經(jīng)營(yíng)者和有關(guān)方面的意見(jiàn) ,論證其必要性、可行性 ,這一復(fù)雜的過(guò)程很容易造成審批延誤的問(wèn)題。此項(xiàng)目中項(xiàng)目公司利用政府知識(shí)缺陷和錯(cuò)誤決策簽訂不平等協(xié)議 ,從而引起后續(xù)談判拖延 ,面臨政府決策冗長(zhǎng)的困境。經(jīng)過(guò)近兩年的法律糾紛 ,2023年 8月最終以長(zhǎng)春市政府回購(gòu)而結(jié)束。除此之外 ,遇到政府信用風(fēng)險(xiǎn)的還有江蘇某污水處理廠、長(zhǎng)春匯津污水處理和湖南某電廠等項(xiàng)目。在江蘇某污水處理廠項(xiàng)目關(guān)于投資回報(bào)率的重新談判中 ,也因遇到非典中斷了項(xiàng)目公司和政府的談判。而廉江市每立方米水均價(jià)為 ,此價(jià)格自 1999年 5月 1日起執(zhí)行至今未變。 2023年底 ,項(xiàng)目投產(chǎn)后合作運(yùn)行正常。例如青島威立雅污水處理項(xiàng)目由于當(dāng)?shù)卣畬?duì) PPP的理解和認(rèn)識(shí)有限 ,政府對(duì)項(xiàng)目態(tài)度的頻繁轉(zhuǎn)變導(dǎo)致項(xiàng)目合同談判時(shí)間很長(zhǎng)。 江新 71 第三章 PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理 一、基于案例的中國(guó) PPP項(xiàng)目的主要風(fēng)險(xiǎn)分析 （ 2）審批延誤風(fēng)險(xiǎn) 主要指由于項(xiàng)目的審批程序過(guò)于復(fù)雜 ,花費(fèi)時(shí)間過(guò)長(zhǎng)和成本過(guò)高 ,且批準(zhǔn)之后 ,對(duì)項(xiàng)目的性質(zhì)和規(guī)模進(jìn)行必要商業(yè)調(diào)整非常困難 ,給項(xiàng)目正常運(yùn)作帶來(lái)威脅。 （ 3）特殊專(zhuān)用賬戶(hù)的設(shè)置和監(jiān)管等。物價(jià)管理部門(mén)應(yīng)審核任何電價(jià)調(diào)整的要求是否與購(gòu)電協(xié)議中同意的調(diào)價(jià)公式和計(jì)算方法一致。電費(fèi)應(yīng)完全以人民幣支付。 （ 2）其他收入關(guān)注 ?項(xiàng)目可能帶來(lái)哪些其他收入 ?其他收入的歸屬 （ 3）如涉及政府與社會(huì)資本主體收入分成的，應(yīng)約定分成機(jī)制，如分成計(jì)算方法、支付方式、稅收責(zé)任等。 移交的難點(diǎn) ? 法律要求：可移交否，移交程序 ? 人員安置：身份、待遇、觀念 ? 后續(xù)管理：合理使用與維保 江新 60 第二章 PPP項(xiàng)目通用合同指南要點(diǎn)介紹 八、收入和回報(bào) 本章重點(diǎn)約定合作項(xiàng)目收入、價(jià)格確定和調(diào)整、財(cái)務(wù)監(jiān)管及違約責(zé)任等事項(xiàng)。 ? 雙方簽訂的移交備忘錄作為完成本項(xiàng)目 政府移交資產(chǎn) 的標(biāo)志。 江新 59 第二章 PPP項(xiàng)目通用合同指南要點(diǎn)介紹 七、政府移交資產(chǎn) 合同應(yīng)對(duì)資產(chǎn)移交以下事項(xiàng)進(jìn)行約定： （ 1）移交 范圍 ，如資產(chǎn)、資料、產(chǎn)權(quán)等。 移交前準(zhǔn)備 江新 58 第二章 PPP項(xiàng)目通用合同指南要點(diǎn)介紹 七、政府移交資產(chǎn) 移交前準(zhǔn)備 移交條件： 項(xiàng)目建設(shè)工期為 ****年 **月至 ****年 **月，整個(gè)建設(shè)項(xiàng)目需按設(shè)計(jì)要求全部建設(shè)完成，甲方應(yīng)組織乙方和設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等單位進(jìn)行項(xiàng)目性能測(cè)試和工程質(zhì)量驗(yàn)收。 和 ? **集團(tuán)有限公司 ，系按照中華人民共和國(guó)法律正式設(shè)立、登記注冊(cè)及運(yùn)作的企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“ 乙方 ”）。 2. 開(kāi)發(fā)商須將明確的自然影響或可能重大影響施工工程過(guò)程或運(yùn)營(yíng)和維護(hù)工程實(shí)施的所有事件通知特許人代表。 路面施工 建設(shè)分基底、基底和瀝青混凝土 道路設(shè)施 安裝交通標(biāo)志、標(biāo)線(xiàn)、安全護(hù)欄、圍欄、交通信號(hào)燈、照明和環(huán)境美化。 （ 2）項(xiàng)目達(dá)標(biāo)投產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)，包括生產(chǎn)能力、技術(shù)性能、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)等。開(kāi)發(fā)商無(wú)需承擔(dān)獲取施工現(xiàn)場(chǎng)的支付補(bǔ)償負(fù)責(zé)。 ?在合同的專(zhuān)門(mén)章節(jié)中就凡需支付違約金的一般違約事件及其違約金方案進(jìn)行約定，同時(shí)在各專(zhuān)門(mén)章節(jié)中應(yīng)就嚴(yán)重違約事件的范圍和認(rèn)定程序進(jìn)行約定。 原則上政府監(jiān)管費(fèi)用由政府自行承擔(dān)；對(duì)于確需由項(xiàng)目公司承擔(dān)費(fèi)用的監(jiān)管事項(xiàng)，需約定相應(yīng)費(fèi)用額度和具體處置方法。 ５、前期工作監(jiān)管 ?若需要設(shè)定對(duì)項(xiàng)目前期工作的特別監(jiān)管措施，應(yīng)在合同中明確監(jiān)管內(nèi)容、方法和程序，以及監(jiān)管費(fèi)用的安排等事項(xiàng)。 ２、前期工作任務(wù)分擔(dān) ?分別約定政府和社會(huì)資本主體所負(fù)責(zé)的前期工作內(nèi)容。 ?如包含工程建設(shè)的合作項(xiàng)目，應(yīng)明確可行性研究、勘察設(shè)計(jì)等前期工作要求； ?包含轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)（或股權(quán)）的合作項(xiàng)目，應(yīng)明確項(xiàng)目盡職調(diào)查、清產(chǎn)核資、資產(chǎn)評(píng)估等前期工作要求。 案例： 遲延、不完全出資或提供合作條件 （ 1）任何一方及 /或其成員未按本合同規(guī)定時(shí)間如數(shù)交納出資、提供合作條件，即構(gòu)成違約。 ? 北京市政府提供與施工場(chǎng)地相連的 必要配套基礎(chǔ)設(shè)施 （水、電、路等） ，以及其他可以為方便體育場(chǎng)建設(shè)和運(yùn)營(yíng)的幫助。 “ 鳥(niǎo)巢 ” 項(xiàng)目 甲乙雙方負(fù)責(zé)繳納的注冊(cè)資本比例、出資金額、出資方式 江新 42 第二章 PPP項(xiàng)目通用合同指南要點(diǎn)介紹 四、投資計(jì)劃及融資方案 融資方案 ? 雙方確認(rèn)各自繳付注冊(cè)資本金的進(jìn)度應(yīng)是同步的，即每繳納一期注冊(cè)資本金， 甲方、乙方負(fù)責(zé)同步繳付的比例為 58%： 42%。由于本合同確定的投資總額是以乙方提供的投資總額預(yù)算確定的，且其提供的投資總額預(yù)算數(shù)據(jù)成為乙方中標(biāo)的一個(gè)參考因素。 ?對(duì)于合作周期較長(zhǎng)的項(xiàng)目，可 分階段安排 履約擔(dān)保。 特許期 除非依據(jù)本協(xié)議進(jìn)行修改，特許期應(yīng)為自生效日期開(kāi)始起算十八（ 18）年。 場(chǎng)地使用權(quán)的移交 政府在完成項(xiàng)目前期工程后，且不遲于生效日期應(yīng)以項(xiàng)目公司名義取得或向項(xiàng)目公司移交土地使用權(quán)和使用場(chǎng)地的其他權(quán)利，而不收取費(fèi)用。 （ 6）土地獲取和使用權(quán)利 ?明確合作項(xiàng)目土地獲得方式，并約定社會(huì)資本主體對(duì)項(xiàng)目土地的使用權(quán)限。 江新 30 三、合作關(guān)系 第二章 PPP項(xiàng)目通用合同指南要點(diǎn)介紹 合作內(nèi)容 （ 4）回報(bào)方式 ?使用者付費(fèi) ?政府付費(fèi)購(gòu)買(mǎi)服務(wù) ?使用者付費(fèi)與政府補(bǔ)貼相結(jié)合（具體補(bǔ)貼方式包括 固定補(bǔ)貼、按服務(wù)量補(bǔ)貼、政府完全保底、部分保底 等方式） A、采用合資合作和特許經(jīng)營(yíng)方式 ? 此類(lèi)項(xiàng)目 收費(fèi)或價(jià)格形成機(jī)制較為健全 ，可以通過(guò) “使用者付費(fèi)” 實(shí)現(xiàn)投資回報(bào)的項(xiàng)目。項(xiàng)目公司應(yīng)于 1號(hào)發(fā)電機(jī)組初步完工日或之前（根據(jù)購(gòu)電協(xié)議第 ）向政府移交聯(lián)網(wǎng)設(shè)施的運(yùn)營(yíng)和維護(hù)權(quán)，由項(xiàng)目公司承擔(dān)費(fèi)用 ?特許權(quán)下的項(xiàng)目公司應(yīng)支付的費(fèi)用：開(kāi)發(fā)費(fèi)： 項(xiàng)目公司應(yīng)在生效日期之后七（ 7）個(gè)營(yíng)業(yè)日內(nèi)向政府支付 萬(wàn)美元用于包括評(píng)標(biāo)費(fèi)、劃撥土地使用權(quán)的土地使用費(fèi)、開(kāi)發(fā)費(fèi)用和項(xiàng)目前期工程及項(xiàng)目招標(biāo)中發(fā)生的費(fèi)用。 江新 28 二、合同主體 第二章 PPP項(xiàng)目通用合同指南要點(diǎn)介紹 社會(huì)資本主體 實(shí)際操作：三種常見(jiàn)模式。 江新 25 二、合同主體 本章重點(diǎn)明確項(xiàng)目合同各主體資格，并概括性地約定各主體的主要權(quán)利和義務(wù)。 優(yōu)先次序： 組成合同的文件是相互補(bǔ)充說(shuō)明的，當(dāng)出現(xiàn)不一致時(shí)，應(yīng)按照一定的優(yōu)先順序進(jìn)行解釋。 社會(huì)資本主體、政府主體、雙方共同的聲明和保證 各有側(cè)重 ，可分別列出 。 “ kW “名義能力”系指按單元計(jì)算電站發(fā)電能力的兆瓦數(shù)。 “建設(shè)承包商” 系指公司依照建設(shè)合同和本協(xié)定為實(shí)施建設(shè)工程而雇用的且電電管局并無(wú)異議的一位或多位承包商及其各自的準(zhǔn)許繼承人和受讓人。 案例： 鑒于： XX政府為保持和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)提出建設(shè)新的電力設(shè)施； X年 X月 X日，政府公開(kāi)發(fā)布了以建設(shè) 運(yùn)營(yíng) 移交的方式對(duì)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)和移交進(jìn)行投標(biāo)的邀請(qǐng)； 通過(guò)投標(biāo)邀請(qǐng)，政府選出了對(duì)大型電廠項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)和移交擁有國(guó)際認(rèn)可的經(jīng)驗(yàn)及專(zhuān)長(zhǎng)的 E公司和 G公司 (“發(fā)起人” )，發(fā)起人已經(jīng)成立項(xiàng)目公司已實(shí)施該項(xiàng)目； 項(xiàng)目公司愿意按照本協(xié)議的條款和條件設(shè)計(jì)、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)該項(xiàng)目，并在特許期滿(mǎn)時(shí)見(jiàn)該項(xiàng)目無(wú)償?shù)匾平唤o政府，且政府愿意授權(quán)項(xiàng)目公司按照本協(xié)議的條款和條件從事上述行為； 政府獲得授權(quán)，依照中華人民共和國(guó)法律和法規(guī)簽署本協(xié)議，并且本項(xiàng)目、本協(xié)議及其附件在獲得中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)后，已得到中華人民共和國(guó)國(guó)家計(jì)劃委員會(huì)的批準(zhǔn)。 ?合同執(zhí)行 階段：按照項(xiàng)目合同約定的條件和程序，可根據(jù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境、公共產(chǎn)品和服務(wù)的需求量及結(jié)構(gòu)等條件的變化，提出修訂項(xiàng)目合同申請(qǐng)，待政府審核同意后執(zhí)行 合同起草權(quán)的爭(zhēng)取 江新 17 一、總則 就項(xiàng)目合同全局性事項(xiàng)進(jìn)行說(shuō)明和約定，具體包括合同相關(guān)術(shù)語(yǔ)的定義和解釋、合同簽訂的背景和目的、聲明和保證、合同生效條件、合同體系構(gòu)成等 。目前我國(guó)還處于探索階段，爭(zhēng)取到合同的起草權(quán)意義重大。PPP項(xiàng)目管理要點(diǎn)及案例詳解 * * 教授 注冊(cè)高級(jí)項(xiàng)目管理師 長(zhǎng)期從事水利、水電建設(shè)工程項(xiàng)目管理與評(píng)價(jià)工作 國(guó)務(wù)院三峽辦移民管理咨詢(xún)中心 咨詢(xún)專(zhuān)家 長(zhǎng)江委揚(yáng)子江工程咨詢(xún)公司 咨詢(xún)專(zhuān)家 湖北省科技廳科技成果評(píng)審中心 評(píng)審專(zhuān)家 第 一 部分 PPP項(xiàng)目 管理要點(diǎn) 江新 2 第 一 部分 PPP項(xiàng)目管理要點(diǎn) 第一章 PPP項(xiàng)目策劃要點(diǎn)分析 第二章 PPP項(xiàng)目通用合同指南要點(diǎn)介紹 第三章 PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理 第四章 PPP項(xiàng)目案例分析 江新 3 第一章 PPP項(xiàng)目策劃要點(diǎn)分析 一 、 PPP項(xiàng)目適宜領(lǐng)域、特征、運(yùn)作模式、付費(fèi)機(jī)制及資金解決方法 二、 PPP項(xiàng)目實(shí)施流程 三、 PPP項(xiàng)目實(shí)施方案內(nèi)容 四 、 PPP項(xiàng)目合同 五 、 PPP項(xiàng)目成功實(shí)施的 7個(gè)重點(diǎn)和難點(diǎn) 江新 4 第一章 PPP項(xiàng)目策劃要點(diǎn)分析 PPP項(xiàng)目適宜領(lǐng)域 燃?xì)?、供電、供水、供熱、污水及垃圾處理等市政設(shè)施； 公路、鐵路、機(jī)場(chǎng)、城市軌道交通等交通設(shè)施； 醫(yī)療、旅游、教育培訓(xùn)、健康養(yǎng)老等公共服務(wù)項(xiàng)目； 水利、資源環(huán)境和生態(tài)保護(hù)等項(xiàng)目； （一） PPP項(xiàng)目適宜領(lǐng)域、特征、運(yùn)作模式、付費(fèi)機(jī)制及資金解決方法 江新 5 PPP項(xiàng)目表現(xiàn)的特征 （ 1）政府負(fù)有提供責(zé)任； （ 2）價(jià)格調(diào)整機(jī)制靈活； （ 3）市場(chǎng)化程度較高（適宜市場(chǎng)化運(yùn)作）； （ 4）投資規(guī)模較大； （ 5）需求長(zhǎng)期穩(wěn)定。 風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避機(jī)制包括：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制設(shè)計(jì) 績(jī)效評(píng)價(jià)： 包括中期評(píng)價(jià)和績(jī)效評(píng)價(jià) 江新 15 第二章 PPP項(xiàng)目通用合同指南要點(diǎn)介紹 江新 16 第二章 PPP項(xiàng)目通用合同指南要點(diǎn)介紹 一般情況下，起草方在起草合同時(shí)能更好地考慮和保護(hù)自己的利益。 ?合同簽署 程序：一般應(yīng)經(jīng)公示、政府審核后，由實(shí)施機(jī)構(gòu)簽署，并予以公告。 但條款中所陳述的目的并不完全等同于合同法中所指的“合同目的”。 “政府主管機(jī)構(gòu)” 系指中華人民共和國(guó)政府、其任何下屬機(jī)構(gòu)、任何省或地方政府主管機(jī)構(gòu)及其任何部門(mén)及對(duì)公司、項(xiàng)目或其任何部分擁有管轄權(quán)的中華人民共和國(guó)或省或地方政府任何部門(mén)、主管當(dāng)局、機(jī)關(guān)、機(jī)構(gòu)、司法機(jī)構(gòu)或法庭，但不包括電管局。 “電力凈輸出”系指電站向交送點(diǎn)輸送并在交送點(diǎn)計(jì)量的電能凈額（以千瓦小時(shí)表示）。 “ kW”指一千瓦。 違反承諾、虛假承諾需承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。雙方在合同履行中有關(guān)工程的洽商、變更等書(shū)面協(xié)議是對(duì)合同的補(bǔ)充，也是合同文件的組成部分。如果項(xiàng)目文件之間出現(xiàn)矛盾或不一致的地方，則應(yīng)以本協(xié)議為準(zhǔn)，并且如果本協(xié)議（包括附件 1至附件 24）與技術(shù)方案之間出現(xiàn)不一致，應(yīng)以本協(xié)議（或相關(guān)的附件）為準(zhǔn)。 實(shí)際操作：三種常見(jiàn)模式。 案例 ?XX政府在特許期內(nèi)授予項(xiàng)目公司獨(dú)家的權(quán)力以設(shè)計(jì)、建設(shè)、測(cè)試、試運(yùn)行、擁有、運(yùn)營(yíng)和維護(hù)附件 1所描述的電廠按第 4條規(guī)定使用土地，并向政府銷(xiāo)售電