【正文】 資文件已經(jīng)簽署，并且項目公司已具備履行本協(xié)議規(guī)定義務(wù)之時所應(yīng)有的足夠的股本金； 項目公司已經(jīng)獲得附件 3列出的要求在生效日期前獲得的所有批準(zhǔn)和文件； 向相應(yīng)的政府部門提交了所有必須的申請、要求和文件； 項目公司完全有權(quán)利和有能力進(jìn)入第 21條和附件 20規(guī)定的爭議解決程序，并且根據(jù)該程序作出的決定、裁決和相應(yīng)的補償對項目公司是有效的和可執(zhí)行的 政府主體： .本項目、本協(xié)議及其附件（包括但不限于購電協(xié)議、燃料供應(yīng)與運輸協(xié)議和總裁協(xié)議）根據(jù)中國有關(guān)法律和法規(guī)，已經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)； XX政府完全有權(quán)簽署本協(xié)議，已被授權(quán)并有能力履行其在本協(xié)議項下的義務(wù)； XX政府已經(jīng)為項目公司并以項目公司的名義取得對場地的土地使用權(quán)并有權(quán)根據(jù)第 為項目公司取得該項權(quán)利； .XX政府收到并已閱 XX部關(guān)于本項目的支持函作為和國家外匯管理局關(guān)于本項目的支持函； .XX政府已完成項目前期工程； .XX政府完全有權(quán)利和有能力進(jìn)入第 21條和附件 20規(guī)定的爭議解決程序，并且根據(jù)該程序作出的決定、裁決和相應(yīng)的補償對 XX政府是有效的和可執(zhí)行的。 雙方共同聲明和保證： 協(xié)助履約：保持良好溝通，互相充分協(xié)商、緊密配合、積極支持，竭力保證本協(xié)議的順利履行。 提交與披露全部文件資料：一方已向?qū)Ψ脚镀鋼碛械呐c本協(xié)議交易有關(guān)的任何政府部門的所有文件，并且先前向?qū)Ψ教峁┑奈募话瑢χ匾聦嵉牟徽鎸嶊愂龌蚝雎躁愂?；合同履行過程中，一方應(yīng)向?qū)Ψ脚侗ＷC合同履行的文件、數(shù)據(jù)資料及合同中約定的相關(guān)信息 江新 23 一、總則 第二章 PPP項目通用合同指南要點介紹 合同生效條件 根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及相關(guān)約定，涉及項目合同生效條件的，應(yīng)予明確。 ? 一般情況下，合同成立即具備法律效率 ? 依照法律需要 審批 或 登記 的 兩種 情形 ? 附生效條件或期限的情形 合同構(gòu)成及優(yōu)先次序 合同組成： 政府與社會資本主體依法設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的 所有協(xié)議 都是合同文件的組成部分， 包括合同正文、合同附件、補充協(xié)議和變更協(xié)議等 。對于采取招標(biāo)的項目，中標(biāo)通知書、投標(biāo)書及其附件是雙方簽訂合同的主要依據(jù)，自然是合同文件的組成部分。其他如標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范及有關(guān)技術(shù)文件等也是項目中所必不可少的。雙方在合同履行中有關(guān)工程的洽商、變更等書面協(xié)議是對合同的補充，也是合同文件的組成部分。 優(yōu)先次序： 組成合同的文件是相互補充說明的，當(dāng)出現(xiàn)不一致時，應(yīng)按照一定的優(yōu)先順序進(jìn)行解釋。合同可以對其優(yōu)先次序予以明確，但不得違反有關(guān)法律的規(guī)定 。 建筑工程合同的解釋順序一般為： （ 1）本合同協(xié)議書 （ 2）中標(biāo)通知書 （ 3）投標(biāo)書及其附件 （ 4）本合同專用條款 （ 5）本合同通用條款 （ 6）標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范及有關(guān)技術(shù)文件 （ 7）圖紙 （ 8）工程量清單 （ 9）工程報價單或預(yù)算書 項目審批 融資到位 主要合同簽署 擔(dān)保生效 其他條件 江新 24 一、總則 第二章 PPP項目通用合同指南要點介紹 附件目錄： 項目公司承建與運行、維護(hù)范圍 政府可提供的現(xiàn)有設(shè)施及服務(wù) 所需的執(zhí)照、許可及批準(zhǔn) 測試計劃與測試程序 培訓(xùn)計劃 電網(wǎng)的技術(shù)規(guī)范 初步設(shè)計原則及技術(shù)規(guī)范 項目公司法律顧問的法律意見書內(nèi)容 政府法律顧問的法律意見書樣本 設(shè)計的審查、變更及批準(zhǔn)程序 建設(shè)工程質(zhì)量保證和質(zhì)量控制 項目公司的初始股東名單 保險 需預(yù)先批準(zhǔn)的合同清單 電力的測量與記錄 電廠的移交 終止補償金額 購電協(xié)議 燃料供應(yīng)與運輸協(xié)議 仲裁協(xié)議 電力部支持函 國家外匯管理局支持函 前期工作協(xié)議 政府確認(rèn)函 案例： 合同生效 雙方經(jīng)法定代表人或其正式授權(quán)的代表在其簽名下注明的日期簽署，并自上述最后的簽字日期起生效。 合同文件 本協(xié)議包括附件 1至附件 24和技術(shù)方案，每一份附件都應(yīng)被視為本協(xié)議的一部分。 完整的協(xié)議 本協(xié)議構(gòu)成雙方對項目的完全的理解，取代雙方以前所有的有關(guān)項目的書面的口頭陳述、協(xié)議或安排。 可分割性 如果本協(xié)議任何部分被任何有管轄權(quán)的仲裁庭或法院宣布為無效，協(xié)議其他部分仍然有效和可執(zhí)行。 本協(xié)議與其他協(xié)議的一致性 在整個特許權(quán)期間，購電協(xié)議及燃料供應(yīng)與運輸協(xié)議條款的解釋應(yīng)與本協(xié)議保持一致。如果項目文件之間出現(xiàn)矛盾或不一致的地方，則應(yīng)以本協(xié)議為準(zhǔn)，并且如果本協(xié)議（包括附件 1至附件 24）與技術(shù)方案之間出現(xiàn)不一致，應(yīng)以本協(xié)議（或相關(guān)的附件）為準(zhǔn)。 江新 25 二、合同主體 本章重點明確項目合同各主體資格，并概括性地約定各主體的主要權(quán)利和義務(wù)。 第二章 PPP項目通用合同指南要點介紹 江新 26 二、合同主體 第二章 PPP項目通用合同指南要點介紹 政府主體 主體資格 ： 簽訂項目合同的政府主體，應(yīng)是具有相應(yīng)行政權(quán)力的政府，或其授權(quán)的實施機構(gòu)。 實際操作中：政府或其組成部門、專業(yè)管理機構(gòu)或政府所屬專業(yè)化公司負(fù)責(zé)。 選擇實施主體應(yīng)考慮 形式上的資格和實際能力 ，形式上是指經(jīng)過必要的授權(quán)，實質(zhì)上是指確實具備承擔(dān)全力義務(wù)的能力。 對政府投資平臺位置的理解 主體權(quán)利 ：政府主體往往具有雙重身份，兼有合同約定的一般權(quán)利 和監(jiān)督管理的特殊權(quán)利 。 主體義務(wù) ：同樣可能是雙重的，即作為合同參與者、行政管理者兩方面 機構(gòu)調(diào)整時的延續(xù)或承繼方式 江新 27 二、合同主體 第二章 PPP項目通用合同指南要點介紹 社會資本主體 主體資格 ：簽訂項目合同的社會資本主體，應(yīng)是符合條件的國有企業(yè)、民營企業(yè)、外商投資企業(yè)、混合所有制企業(yè)，或其他投資、經(jīng)營主體。 權(quán)利義務(wù) ：根據(jù)合作模式差別很大，相應(yīng)對能力要求也有很大不同，有些項目需要 多方合作完成或多方分工完成 。 實際操作：三種常見模式。 江新 28 二、合同主體 第二章 PPP項目通用合同指南要點介紹 社會資本主體 實際操作：三種常見模式。 社會資本主體實施 單方組建項目公司實施 雙方組建項目公司實施 政府主體 社會資本主體 項目 政府主體 社會資本主體 項目公司 項目 政府主體 社會資本主體 項目公司 項目 在單方或合作組建項目公司的模式下，需要解決權(quán)利義務(wù)的承接問題 。 目前常見兩種辦法 ： ?政府與投資主體、聯(lián)合體簽署 《 投資協(xié)議 》 ，投資協(xié)議有效期到項目公司組建完成與政府簽訂正式協(xié)議為止。 ?簽署三方或多方協(xié)議，其中項目公司作為一方，待組建后補簽。 需要為項目設(shè)立專門項目公司的，待項目公司成立后，由項目公司與項目實施機構(gòu) 重新 簽署項目合同，或簽署關(guān)于承繼項目合同的 補充 合同。 江新 29 三、合作關(guān)系 第二章 PPP項目通用合同指南要點介紹 合作內(nèi)容 （ 1）項目范圍 ： 明確合作項目的邊界范圍。如涉及投資的，應(yīng)明確投資 標(biāo)的 物的范圍；涉及工程建設(shè)的，應(yīng)明確項目 建設(shè)內(nèi)容 ；涉及提供服務(wù)的，應(yīng)明確 服務(wù)對象及內(nèi)容 等。 案例 ?XX政府在特許期內(nèi)授予項目公司獨家的權(quán)力以設(shè)計、建設(shè)、測試、試運行、擁有、運營和維護(hù)附件 1所描述的電廠按第 4條規(guī)定使用土地，并向政府銷售電廠凈輸出電量及電力。項目公司應(yīng)于 1號發(fā)電機組初步完工日或之前（根據(jù)購電協(xié)議第 ）向政府移交聯(lián)網(wǎng)設(shè)施的運營和維護(hù)權(quán)，由項目公司承擔(dān)費用 ?特許權(quán)下的項目公司應(yīng)支付的費用：開發(fā)費： 項目公司應(yīng)在生效日期之后七（ 7）個營業(yè)日內(nèi)向政府支付 萬美元用于包括評標(biāo)費、劃撥土地使用權(quán)的土地使用費、開發(fā)費用和項目前期工程及項目招標(biāo)中發(fā)生的費用。 ?特許期內(nèi)項目公司的任務(wù)： 依照本協(xié)議的規(guī)定（除購電協(xié)議第 定外），項目公司應(yīng)在特許期內(nèi)自行承擔(dān)費用及風(fēng)險，負(fù)責(zé)電廠的設(shè)計、建設(shè)、采購、安裝、測試、試運行、完工、運營、維護(hù)和修理，除非本協(xié)議另有明文規(guī)定。 （ 2）政府提供的條件 ： ?明確政府為合作項目提供的主要條件或支持措施，如授予社會資本主體相關(guān)權(quán)利、提供項目配套條件及投融資支持等。 ?涉及政府向社會資本主體授予特許經(jīng)營權(quán)等特定權(quán)利的，應(yīng)明確社會資本主體獲得該項權(quán)利的方式和條件，是否需要繳納費用，以及費用計算方法、支付時間、支付方式及程序等事項，并明確社會資本主體對政府授予權(quán)利的使用方式及限制性條款，如不得擅自轉(zhuǎn)讓、出租特許經(jīng)營權(quán)等 。 ?政府提供的條件與支持應(yīng)明確具體。 ?政府提供支持的多少與建設(shè)投資、運營成本有關(guān)，最終會轉(zhuǎn)變到付費方式與付費量上面。 （ 3）社會資本主體承擔(dān)的任務(wù) ?明確社會資本主體應(yīng)承擔(dān)的主要工作，如項目投資、建設(shè)、運營、維護(hù)等。 ?社會資本的任務(wù)需要從項目全生命周期界定。 江新 30 三、合作關(guān)系 第二章 PPP項目通用合同指南要點介紹 合作內(nèi)容 （ 4）回報方式 ?使用者付費 ?政府付費購買服務(wù) ?使用者付費與政府補貼相結(jié)合（具體補貼方式包括 固定補貼、按服務(wù)量補貼、政府完全保底、部分保底 等方式） A、采用合資合作和特許經(jīng)營方式 ? 此類項目 收費或價格形成機制較為健全 ，可以通過 “使用者付費” 實現(xiàn)投資回報的項目。 ? 如城鎮(zhèn)供水，城市煤氣、天然氣、液化石油氣、管道燃?xì)?、CNG燃?xì)狻?LNG燃?xì)?、加氣站等項目，城市供熱等項目、軌道交通、高速公路、電廠等。 江新 31 三、合作關(guān)系 第二章 PPP項目通用合同指南要點介紹 B、采用政府購買服務(wù)、特許經(jīng)營組合方式 ? 此類項目雖然可以 回收部分投資、保本或微利經(jīng)營 ，但建設(shè)周期長、投資多、風(fēng)險大、回收期長或者壟斷性等特點，單靠市場機制難以 實現(xiàn)財務(wù)可持續(xù)性 ，需要政府參與投資經(jīng)營，并且應(yīng)以控股和參股等方式進(jìn)行，可實施特許經(jīng)營和政府購買服務(wù)相結(jié)合。 ? 如綜合管廊、軌道交通（城際交通）、公共交通項目，涉水項目中的污水處理、中水回用等廠網(wǎng)一體化項目，環(huán)衛(wèi)環(huán)保項目中的垃圾收運系統(tǒng)及生活垃圾處理焚燒、衛(wèi)生填埋、填埋氣利用工程，餐廚垃圾處理工程、建筑垃圾綜合利用等 收運處一體化 項目 江新 32 三、合作關(guān)系 第二章 PPP項目通用合同指南要點介紹 C、采用政府購買服務(wù)方式 ? 此類項目經(jīng)濟上的顯著特點是為社會提供的服務(wù)，以非盈利為目的，使用功能不收取費用或只收取少量費用。這類項目采用 PFI方式 。 ? 如涉水項目中的城鎮(zhèn)排水、雨水收集利用、排水管網(wǎng)、水環(huán)境治理項目，市政公用中的道路清掃保潔、公廁管理、市政照明、道路橋梁維護(hù)、園林綠化管養(yǎng)項目等。 江新 33 三、合作關(guān)系 第二章 PPP項目通用合同指南要點介紹 （ 5）項目資產(chǎn)權(quán)屬 ?明確合作各階段項目有形及無形資產(chǎn)的所有權(quán)、使用權(quán)、收益權(quán)、處置權(quán)的歸屬。 ?所有權(quán)歸屬在項目融資方面的重要意義 。 （ 6）土地獲取和使用權(quán)利 ?明確合作項目土地獲得方式，并約定社會資本主體對項目土地的使用權(quán)限。 ?項目實施所需土地包括多方面，除工程建設(shè)用地外，堆料、棄渣、附屬設(shè)施等等也應(yīng)予以明確。 ?根據(jù)項目性質(zhì)等，土地有多種取得方式。 ?土地方面的權(quán)利涉及多方面，如：土地使用權(quán)授予方式；使用權(quán)的范圍；征地拆遷責(zé)任和費用歸屬；場地進(jìn)入權(quán)；是否可以設(shè)定抵押等 案例 場地的獲得 政府應(yīng)負(fù)責(zé)（ a）以項目公司的名義根據(jù)由項目公司與有關(guān)土地管理部門簽訂的土地使用權(quán)合同獲得劃撥給項目公司的對場地的獨家使用權(quán)。該土地使用權(quán)未設(shè)置任何留置權(quán)和債務(wù)保證；（ b）獲得場地進(jìn)出權(quán)；和（ c）建設(shè)項目前期工程。政府應(yīng)使場地保持不設(shè)置任何留置權(quán)和債務(wù)保證，從而使項目公司為項目之目的在特許期內(nèi)對該地?zé)o他人權(quán)利的獨家使用權(quán)。 場地使用限制 場地為電廠專用，在未事先得到政府的書面許可之前，項目公司不得將場地另作他用。 土地使用費 除開發(fā)費外，項目公司無義務(wù)為土地使用權(quán)支付任何其他款項。 場地使用權(quán)的移交 政府在完成項目前期工程后，且不遲于生效日期應(yīng)以項目公司名義取得或向項目公司移交土地使用權(quán)和使用場地的其他權(quán)利，而不收取費用。 關(guān)于場地的條件，政府不對項目公司做出任何聲明和保證。項目公司應(yīng)接受場地的現(xiàn)狀以及包括地下土層條件在內(nèi)的所有缺陷。 土地使用權(quán)的抵押 如果在特許期內(nèi)項目公司決定將劃撥土地使用權(quán)轉(zhuǎn)變?yōu)槌鲎屚恋厥褂脵?quán)，政府承諾使項目公司獲得出讓的土地使用權(quán)，并確使項目公司能夠抵押或以其他方式其后將該土地使用權(quán)用作擔(dān)保并予以同意，但是項目公司應(yīng)承擔(dān)因此發(fā)生的全部支出和費用并根據(jù)有關(guān)程序辦理。 江新 34 三、合作關(guān)系 第二章 PPP項目通用合同指南要點