【正文】 全部文件資料：一方已向?qū)Ψ脚镀鋼碛械呐c本協(xié)議交易有關(guān)的任何政府部門的所有文件，并且先前向?qū)Ψ教峁┑奈募话瑢χ匾聦嵉牟徽鎸嶊愂龌蚝雎躁愂?；合同履行過程中，一方應向?qū)Ψ脚侗ＷC合同履行的文件、數(shù)據(jù)資料及合同中約定的相關(guān)信息 江新 23 一、總則 第二章 PPP項目通用合同指南要點介紹 合同生效條件 根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及相關(guān)約定，涉及項目合同生效條件的，應予明確。 違反承諾、虛假承諾需承擔相應責任。 日、星期、月份和年均指公立日、星期、月份和年。 “ kW”指一千瓦。 “不可抗力情況”系第 。 “電力凈輸出”系指電站向交送點輸送并在交送點計量的電能凈額（以千瓦小時表示）。 （ 3）涉及時間安排或時間節(jié)點界定的相關(guān)術(shù)語，如 “開工日”、 “特許經(jīng)營期”、“移交過渡期”、“正常終止日”等。 “政府主管機構(gòu)” 系指中華人民共和國政府、其任何下屬機構(gòu)、任何省或地方政府主管機構(gòu)及其任何部門及對公司、項目或其任何部分擁有管轄權(quán)的中華人民共和國或省或地方政府任何部門、主管當局、機關(guān)、機構(gòu)、司法機構(gòu)或法庭，但不包括電管局?！? 合同中需要定義的術(shù)語、縮語應根據(jù)項目具體情況確定， 涉外合同中，對術(shù)語、定義一般非常嚴謹 。 但條款中所陳述的目的并不完全等同于合同法中所指的“合同目的”。 一般放在合同最前面 ，如“鑒于 ?? ” 解釋合同時，合同背景陳述對雙方不具備法律約束。 ?合同簽署 程序：一般應經(jīng)公示、政府審核后，由實施機構(gòu)簽署，并予以公告。確定核心條款。 風險規(guī)避機制包括：風險識別與風險分擔機制設計 績效評價： 包括中期評價和績效評價 江新 15 第二章 PPP項目通用合同指南要點介紹 江新 16 第二章 PPP項目通用合同指南要點介紹 一般情況下，起草方在起草合同時能更好地考慮和保護自己的利益。 （ 2）政府付費項目（無收益），可通過發(fā)行一般債券，通過納入一般公共預算管理，超收或短收情況以預算穩(wěn)定調(diào)節(jié)基金調(diào)節(jié)。PPP項目管理要點及案例詳解 * * 教授 注冊高級項目管理師 長期從事水利、水電建設工程項目管理與評價工作 國務院三峽辦移民管理咨詢中心 咨詢專家 長江委揚子江工程咨詢公司 咨詢專家 湖北省科技廳科技成果評審中心 評審專家 第 一 部分 PPP項目 管理要點 江新 2 第 一 部分 PPP項目管理要點 第一章 PPP項目策劃要點分析 第二章 PPP項目通用合同指南要點介紹 第三章 PPP項目風險管理 第四章 PPP項目案例分析 江新 3 第一章 PPP項目策劃要點分析 一 、 PPP項目適宜領(lǐng)域、特征、運作模式、付費機制及資金解決方法 二、 PPP項目實施流程 三、 PPP項目實施方案內(nèi)容 四 、 PPP項目合同 五 、 PPP項目成功實施的 7個重點和難點 江新 4 第一章 PPP項目策劃要點分析 PPP項目適宜領(lǐng)域 燃氣、供電、供水、供熱、污水及垃圾處理等市政設施； 公路、鐵路、機場、城市軌道交通等交通設施； 醫(yī)療、旅游、教育培訓、健康養(yǎng)老等公共服務項目； 水利、資源環(huán)境和生態(tài)保護等項目； （一） PPP項目適宜領(lǐng)域、特征、運作模式、付費機制及資金解決方法 江新 5 PPP項目表現(xiàn)的特征 （ 1）政府負有提供責任； （ 2）價格調(diào)整機制靈活； （ 3）市場化程度較高（適宜市場化運作）； （ 4）投資規(guī)模較大； （ 5）需求長期穩(wěn)定。 第一章 PPP項目策劃要點分析 江新 8 第一章 PPP項目策劃要點分析 （二） PPP項目實施流程 江新 9 第一章 PPP項目策劃要點分析 項目概況； （三） PPP項目實施方案內(nèi)容 項目運作方案 投資計劃和融資方案 PPP項目具體選擇的 PPP模式分析 項目實施 PPP模式的背景； PPP項目 VFM評價及財政承受能力論證； 經(jīng)濟測算 風險規(guī)避機制設計 項目監(jiān)管 江新 10 第一章 PPP項目策劃要點分析 （四） PPP項目合同 （ 1） 總體原則； （ 2） 合同主體； （ 3） 合作關(guān)系；（ 4） 項目前期工作； （ 5） 收入和回報； （ 6） 不可抗力和法律變更； （ 7） 合同解除； （ 8） 違約處理； （ 9） 爭議解決； （ 10） 其他約定的具體內(nèi)容及使用要求 十大必備模塊 PPP項目合同框架采用合同模塊組合形式 ， 包括 10個必備模塊和 5個可選模塊 ， 具體簽訂 PPP協(xié)議時要重點明確四個邊界條件 ： 江新 11 第一章 PPP項目策劃要點分析 （ 1） 投資計劃及融資方案； （ 2） 工程建設； （ 3）政府移交資產(chǎn)； （ 4） 運營和服務； （ 5） 社會資本主體移交項目等的具體內(nèi)容及選擇要求； （四） PPP項目合同 五大可選模塊 PPP項目合同框架采用合同模塊組合形式 ， 包括 10個必備模塊和 5個可選模塊 ， 具體簽訂 PPP協(xié)議時要重點明確四個邊界條件 ： 江新 12 第一章 PPP項目策劃要點分析 （四） PPP項目合同 （ 1） 權(quán)利義務； （ 2） 交易條件； （ 3） 履約保障；（ 4） 調(diào)整銜接 。目前我國還處于探索階段，爭取到合同的起草權(quán)意義重大。 ?項目采購 階段：合同作為采購文件的組成部分。 ?合同執(zhí)行 階段：按照項目合同約定的條件和程序，可根據(jù)社會經(jīng)濟環(huán)境、公共產(chǎn)品和服務的需求量及結(jié)構(gòu)等條件的變化，提出修訂項目合同申請，待政府審核同意后執(zhí)行 合同起草權(quán)的爭取 江新 17 一、總則 就項目合同全局性事項進行說明和約定，具體包括合同相關(guān)術(shù)語的定義和解釋、合同簽訂的背景和目的、聲明和保證、合同生效條件、合同體系構(gòu)成等 。 合同目的：是合同雙方共同認可的，希望通過履行合同達到的結(jié)果。 案例： 鑒于： XX政府為保持和促進經(jīng)濟增長提出建設新的電力設施； X年 X月 X日，政府公開發(fā)布了以建設 運營 移交的方式對項目的設計、建設、運營和移交進行投標的邀請； 通過投標邀請，政府選出了對大型電廠項目的設計、建設、運營和移交擁有國際認可的經(jīng)驗及專長的 E公司和 G公司 (“發(fā)起人” )，發(fā)起人已經(jīng)成立項目公司已實施該項目； 項目公司愿意按照本協(xié)議的條款和條件設計、建設、運營該項目，并在特許期滿時見該項目無償?shù)匾平唤o政府，且政府愿意授權(quán)項目公司按照本協(xié)議的條款和條件從事上述行為； 政府獲得授權(quán)，依照中華人民共和國法律和法規(guī)簽署本協(xié)議，并且本項目、本協(xié)議及其附件在獲得中華人民共和國國務院批準后，已得到中華人民共和國國家計劃委員會的批準。 通常需要定義和解釋的術(shù)語類別包括： （ 1）涉及合同主體或項目參與主體的相關(guān)術(shù)語，如 “ 市政府 ” 、 “ 項目公司” 等。 “建設承包商” 系指公司依照建設合同和本協(xié)定為實施建設工程而雇用的且電電管局并無異議的一位或多位承包商及其各自的準許繼承人和受讓人。 （ 4）涉及合同行為或環(huán)境狀態(tài)變化的相關(guān)術(shù)語，如 “批準”、“第三方評價”、“不可抗力” 、“法律變更”等。 “名義能力”系指按單元計算電站發(fā)電能力的兆瓦數(shù)。 定義方法一般兩種： ?描述 ?引用 江新 21 一、總則 第二章 PPP項目通用合同指南要點介紹 案例： 縮略語： “ RMB”指中華人民共和國法定貨幣“人民幣”。 “ kW 其他解釋： 標題僅為方便設定，不構(gòu)成對本協(xié)議的解釋； 本協(xié)議英文本中的單數(shù)亦包括復數(shù)，反之亦然； 除本協(xié)議上下文另有規(guī)定外，參照的條款和附件均為本協(xié)議的條款和附件； 除非本協(xié)議上下文另有規(guī)定外，“一方”或“各方”應為本協(xié)議的一方或各方； 除非本協(xié)議另有規(guī)定，一方無論何時要求另一方給予同意或批準時，另一方不得無理拒絕或拖延給予該同意或批準； 各方在執(zhí)行本協(xié)議項下的義務和責任時，有義務誠信履約； 若要求支付之日為非營業(yè)日，則應視要求支付日為下一個營業(yè)日； 除上下文另有規(guī)定，“包括”一詞在任何時候應被視為與“但不限于”連用。 社會資本主體、政府主體、雙方共同的聲明和保證 各有側(cè)重 ，可分別列出 。 ? 一般情況下，合同成立即具備法律效率 ? 依照法律需要 審批 或 登記 的 兩種 情形 ? 附生效條件或期限的情形 合同構(gòu)成及優(yōu)先次序 合同組成： 政府與社會資本主體依法設立、變更、終止民事權(quán)利義務關(guān)系的 所有協(xié)議 都是合同文件的組成部分， 包括合同正文、合同附件、補充協(xié)議和變更協(xié)議等 。 優(yōu)先次序： 組成合同的文件是相互補充說明的，當出現(xiàn)不一致時，應按照一定的優(yōu)先順序進行解釋。 完整的協(xié)議 本協(xié)議構(gòu)成雙方對項目的完全的理解，取代雙方以前所有的有關(guān)項目的書面的口頭陳述、協(xié)議或安排。 江新 25 二、合同主體 本章重點明確項目合同各主體資格，并概括性地約定各主體的主要權(quán)利和義務。 對政府投資平臺位置的理解 主體權(quán)利 ：政府主體往往具有雙重身份，兼有合同約定的一般權(quán)利 和監(jiān)督管理的特殊權(quán)利 。 江新 28 二、合同主體 第二章 PPP項目通用合同指南要點介紹 社會資本主體 實際操作：三種常見模式。 需要為項目設立專門項目公司的，待項目公司成立后，由項目公司與項目實施機構(gòu) 重新 簽署項目合同，或簽署關(guān)于承繼項目合同的 補充 合同。項目公司應于 1號發(fā)電機組初步完工日或之前（根據(jù)購電協(xié)議第 ）向政府移交聯(lián)網(wǎng)設施的運營和維護權(quán)，由項目公司承擔費用 ?特許權(quán)下的項目公司應支付的費用：開發(fā)費： 項目公司應在生效日期之后七（ 7）個營業(yè)日內(nèi)向政府支付 萬美元用于包括評標費、劃撥土地使用權(quán)的土地使用費、開發(fā)費用和項目前期工程及項目招標中發(fā)生的費用。 ?政府提供的條件與支持應明確具體。 江新 30 三、合作關(guān)系 第二章 PPP項目通用合同指南要點介紹 合作內(nèi)容 （ 4）回報方式 ?使用者付費 ?政府付費購買服務 ?使用者付費與政府補貼相結(jié)合（具體補貼方式包括 固定補貼、按服務量補貼、政府完全保底、部分保底 等方式） A、采用合資合作和特許經(jīng)營方式 ? 此類項目 收費或價格形成機制較為健全 ，可以通過 “使用者付費” 實現(xiàn)投資回報的項目。這類項目采用 PFI方式 。 （ 6）土地獲取和使用權(quán)利 ?明確合作項目土地獲得方式，并約定社會資本主體對項目土地的使用權(quán)限。該土地使用權(quán)未設置任何留置權(quán)和債務保證；（ b）獲得場地進出權(quán)；和（ c）建設項目前期工程。 場地使用權(quán)的移交 政府在完成項目前期工程后，且不遲于生效日期應以項目公司名義取得或向項目公司移交土地使用權(quán)和使用場地的其他權(quán)利，而不收取費用。 江新 34 三、合作關(guān)系 第二章 PPP項目通用合同指南要點介紹 合作期限 ?明確項目合作期限及合作的 起訖時間和重要節(jié)點 。 特許期 除非依據(jù)本協(xié)議進行修改，特許期應為自生效日期開始起算十八（ 18）年。在考慮延長特許期時，在延長期內(nèi)項目公司可分配的現(xiàn)金流量的凈現(xiàn)值應以與資本投資支出相同的貼現(xiàn)率計算。 ?對于合作周期較長的項目，可 分階段安排 履約擔保。合同應明確總投資的認定依據(jù)，如投資估算、投資概算或竣工決算等。由于本合同確定的投資總額是以乙方提供的投資總額預算確定的，且其提供的投資總額預算數(shù)據(jù)成為乙方中標的一個參考因素。 “ 鳥巢 ” 項目對超支的約定 江新 41 第二章 PPP項目通用合同指南要點介紹 四、投資計劃及融資方案 融資方案 項目合同需要明確項目總投資的資金來源和到位計劃，包括以下事項： （ 1）項目資本金比例及出資方式。 “ 鳥巢 ” 項目 甲乙雙方負責繳納的注冊資本比例、出資金額、出資方式 江新 42 第二章 PPP項目通用合同指南要點介紹 四、投資計劃及融資方案 融資方案 ? 雙方確認各自繳付注冊資本金的進度應是同步的，即每繳納一期注冊資本金， 甲方、乙方負責同步繳付的比例為 58%： 42%。 ? 貸款主要 是 16 年期限（包括 6 年寬限期）的優(yōu)先債務，年利率 %（按基準利率下浮 10%計） ，按季度付息。 ? 北京市政府提供與施工場地相連的 必要配套基礎(chǔ)設施 （水、電、路等） ，以及其他可以為方便體育場建設和運營的幫助。 ? 北京