【正文】 PPP項目管理要點及案例詳解 * * 教授 注冊高級項目管理師 長期從事水利、水電建設工程項目管理與評價工作 國務院三峽辦移民管理咨詢中心 咨詢專家 長江委揚子江工程咨詢公司 咨詢專家 湖北省科技廳科技成果評審中心 評審專家 第 一 部分 PPP項目 管理要點 江新 2 第 一 部分 PPP項目管理要點 第一章 PPP項目策劃要點分析 第二章 PPP項目通用合同指南要點介紹 第三章 PPP項目風險管理 第四章 PPP項目案例分析 江新 3 第一章 PPP項目策劃要點分析 一 、 PPP項目適宜領域、特征、運作模式、付費機制及資金解決方法 二、 PPP項目實施流程 三、 PPP項目實施方案內(nèi)容 四 、 PPP項目合同 五 、 PPP項目成功實施的 7個重點和難點 江新 4 第一章 PPP項目策劃要點分析 PPP項目適宜領域 燃氣、供電、供水、供熱、污水及垃圾處理等市政設施； 公路、鐵路、機場、城市軌道交通等交通設施； 醫(yī)療、旅游、教育培訓、健康養(yǎng)老等公共服務項目； 水利、資源環(huán)境和生態(tài)保護等項目； （一） PPP項目適宜領域、特征、運作模式、付費機制及資金解決方法 江新 5 PPP項目表現(xiàn)的特征 （ 1）政府負有提供責任； （ 2）價格調整機制靈活； （ 3）市場化程度較高（適宜市場化運作）； （ 4）投資規(guī)模較大； （ 5）需求長期穩(wěn)定。 第一章 PPP項目策劃要點分析 江新 6 運作模式及付費機制 （ 1）經(jīng)營性項目：采取特許經(jīng)營權； （ 2）準經(jīng)營性項目：特許經(jīng)營權 +政府補貼或入股； （ 3）非經(jīng)營性項目：政府付費（可用性付費、使用量付費、績效付費）。 第一章 PPP項目策劃要點分析 江新 7 資金的解決方法 （ 1）可行性缺口補助項目（有一定收益），可通過發(fā)行專項債券并納入財政性基金預算管理。 （ 2）政府付費項目（無收益），可通過發(fā)行一般債券，通過納入一般公共預算管理，超收或短收情況以預算穩(wěn)定調節(jié)基金調節(jié)。 第一章 PPP項目策劃要點分析 江新 8 第一章 PPP項目策劃要點分析 （二） PPP項目實施流程 江新 9 第一章 PPP項目策劃要點分析 項目概況； （三） PPP項目實施方案內(nèi)容 項目運作方案 投資計劃和融資方案 PPP項目具體選擇的 PPP模式分析 項目實施 PPP模式的背景； PPP項目 VFM評價及財政承受能力論證； 經(jīng)濟測算 風險規(guī)避機制設計 項目監(jiān)管 江新 10 第一章 PPP項目策劃要點分析 （四） PPP項目合同 （ 1） 總體原則； （ 2） 合同主體； （ 3） 合作關系；（ 4） 項目前期工作； （ 5） 收入和回報； （ 6） 不可抗力和法律變更； （ 7） 合同解除； （ 8） 違約處理； （ 9） 爭議解決； （ 10） 其他約定的具體內(nèi)容及使用要求 十大必備模塊 PPP項目合同框架采用合同模塊組合形式 ， 包括 10個必備模塊和 5個可選模塊 ， 具體簽訂 PPP協(xié)議時要重點明確四個邊界條件 ： 江新 11 第一章 PPP項目策劃要點分析 （ 1） 投資計劃及融資方案； （ 2） 工程建設； （ 3）政府移交資產(chǎn)； （ 4） 運營和服務； （ 5） 社會資本主體移交項目等的具體內(nèi)容及選擇要求； （四） PPP項目合同 五大可選模塊 PPP項目合同框架采用合同模塊組合形式 ， 包括 10個必備模塊和 5個可選模塊 ， 具體簽訂 PPP協(xié)議時要重點明確四個邊界條件 ： 江新 12 第一章 PPP項目策劃要點分析 （四） PPP項目合同 （ 1） 權利義務； （ 2） 交易條件； （ 3） 履約保障；（ 4） 調整銜接 。 四個邊界條件 PPP項目合同框架采用合同模塊組合形式 ， 包括 10個必備模塊和 5個可選模塊 ， 具體簽訂 PPP協(xié)議時要重點明確四個邊界條件 ： 另外：合同談判和制定過程中 ， 應根據(jù)項目不同特點增加： （ 1） 股權變更限制； （ 2） 不同付費機制的核心要素； （ 3） 不同行業(yè)下的特定條款 。 江新 13 第一章 PPP項目策劃要點分析 （五） PPP項目成功實施的 7個重點和難點 風險規(guī)避機制 投資計劃和融資方案 回報模式 移交及退出機制 績效評價 合作伙伴選擇 7個重點和難點 運營和服務管理 江新 14 第一章 PPP項目策劃要點分析 （五） PPP項目成功實施的 7個重點和難點 投資計劃和融資方案 ：投資標的和范圍、投資規(guī)模、投資進度計劃、資金籌措方案 回報模式結合 PPP合作模式、風險、成本、回報水平等確定 合作伙伴選擇： 重點在于招標方式、資格和條件要求、招標條件的確定 項目運營和服務管理：主要明確項目驗收的技術標準、政府提供的支持條件、項目運營的技術標準、運營服務內(nèi)容和范圍、政府監(jiān)管內(nèi)容和方法 移交及退出機制環(huán)節(jié)難點主要明確移交程序及過渡期的安排、移交設施的范圍和內(nèi)容、移交標準要求、移交費用、移交后的質量保障等。 風險規(guī)避機制包括：風險識別與風險分擔機制設計 績效評價： 包括中期評價和績效評價 江新 15 第二章 PPP項目通用合同指南要點介紹 江新 16 第二章 PPP項目通用合同指南要點介紹 一般情況下，起草方在起草合同時能更好地考慮和保護自己的利益。目前我國還處于探索階段，爭取到合同的起草權意義重大。 《 合同指南 》 ： “在項目招標或招商之前，政府應參考《合同指南》組織編制合同文本，并將其作為招標或招商文件的組成部分?！? 合同的起草過程 ?項目識別 階段：對合作模式予以考慮，作為評價的基礎； ?項目準備 階段：發(fā)起人組織編制項目實施方案，提出風險分配、運作方式、交易結構、合同體系、監(jiān)管結構、采購方式等。確定核心條款。 ?項目采購 階段：合同作為采購文件的組成部分。談判小組依次與候選社會資本及與其合作的金融機構就合同中可變的細節(jié)問題進行合同簽署前的確認談判，率先達成一致的即為中選者。確認談判不得涉及合同中不可談判的核心條款 。 ?合同簽署 程序：一般應經(jīng)公示、政府審核后，由實施機構簽署，并予以公告。 ?合同執(zhí)行 階段：按照項目合同約定的條件和程序，可根據(jù)社會經(jīng)濟環(huán)境、公共產(chǎn)品和服務的需求量及結構等條件的變化，提出修訂項目合同申請，待政府審核同意后執(zhí)行 合同起草權的爭取 江新 17 一、總則 就項目合同全局性事項進行說明和約定，具體包括合同相關術語的定義和解釋、合同簽訂的背景和目的、聲明和保證、合同生效條件、合同體系構成等 。 第二章 PPP項目通用合同指南要點介紹 江新 18 一、總則 第二章 PPP項目通用合同指南要點介紹 合同背景和目的 合同中關于背景和目的陳述，是為了讓第三者了解合同簽訂時的基本情況。 合同背景：對簽訂合同時環(huán)境情況的描述。 一般放在合同最前面 ，如“鑒于 ?? ” 解釋合同時，合同背景陳述對雙方不具備法律約束。 合同目的：是合同雙方共同認可的，希望通過履行合同達到的結果。合同目的是當事人真實意思的核心，是決定合同條款內(nèi)容的指針。 如果合同條款可能作兩種解釋時，應采取最適合于合同目的的解釋。 但條款中所陳述的目的并不完全等同于合同法中所指的“合同目的”。 案例： 鑒于： XX政府為保持和促進經(jīng)濟增長提出建設新的電力設施； X年 X月 X日，政府公開發(fā)布了以建設 運營 移交的方式對項目的設計、建設、運營和移交進行投標的邀請； 通過投標邀請，政府選出了對大型電廠項目的設計、建設、運營和移交擁有國際認可的經(jīng)驗及專長的 E公司和 G公司 (“發(fā)起人” )，發(fā)起人已經(jīng)成立項目公司已實施該項目； 項目公司愿意按照本協(xié)議的條款和條件設計、建設、運營該項目，并在特許期滿時見該項目無償?shù)匾平唤o政府，且政府愿意授權項目公司按照本協(xié)議的條款和條件從事上述行為； 政府獲得授權，依照中華人民共和國法律和法規(guī)簽署本協(xié)議，并且本項目、本協(xié)議及其附件在獲得中華人民共和國國務院批準后，已得到中華人民共和國國家計劃委員會的批準。 江新 19 一、總則 第二章 PPP項目通用合同指南要點介紹 術語定義 “為避免歧義，需對合作合同中涉及的重要術語加以定義，以明確其在合同中的特定含義。凡經(jīng)定義的術語，在合同文本中其內(nèi)涵和外延應與其定義保持一致?！? 合同中需要定義的術語、縮語應根據(jù)項目具體情況確定， 涉外合同中，對術語、定義一般非常嚴謹 。 通常需要定義和解釋的術語類別包括： （ 1）涉及合同主體或項目參與主體的相關術語，如 “ 市政府 ” 、 “ 項目公司” 等。 “電管局”系指 XX市電力管理局及其繼承人和準許受讓人。 “公司” 系指 XXX公司及其繼承人和準許受讓人。 “政府主管機構” 系指中華人民共和國政府、其任何下屬機構、任何省或地方政府主管機構及其任何部門及對公司、項目或其任何部分擁有管轄權的中華人民共和國或省或地方政府任何部門、主管當局、機關、機構、司法機構或法庭，但不包括電管局。 “建設承包商” 系指公司依照建設合同和本協(xié)定為實施建設工程而雇用的且電電管局并無異議的一位或多位承包商及其各自的準許繼承人和受讓人。 “貸款人”系指作為融資文件當事方的貸款機構及其各自的繼承人和受讓人。 江新 20 一、總則 第二章 PPP項目通用合同指南要點介紹 （ 2）涉及項目技術經(jīng)濟特征的相關術語，如 “ 服務范圍 ” 、 “ 技術標準 ” 、 “ 服務標準 ” 等。 （ 3）涉及時間安排或時間節(jié)點界定的相關術語，如 “開工日”、 “特許經(jīng)營期”、“移交過渡期”、“正常終止日”等。 （ 4）涉及合同行為或環(huán)境狀態(tài)變化的相關術語，如 “批準”、“第三方評價”、“不可抗力” 、“法律變更”等。 （ 5）一般性合同常用術語。 （描述） “項目”系指電站的開發(fā)、設計、監(jiān)造、融資、建造、配備、保險、完工、檢驗、驗收和運營以及所有附帶的活動。 “電力凈輸出”系指電站向交送點輸送并在交送點計量的電能凈額（以千瓦小時表示）。 “名義能力”系指按單元計算電站發(fā)電能力的兆瓦數(shù)。 “完工日”系指某一單元依照第 使用之日和電站依照第 之日。 (引用 ) “特許期”系第 。 “不可抗力情況”系第 。 定義方法一般兩種： ?描述 ?引用 江新 21 一、總則 第二章 PPP項目通用合同指南要點介紹 案例： 縮略語： “ RMB”指中華人民共和國法定貨幣“人民幣”。 “ $”指美利堅合眾國法定貨幣。 “ MW”指一兆瓦。 “ kW”指一千瓦。 “ kWh”指一千瓦時。 “ kVA”指一千伏安。 日、星期、月份和年均指公立日、星期、月份和年。 其他解釋： 標題僅為方便設定，不構成對本協(xié)議的解釋； 本協(xié)議英文本中的單數(shù)亦包括復數(shù)，反之亦然； 除本協(xié)議上下文另有規(guī)定外，參照的條款和附件均為本協(xié)議的條款和附件； 除非本協(xié)議上下文另有規(guī)定外，“一方”或“各方”應為本協(xié)議的一方或各方； 除非本協(xié)議另有規(guī)定，一方無論何時要求另一方給予同意或批準時，另一方不得無理拒絕或拖延給予該同意或批準； 各方在執(zhí)行本協(xié)議項下的義務和責任時，有義務誠信履約； 若要求支付之日為非營業(yè)日，則應視要求支付日為下一個營業(yè)日； 除上下文另有規(guī)定，“包括”一詞在任何時候應被視為與“但不限于”連用。 此外， 縮略語、其他解釋 也應予以明確。 江新 22 一、總則 第二章 PPP項目通用合同指南要點介紹 聲明和保證 雙方分別就 主體適格 、 過往情況 、 未來對合同履行 的做出承諾。 違反承諾、虛假承諾需承擔相應責任。 社會資本主體、政府主體、雙方共同的聲明和保證 各有側重 ，可分別列出 。 社會資本主體： 項目公司已經(jīng)根據(jù)中華人民共和國法律正式成立并注冊，具有簽署和履行本協(xié)議條款和條件的法人資格和權力； 融