【正文】 PPP項(xiàng)目管理要點(diǎn)及案例詳解 * * 教授 注冊(cè)高級(jí)項(xiàng)目管理師 長(zhǎng)期從事水利、水電建設(shè)工程項(xiàng)目管理與評(píng)價(jià)工作 國(guó)務(wù)院三峽辦移民管理咨詢中心 咨詢專家 長(zhǎng)江委揚(yáng)子江工程咨詢公司 咨詢專家 湖北省科技廳科技成果評(píng)審中心 評(píng)審專家 第 一 部分 PPP項(xiàng)目 管理要點(diǎn) 江新 2 第 一 部分 PPP項(xiàng)目管理要點(diǎn) 第一章 PPP項(xiàng)目策劃要點(diǎn)分析 第二章 PPP項(xiàng)目通用合同指南要點(diǎn)介紹 第三章 PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理 第四章 PPP項(xiàng)目案例分析 江新 3 第一章 PPP項(xiàng)目策劃要點(diǎn)分析 一 、 PPP項(xiàng)目適宜領(lǐng)域、特征、運(yùn)作模式、付費(fèi)機(jī)制及資金解決方法 二、 PPP項(xiàng)目實(shí)施流程 三、 PPP項(xiàng)目實(shí)施方案內(nèi)容 四 、 PPP項(xiàng)目合同 五 、 PPP項(xiàng)目成功實(shí)施的 7個(gè)重點(diǎn)和難點(diǎn) 江新 4 第一章 PPP項(xiàng)目策劃要點(diǎn)分析 PPP項(xiàng)目適宜領(lǐng)域 燃?xì)狻⒐╇?、供水、供熱、污水及垃圾處理等市政設(shè)施； 公路、鐵路、機(jī)場(chǎng)、城市軌道交通等交通設(shè)施； 醫(yī)療、旅游、教育培訓(xùn)、健康養(yǎng)老等公共服務(wù)項(xiàng)目； 水利、資源環(huán)境和生態(tài)保護(hù)等項(xiàng)目； （一） PPP項(xiàng)目適宜領(lǐng)域、特征、運(yùn)作模式、付費(fèi)機(jī)制及資金解決方法 江新 5 PPP項(xiàng)目表現(xiàn)的特征 （ 1）政府負(fù)有提供責(zé)任； （ 2）價(jià)格調(diào)整機(jī)制靈活； （ 3）市場(chǎng)化程度較高（適宜市場(chǎng)化運(yùn)作）； （ 4）投資規(guī)模較大； （ 5）需求長(zhǎng)期穩(wěn)定。 第一章 PPP項(xiàng)目策劃要點(diǎn)分析 江新 6 運(yùn)作模式及付費(fèi)機(jī)制 （ 1）經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目：采取特許經(jīng)營(yíng)權(quán)； （ 2）準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目：特許經(jīng)營(yíng)權(quán) +政府補(bǔ)貼或入股； （ 3）非經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目：政府付費(fèi)（可用性付費(fèi)、使用量付費(fèi)、績(jī)效付費(fèi)）。 第一章 PPP項(xiàng)目策劃要點(diǎn)分析 江新 7 資金的解決方法 （ 1）可行性缺口補(bǔ)助項(xiàng)目（有一定收益），可通過(guò)發(fā)行專項(xiàng)債券并納入財(cái)政性基金預(yù)算管理。 （ 2）政府付費(fèi)項(xiàng)目（無(wú)收益），可通過(guò)發(fā)行一般債券，通過(guò)納入一般公共預(yù)算管理，超收或短收情況以預(yù)算穩(wěn)定調(diào)節(jié)基金調(diào)節(jié)。 第一章 PPP項(xiàng)目策劃要點(diǎn)分析 江新 8 第一章 PPP項(xiàng)目策劃要點(diǎn)分析 （二） PPP項(xiàng)目實(shí)施流程 江新 9 第一章 PPP項(xiàng)目策劃要點(diǎn)分析 項(xiàng)目概況； （三） PPP項(xiàng)目實(shí)施方案內(nèi)容 項(xiàng)目運(yùn)作方案 投資計(jì)劃和融資方案 PPP項(xiàng)目具體選擇的 PPP模式分析 項(xiàng)目實(shí)施 PPP模式的背景； PPP項(xiàng)目 VFM評(píng)價(jià)及財(cái)政承受能力論證； 經(jīng)濟(jì)測(cè)算 風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避機(jī)制設(shè)計(jì) 項(xiàng)目監(jiān)管 江新 10 第一章 PPP項(xiàng)目策劃要點(diǎn)分析 （四） PPP項(xiàng)目合同 （ 1） 總體原則； （ 2） 合同主體； （ 3） 合作關(guān)系；（ 4） 項(xiàng)目前期工作； （ 5） 收入和回報(bào)； （ 6） 不可抗力和法律變更； （ 7） 合同解除； （ 8） 違約處理； （ 9） 爭(zhēng)議解決； （ 10） 其他約定的具體內(nèi)容及使用要求 十大必備模塊 PPP項(xiàng)目合同框架采用合同模塊組合形式 ， 包括 10個(gè)必備模塊和 5個(gè)可選模塊 ， 具體簽訂 PPP協(xié)議時(shí)要重點(diǎn)明確四個(gè)邊界條件 ： 江新 11 第一章 PPP項(xiàng)目策劃要點(diǎn)分析 （ 1） 投資計(jì)劃及融資方案； （ 2） 工程建設(shè)； （ 3）政府移交資產(chǎn)； （ 4） 運(yùn)營(yíng)和服務(wù)； （ 5） 社會(huì)資本主體移交項(xiàng)目等的具體內(nèi)容及選擇要求； （四） PPP項(xiàng)目合同 五大可選模塊 PPP項(xiàng)目合同框架采用合同模塊組合形式 ， 包括 10個(gè)必備模塊和 5個(gè)可選模塊 ， 具體簽訂 PPP協(xié)議時(shí)要重點(diǎn)明確四個(gè)邊界條件 ： 江新 12 第一章 PPP項(xiàng)目策劃要點(diǎn)分析 （四） PPP項(xiàng)目合同 （ 1） 權(quán)利義務(wù)； （ 2） 交易條件； （ 3） 履約保障；（ 4） 調(diào)整銜接 。 四個(gè)邊界條件 PPP項(xiàng)目合同框架采用合同模塊組合形式 ， 包括 10個(gè)必備模塊和 5個(gè)可選模塊 ， 具體簽訂 PPP協(xié)議時(shí)要重點(diǎn)明確四個(gè)邊界條件 ： 另外：合同談判和制定過(guò)程中 ， 應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目不同特點(diǎn)增加： （ 1） 股權(quán)變更限制； （ 2） 不同付費(fèi)機(jī)制的核心要素； （ 3） 不同行業(yè)下的特定條款 。 江新 13 第一章 PPP項(xiàng)目策劃要點(diǎn)分析 （五） PPP項(xiàng)目成功實(shí)施的 7個(gè)重點(diǎn)和難點(diǎn) 風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避機(jī)制 投資計(jì)劃和融資方案 回報(bào)模式 移交及退出機(jī)制 績(jī)效評(píng)價(jià) 合作伙伴選擇 7個(gè)重點(diǎn)和難點(diǎn) 運(yùn)營(yíng)和服務(wù)管理 江新 14 第一章 PPP項(xiàng)目策劃要點(diǎn)分析 （五） PPP項(xiàng)目成功實(shí)施的 7個(gè)重點(diǎn)和難點(diǎn) 投資計(jì)劃和融資方案 ：投資標(biāo)的和范圍、投資規(guī)模、投資進(jìn)度計(jì)劃、資金籌措方案 回報(bào)模式結(jié)合 PPP合作模式、風(fēng)險(xiǎn)、成本、回報(bào)水平等確定 合作伙伴選擇： 重點(diǎn)在于招標(biāo)方式、資格和條件要求、招標(biāo)條件的確定 項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)和服務(wù)管理：主要明確項(xiàng)目驗(yàn)收的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、政府提供的支持條件、項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、運(yùn)營(yíng)服務(wù)內(nèi)容和范圍、政府監(jiān)管內(nèi)容和方法 移交及退出機(jī)制環(huán)節(jié)難點(diǎn)主要明確移交程序及過(guò)渡期的安排、移交設(shè)施的范圍和內(nèi)容、移交標(biāo)準(zhǔn)要求、移交費(fèi)用、移交后的質(zhì)量保障等。 風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避機(jī)制包括：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制設(shè)計(jì) 績(jī)效評(píng)價(jià)： 包括中期評(píng)價(jià)和績(jī)效評(píng)價(jià) 江新 15 第二章 PPP項(xiàng)目通用合同指南要點(diǎn)介紹 江新 16 第二章 PPP項(xiàng)目通用合同指南要點(diǎn)介紹 一般情況下，起草方在起草合同時(shí)能更好地考慮和保護(hù)自己的利益。目前我國(guó)還處于探索階段，爭(zhēng)取到合同的起草權(quán)意義重大。 《 合同指南 》 ： “在項(xiàng)目招標(biāo)或招商之前，政府應(yīng)參考《合同指南》組織編制合同文本，并將其作為招標(biāo)或招商文件的組成部分?！? 合同的起草過(guò)程 ?項(xiàng)目識(shí)別 階段：對(duì)合作模式予以考慮，作為評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)； ?項(xiàng)目準(zhǔn)備 階段：發(fā)起人組織編制項(xiàng)目實(shí)施方案，提出風(fēng)險(xiǎn)分配、運(yùn)作方式、交易結(jié)構(gòu)、合同體系、監(jiān)管結(jié)構(gòu)、采購(gòu)方式等。確定核心條款。 ?項(xiàng)目采購(gòu) 階段：合同作為采購(gòu)文件的組成部分。談判小組依次與候選社會(huì)資本及與其合作的金融機(jī)構(gòu)就合同中可變的細(xì)節(jié)問(wèn)題進(jìn)行合同簽署前的確認(rèn)談判，率先達(dá)成一致的即為中選者。確認(rèn)談判不得涉及合同中不可談判的核心條款 。 ?合同簽署 程序：一般應(yīng)經(jīng)公示、政府審核后，由實(shí)施機(jī)構(gòu)簽署，并予以公告。 ?合同執(zhí)行 階段：按照項(xiàng)目合同約定的條件和程序，可根據(jù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境、公共產(chǎn)品和服務(wù)的需求量及結(jié)構(gòu)等條件的變化，提出修訂項(xiàng)目合同申請(qǐng)，待政府審核同意后執(zhí)行 合同起草權(quán)的爭(zhēng)取 江新 17 一、總則 就項(xiàng)目合同全局性事項(xiàng)進(jìn)行說(shuō)明和約定，具體包括合同相關(guān)術(shù)語(yǔ)的定義和解釋、合同簽訂的背景和目的、聲明和保證、合同生效條件、合同體系構(gòu)成等 。 第二章 PPP項(xiàng)目通用合同指南要點(diǎn)介紹 江新 18 一、總則 第二章 PPP項(xiàng)目通用合同指南要點(diǎn)介紹 合同背景和目的 合同中關(guān)于背景和目的陳述，是為了讓第三者了解合同簽訂時(shí)的基本情況。 合同背景：對(duì)簽訂合同時(shí)環(huán)境情況的描述。 一般放在合同最前面 ，如“鑒于 ?? ” 解釋合同時(shí)，合同背景陳述對(duì)雙方不具備法律約束。 合同目的：是合同雙方共同認(rèn)可的，希望通過(guò)履行合同達(dá)到的結(jié)果。合同目的是當(dāng)事人真實(shí)意思的核心，是決定合同條款內(nèi)容的指針。 如果合同條款可能作兩種解釋時(shí)，應(yīng)采取最適合于合同目的的解釋。 但條款中所陳述的目的并不完全等同于合同法中所指的“合同目的”。 案例： 鑒于： XX政府為保持和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)提出建設(shè)新的電力設(shè)施； X年 X月 X日，政府公開(kāi)發(fā)布了以建設(shè) 運(yùn)營(yíng) 移交的方式對(duì)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)和移交進(jìn)行投標(biāo)的邀請(qǐng)； 通過(guò)投標(biāo)邀請(qǐng)，政府選出了對(duì)大型電廠項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)和移交擁有國(guó)際認(rèn)可的經(jīng)驗(yàn)及專長(zhǎng)的 E公司和 G公司 (“發(fā)起人” )，發(fā)起人已經(jīng)成立項(xiàng)目公司已實(shí)施該項(xiàng)目； 項(xiàng)目公司愿意按照本協(xié)議的條款和條件設(shè)計(jì)、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)該項(xiàng)目，并在特許期滿時(shí)見(jiàn)該項(xiàng)目無(wú)償?shù)匾平唤o政府，且政府愿意授權(quán)項(xiàng)目公司按照本協(xié)議的條款和條件從事上述行為； 政府獲得授權(quán)，依照中華人民共和國(guó)法律和法規(guī)簽署本協(xié)議，并且本項(xiàng)目、本協(xié)議及其附件在獲得中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)后，已得到中華人民共和國(guó)國(guó)家計(jì)劃委員會(huì)的批準(zhǔn)。 江新 19 一、總則 第二章 PPP項(xiàng)目通用合同指南要點(diǎn)介紹 術(shù)語(yǔ)定義 “為避免歧義，需對(duì)合作合同中涉及的重要術(shù)語(yǔ)加以定義，以明確其在合同中的特定含義。凡經(jīng)定義的術(shù)語(yǔ)，在合同文本中其內(nèi)涵和外延應(yīng)與其定義保持一致?！? 合同中需要定義的術(shù)語(yǔ)、縮語(yǔ)應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目具體情況確定， 涉外合同中，對(duì)術(shù)語(yǔ)、定義一般非常嚴(yán)謹(jǐn) 。 通常需要定義和解釋的術(shù)語(yǔ)類別包括： （ 1）涉及合同主體或項(xiàng)目參與主體的相關(guān)術(shù)語(yǔ)，如 “ 市政府 ” 、 “ 項(xiàng)目公司” 等。 “電管局”系指 XX市電力管理局及其繼承人和準(zhǔn)許受讓人。 “公司” 系指 XXX公司及其繼承人和準(zhǔn)許受讓人。 “政府主管機(jī)構(gòu)” 系指中華人民共和國(guó)政府、其任何下屬機(jī)構(gòu)、任何省或地方政府主管機(jī)構(gòu)及其任何部門及對(duì)公司、項(xiàng)目或其任何部分擁有管轄權(quán)的中華人民共和國(guó)或省或地方政府任何部門、主管當(dāng)局、機(jī)關(guān)、機(jī)構(gòu)、司法機(jī)構(gòu)或法庭，但不包括電管局。 “建設(shè)承包商” 系指公司依照建設(shè)合同和本協(xié)定為實(shí)施建設(shè)工程而雇用的且電電管局并無(wú)異議的一位或多位承包商及其各自的準(zhǔn)許繼承人和受讓人。 “貸款人”系指作為融資文件當(dāng)事方的貸款機(jī)構(gòu)及其各自的繼承人和受讓人。 江新 20 一、總則 第二章 PPP項(xiàng)目通用合同指南要點(diǎn)介紹 （ 2）涉及項(xiàng)目技術(shù)經(jīng)濟(jì)特征的相關(guān)術(shù)語(yǔ)，如 “ 服務(wù)范圍 ” 、 “ 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn) ” 、 “ 服務(wù)標(biāo)準(zhǔn) ” 等。 （ 3）涉及時(shí)間安排或時(shí)間節(jié)點(diǎn)界定的相關(guān)術(shù)語(yǔ)，如 “開(kāi)工日”、 “特許經(jīng)營(yíng)期”、“移交過(guò)渡期”、“正常終止日”等。 （ 4）涉及合同行為或環(huán)境狀態(tài)變化的相關(guān)術(shù)語(yǔ)，如 “批準(zhǔn)”、“第三方評(píng)價(jià)”、“不可抗力” 、“法律變更”等。 （ 5）一般性合同常用術(shù)語(yǔ)。 （描述） “項(xiàng)目”系指電站的開(kāi)發(fā)、設(shè)計(jì)、監(jiān)造、融資、建造、配備、保險(xiǎn)、完工、檢驗(yàn)、驗(yàn)收和運(yùn)營(yíng)以及所有附帶的活動(dòng)。 “電力凈輸出”系指電站向交送點(diǎn)輸送并在交送點(diǎn)計(jì)量的電能凈額（以千瓦小時(shí)表示）。 “名義能力”系指按單元計(jì)算電站發(fā)電能力的兆瓦數(shù)。 “完工日”系指某一單元依照第 使用之日和電站依照第 之日。 (引用 ) “特許期”系第 。 “不可抗力情況”系第 。 定義方法一般兩種： ?描述 ?引用 江新 21 一、總則 第二章 PPP項(xiàng)目通用合同指南要點(diǎn)介紹 案例： 縮略語(yǔ)： “ RMB”指中華人民共和國(guó)法定貨幣“人民幣”。 “ $”指美利堅(jiān)合眾國(guó)法定貨幣。 “ MW”指一兆瓦。 “ kW”指一千瓦。 “ kWh”指一千瓦時(shí)。 “ kVA”指一千伏安。 日、星期、月份和年均指公立日、星期、月份和年。 其他解釋： 標(biāo)題僅為方便設(shè)定，不構(gòu)成對(duì)本協(xié)議的解釋； 本協(xié)議英文本中的單數(shù)亦包括復(fù)數(shù)，反之亦然； 除本協(xié)議上下文另有規(guī)定外，參照的條款和附件均為本協(xié)議的條款和附件； 除非本協(xié)議上下文另有規(guī)定外，“一方”或“各方”應(yīng)為本協(xié)議的一方或各方； 除非本協(xié)議另有規(guī)定，一方無(wú)論何時(shí)要求另一方給予同意或批準(zhǔn)時(shí)，另一方不得無(wú)理拒絕或拖延給予該同意或批準(zhǔn)； 各方在執(zhí)行本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)和責(zé)任時(shí)，有義務(wù)誠(chéng)信履約； 若要求支付之日為非營(yíng)業(yè)日，則應(yīng)視要求支付日為下一個(gè)營(yíng)業(yè)日； 除上下文另有規(guī)定，“包括”一詞在任何時(shí)候應(yīng)被視為與“但不限于”連用。 此外， 縮略語(yǔ)、其他解釋 也應(yīng)予以明確。 江新 22 一、總則 第二章 PPP項(xiàng)目通用合同指南要點(diǎn)介紹 聲明和保證 雙方分別就 主體適格 、 過(guò)往情況 、 未來(lái)對(duì)合同履行 的做出承諾。 違反承諾、虛假承諾需承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。 社會(huì)資本主體、政府主體、雙方共同的聲明和保證 各有側(cè)重 ，可分別列出 。 社會(huì)資本主體： 項(xiàng)目公司已經(jīng)根據(jù)中華人民共和國(guó)法律正式成立并注冊(cè)，具有簽署和履行本協(xié)議條款和條件的法人資格和權(quán)力； 融