【正文】 投標(biāo)書及其附件是雙方簽訂合同的主要依據(jù)，自然是合同文件的組成部分。合同可以對其優(yōu)先次序予以明確，但不得違反有關(guān)法律的規(guī)定 。 可分割性 如果本協(xié)議任何部分被任何有管轄權(quán)的仲裁庭或法院宣布為無效，協(xié)議其他部分仍然有效和可執(zhí)行。 第二章 PPP項目通用合同指南要點介紹 江新 26 二、合同主體 第二章 PPP項目通用合同指南要點介紹 政府主體 主體資格 ： 簽訂項目合同的政府主體，應(yīng)是具有相應(yīng)行政權(quán)力的政府，或其授權(quán)的實施機(jī)構(gòu)。 主體義務(wù) ：同樣可能是雙重的，即作為合同參與者、行政管理者兩方面 機(jī)構(gòu)調(diào)整時的延續(xù)或承繼方式 江新 27 二、合同主體 第二章 PPP項目通用合同指南要點介紹 社會資本主體 主體資格 ：簽訂項目合同的社會資本主體，應(yīng)是符合條件的國有企業(yè)、民營企業(yè)、外商投資企業(yè)、混合所有制企業(yè)，或其他投資、經(jīng)營主體。 社會資本主體實施 單方組建項目公司實施 雙方組建項目公司實施 政府主體 社會資本主體 項目 政府主體 社會資本主體 項目公司 項目 政府主體 社會資本主體 項目公司 項目 在單方或合作組建項目公司的模式下，需要解決權(quán)利義務(wù)的承接問題 。 江新 29 三、合作關(guān)系 第二章 PPP項目通用合同指南要點介紹 合作內(nèi)容 （ 1）項目范圍 ： 明確合作項目的邊界范圍。 ?特許期內(nèi)項目公司的任務(wù)： 依照本協(xié)議的規(guī)定（除購電協(xié)議第 定外），項目公司應(yīng)在特許期內(nèi)自行承擔(dān)費用及風(fēng)險，負(fù)責(zé)電廠的設(shè)計、建設(shè)、采購、安裝、測試、試運行、完工、運營、維護(hù)和修理，除非本協(xié)議另有明文規(guī)定。 ?政府提供支持的多少與建設(shè)投資、運營成本有關(guān)，最終會轉(zhuǎn)變到付費方式與付費量上面。 ? 如城鎮(zhèn)供水，城市煤氣、天然氣、液化石油氣、管道燃?xì)?、CNG燃?xì)狻?LNG燃?xì)?、加氣站等項目，城市供熱等項目、軌道交通、高速公路、電廠等。 ? 如涉水項目中的城鎮(zhèn)排水、雨水收集利用、排水管網(wǎng)、水環(huán)境治理項目，市政公用中的道路清掃保潔、公廁管理、市政照明、道路橋梁維護(hù)、園林綠化管養(yǎng)項目等。 ?項目實施所需土地包括多方面，除工程建設(shè)用地外，堆料、棄渣、附屬設(shè)施等等也應(yīng)予以明確。政府應(yīng)使場地保持不設(shè)置任何留置權(quán)和債務(wù)保證，從而使項目公司為項目之目的在特許期內(nèi)對該地?zé)o他人權(quán)利的獨家使用權(quán)。 關(guān)于場地的條件，政府不對項目公司做出任何聲明和保證。 ?對于包含建設(shè)期 和運營期的項目可以 分別約定 期限，但在雙方同意的條件下，也可約定 總期限 ?一般來說，合作期限結(jié)束后合作即應(yīng)終止，但根據(jù)需要，還可約定延長合作期的條件 排他性約定 ?如有必要，可做出合作期間內(nèi)的排他性約定，如對政府同類授權(quán)的限制等。特許權(quán)期滿后，項目公司應(yīng)在無任何補償?shù)那闆r下，按照第 12條的規(guī)定將本項目移交給政府或其指定的執(zhí)行機(jī)構(gòu)。 履約保證金 生效日期后七（ 7）個營業(yè)日內(nèi)，由母公司向政府提交可接受的金融機(jī)構(gòu)出具的、具有無條件銀行擔(dān)保形式或政府接受的其他形式的、金額為三千萬美元（ $30,000,000）的履約保證金，有效期為自生效日期起至根據(jù)第 。 江新 35 四、投資計劃及融資方案 第二章 PPP項目通用合同指南要點介紹 本模塊適用于包含新建、改擴(kuò)建工程（如 BOT、 BOOT），或政府向社會資本主體轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)（或股權(quán)）（如 TOT、 TOO ）的合作項目。 （ 2）對于包含政府向社會資本主體轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)（或股權(quán)）的合作項目（ TOT項目 ），應(yīng)在合同中明確受讓價款及其構(gòu)成 江新 37 第二章 PPP項目通用合同指南要點介紹 國家體育場（“鳥巢”）項目總投資估算表（ 1/2） 江新 38 第二章 PPP項目通用合同指南要點介紹 國家體育場（“鳥巢”）項目總投資估算表（ 2/2） 江新 39 第二章 PPP項目通用合同指南要點介紹 四、投資計劃及融資方案 明確合作項目的分年度投資計劃 國家體育場（“鳥巢”）項目年度投資計劃表 單位：萬元 江新 40 第二章 PPP項目通用合同指南要點介紹 四、投資計劃及融資方案 投資控制責(zé)任 明確社會資本主體對約定的項目總投資所承擔(dān)的投資控制責(zé)任。因此，當(dāng)項目公司為體育場項目的設(shè)計、建設(shè)施工、運營管理、維護(hù)等需在本合同規(guī)定的 投資總額外提供超支所需資金的，該超支所需資金全部由乙方負(fù)責(zé)解決 。 （ 2）債務(wù)資金的規(guī)模、來源及融資條件。 ? 雙方同意各自認(rèn)繳之注冊資本將按附件所列的出資期限、數(shù)額分期繳足。同時銀團(tuán)為項目公司提供了 12 億元的授信額度。 如為了方便體育場的大型鋼結(jié)構(gòu)組件運輸，北京市政府向項目公司簽發(fā)了車輛特殊通行證。 江新 44 第二章 PPP項目通用合同指南要點介紹 四、投資計劃及融資方案 投融資監(jiān)管 若需要設(shè)定對投融資的特別監(jiān)管措施，應(yīng)在合同中明確監(jiān)管主體、內(nèi)容、方法和程序，以及監(jiān)管費用的安排等事項。自前述違約情形發(fā)生之日起，違約方及 /或其成員應(yīng)按其應(yīng)繳未繳出資額、應(yīng)提供未提供的合作條件向守約方支付日萬分之五的違約金。 由于確定政府主體、社會資本主體時，項目目前其工作一般尚未完成，因此有必要對政府和社會資本主體在前期工作中的的分工、前期工作風(fēng)險處置，以及政府對項目公司前期工作監(jiān)管等特定內(nèi)容進(jìn)行約定。 案例： 某項目在談判前，政府已通過公開招標(biāo)選擇設(shè)計總承包單位。項目公司在完成核準(zhǔn)立項后即應(yīng)積極、主動介入初步設(shè)計和概算編制工作。 ?確定前期工作界限，風(fēng)險分擔(dān)。由于項目前期工作往往涉及眾多政府管理部門和利益相關(guān)者，相關(guān)協(xié)調(diào)協(xié)助工作包括但不限于： ?（ 1）協(xié)調(diào)相關(guān)部門和利益主體提供必要資料和文件。 ?此類特別監(jiān)管安排可能包括政府主體 (而不是作為前期工作管理的政府職能部門 )為協(xié)調(diào)或推動項目前期工作而對相關(guān)技術(shù)成果進(jìn)行預(yù)審查、咨詢和評估等事項。可考慮的管控措施包括： １、對項目前期設(shè)計階段的管控如可研、初步設(shè)計、施工圖設(shè)計三個主要階段加入由政府主導(dǎo)的必要專家審查或者第三方論證工作，以充分聽取相關(guān)業(yè)內(nèi)專家的意見。 江新 48 第二章 PPP項目通用合同指南要點介紹 五、項目前期工作 ６、前期工作違約及處理 。 ?違約事件劃分為一般違約和嚴(yán)重違約。 ?違約行為的承擔(dān)方式包括：繼續(xù)履行、賠償損失、支付違約金及其他補救措施等。 主要約定合作項目工程建設(shè)條件，進(jìn)度、質(zhì)量、安全要求，變更管理，實際投資認(rèn)定，工程驗收，工程保險及違約責(zé)任等事項。 ?特許人須保證促進(jìn)開發(fā)商所進(jìn)行的所有二次開發(fā)。 江新 51 第二章 PPP項目通用合同指南要點介紹 六、工程建設(shè) 2 進(jìn)度、質(zhì)量、安全及管理要求 項目合同應(yīng)約定項目建設(shè)的進(jìn)度、質(zhì)量、安全及管理要求。 （ 3）項目建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，包括技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、工藝路線、質(zhì)量要求等。 3. 土地征用（特許人） 根據(jù)土地交付表中所示的日期 4. 建設(shè) 建設(shè)動員 建設(shè)動員工作活動，包括其他事件中的雇傭建設(shè)工人、調(diào)動設(shè)備、拆除、地盤平整和臨時道路與便道的建設(shè)。 5. 試運行 開通試運行。 ? 特許人負(fù)責(zé)聯(lián)絡(luò)設(shè)備公司清空施工場地內(nèi)的設(shè)施，并承擔(dān)此服務(wù)的費用。 3. 開發(fā)商須按照 《 特許規(guī)范 》 中所述方式保持其賬冊和記錄，保持時間至少為最近五年，在特許人合理事先通知開發(fā)商后，允許特許人接觸、審核和復(fù)印全部或部分的所有該賬冊和記錄以及特許人合理認(rèn)為能夠監(jiān)控開發(fā)商實施本協(xié)議項下義務(wù)、特許人履行本協(xié)議項下義務(wù)、核實本協(xié)議項下一方向另一方支付款項的所有其它信息。 江新 55 第二章 PPP項目通用合同指南要點介紹 七、政府移交資產(chǎn) 本模塊適用于包含政府向社會資本主體轉(zhuǎn)讓 （ TOT） 或出租資產(chǎn) （ Lease/LOT ） 的合作項目。乙方成立 **市污水處理廠項目法人（以下簡稱“項目公司”），負(fù)責(zé)污水處理廠項目的所有事務(wù)，項目公司是依法設(shè)立的具有法人資格的中外合資企業(yè)。 江新 57 第二章 PPP項目通用合同指南要點介紹 七、政府移交資產(chǎn) 項目合同應(yīng)對移交前準(zhǔn)備工作做出安排，以保證項目順利移交，內(nèi)容一般包括： （ 1）準(zhǔn)備工作的內(nèi)容和進(jìn)度安排。 項目性能測試合格且污水處理廠出水水質(zhì)經(jīng)環(huán)保部門認(rèn)定達(dá)到本協(xié)議規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，甲方應(yīng)進(jìn)行項目的移交準(zhǔn)備工作。 政府資產(chǎn)移交（ 也稱 第一次移交 ）的移交日前，甲方設(shè)立人民幣 ***萬元（￥ **）的甲乙雙方共管履約保證金專項賬戶，在政府移交資產(chǎn)的保證期內(nèi)，雙方共同認(rèn)可的情況下乙方可以從此賬戶中支取履約保證金。 （ 2）進(jìn)度安排。 （ 6）移交的批準(zhǔn)和完成確認(rèn)。 保證期 ? 在保證期內(nèi)，甲方保證移交的項目設(shè)施符合協(xié)議約定的正常使用、運行所要求的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，并能滿足本協(xié)議約定的出水技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、水質(zhì)檢測指標(biāo)。 保證期內(nèi)由甲方支付的費用，從雙方共管履約保證金專項賬戶中支取。 投資人參與項目的重要目的之一即是通過項目投資、建設(shè)或運營獲得相應(yīng)的回報。 ?社會資本方因提供公共服務(wù)而獲得的收入的計算方法，包括計算過程中所涉及服務(wù)量（或產(chǎn)品量）的約定，以及計算過程中所涉及服務(wù)價格（或產(chǎn)品價格）的約定。 江新 63 第二章 PPP項目通用合同指南要點介紹 八、收入和回報 案例 電 費 只要沒有發(fā)生不可抗力或沒有發(fā)生項目公司違約事件（如果發(fā)生不可抗力或項目公司違約事件，則至不可抗力停止或項目公司違約事件已經(jīng)補救之后），政府應(yīng)有義務(wù)根據(jù)購電協(xié)議的規(guī)定，包括關(guān)于項目公司支付違約金（如果有的話）的規(guī)定，直接或通過電力局支付如下電費： ?在每一發(fā)電機(jī)組的測試和試運行期間，支付該發(fā)電機(jī)組輸送到供電點的全部凈輸出電量的燃料電費； ?除另有規(guī)定外，在發(fā)電機(jī)組初步完成日至商業(yè)運營開始日期間的每個月或其一段時間，支付：該月或其一段時間的運營電費（按最低凈輸出電量運營電價的固定部分計算）；加上該月或其一段時間依調(diào)度指令實際輸送的全部凈輸出電量的燃料電費； ?除另有規(guī)定外，在商業(yè)運營開始日之后直至特許期結(jié)束之后的每個月或其一段時間，該月或其一段時間最低凈輸出電量的運營電費；加上該月或或其一段時間依調(diào)度指令實際發(fā)出的凈輸出電量的燃料電費； ?在商業(yè)運營開始日之后，在每一運營年的年末，支付按額外凈輸出電量的運營電價計算的額外凈輸出電量的運營電費；加上購電協(xié)議規(guī)定的任何額外費用。在收到政府直接或通過電力局應(yīng)支付的款項后七（ 7）日內(nèi)，項目公司應(yīng)向電力局提交中國稅務(wù)部門規(guī)定的增值稅專用發(fā)票。 江新 64 第二章 PPP項目通用合同指南要點介紹 八、收入和回報 服務(wù)價格及調(diào)整 服務(wù)價格的設(shè)定包括政府定價、合同定價，服務(wù)價格的確定可簽訂專門協(xié)議作為附件。 （ 2）運營期間的價格調(diào)整機(jī)制，包括價格調(diào)整周期或調(diào)價觸發(fā)機(jī)制、調(diào)價方法、調(diào)價程序及各方權(quán)利義務(wù)等。 江新 66 第二章 PPP項目通用合同指南要點介紹 八、收入和回報 特殊項目收入 若社會資本主體不參與項目運營或不通過項目運營獲得收入的，項目合同應(yīng)在法律允許框架內(nèi)，按照合理收益原則約定社會資本主體獲取收入的具體方式。 對此類項目，應(yīng)在對總投資、運營成本的合理性進(jìn)行監(jiān)督的基礎(chǔ)上確定項目收入。 財務(wù)監(jiān)督是政府補貼、價格調(diào)整的基礎(chǔ)。 PPP項目涉及的法律法規(guī)比較多 ,加之我國 PPP項目還處在起步階段 ,相應(yīng)的法律法規(guī)不夠健全 ,很容易出現(xiàn)這方面的風(fēng)險。 比如某些行業(yè)里一直存在成本價格倒掛現(xiàn)象 ,當(dāng)市場化之后引入外資或民營資本后 ,都需要通過提價來實現(xiàn)預(yù)期收益。因此出現(xiàn)了外國水務(wù)公司從中國市場撤出的現(xiàn)象。而且污水處理價格是在政府對市場價格和相關(guān)結(jié)構(gòu)不了解的情況下簽訂 ,價格較高 ,后來政府了解以后又重新要求談判降低價格。 例如大場水廠和北京第十水廠的水價問題 ,由于關(guān)系到公眾利益 ,而遭到來自公眾的阻力 ,政府為了維護(hù)社會安定和公眾利益也反對漲價。然而 ,從 2023年年中開始 ,排水公司開始拖欠合作公司污水處理費 ,長春市政府于 2023年 2月 28日廢止了 《 管理辦法 》 ,2023年 3月起 ,排水公司開始停止向合作企業(yè)支付任何污水處理費。合同約定廉江自來水公司在水廠投產(chǎn)的第一年每日購水量不得少于 6萬立方米 ,且不斷遞增。脫離實際的合同使得廉江市政府和自來水公司不可能履行合同義務(wù) ,該水廠被迫閑置 ,談判結(jié)果至今未有定論。但此時某些西方大國 (包括中標(biāo)公司所在國 )轟炸我駐南斯拉夫大使館 ,對中國主權(quán)形成了嚴(yán)重的實質(zhì)上的侵犯。 江新 78 第三章 PPP項目風(fēng)險管理 一、基于案例的中國 PPP項目的主要風(fēng)險分析 （ 7）融資風(fēng)險 是指由于融資結(jié)構(gòu)不合理、金融市場不健全、融資的可及性等因素引起的風(fēng)險 ,其中最主要的表現(xiàn)形