【文章內(nèi)容簡介】 序。 （ 5）項(xiàng)目立項(xiàng)時(shí)是否充分考慮使用本單位閑置物資和全省閑置物資，相關(guān)工作是否執(zhí)行《廣東電網(wǎng)公司閑置物資管理辦法》的規(guī)定。 （ 6）年度技術(shù)改造項(xiàng)目計(jì)劃是否主要來源于技改規(guī)劃項(xiàng)目庫，按技術(shù)改造項(xiàng)目優(yōu)先等級在技術(shù)改造項(xiàng)目庫中選取。如確因當(dāng)年生產(chǎn)情況需新增技術(shù)改造項(xiàng)目庫以外的技術(shù)改造項(xiàng)目是否不超過技術(shù)改造項(xiàng)目總數(shù)的 10％。 （ 7）項(xiàng)目立項(xiàng)是否按照廣東電網(wǎng)公司資產(chǎn)全生命周期的要求，嚴(yán)格控制設(shè)備提前報(bào)廢。是否存在固定資產(chǎn)未達(dá)到折舊年限就列入改造的技改項(xiàng)目，是否存在投產(chǎn)未超五年且未經(jīng)公司總經(jīng)理批準(zhǔn)的主設(shè)備改造項(xiàng)目。 （ 8）續(xù)建項(xiàng)目續(xù)建年限是否符合公司規(guī)定。 500kV電壓等級技術(shù)改造項(xiàng)目在 4年內(nèi)完成， 220kV和 110kV電壓等級技術(shù)改造項(xiàng)目在 3年內(nèi)完成，通信技術(shù)改造項(xiàng)目在 2年內(nèi)完成，工器具購置技術(shù)改造項(xiàng)目在當(dāng)年完成，修理項(xiàng)目原則上應(yīng)當(dāng)年立項(xiàng)當(dāng)年完成，未按以上規(guī)定完成的技改項(xiàng)目和重大輸變電大修項(xiàng)目是否有專項(xiàng)報(bào)告上報(bào)省公司批準(zhǔn)并取得批復(fù)同意。 （ 9）縣級子公司項(xiàng)目是否先報(bào)所在地區(qū)供電局審查同意后由地區(qū)供電局上報(bào)省公司審查，地區(qū)供電局的審查程序和過程是否符合要求。 （ 10）調(diào)整的項(xiàng)目是否符合規(guī)定。年度預(yù)算 200萬元及以上技術(shù)改造項(xiàng)目年度預(yù)算變化不超過 +5%，或者年度預(yù)算200萬元以下技術(shù)改造項(xiàng)目年度預(yù)算增加不超過 10萬元的，由直屬各單位進(jìn)行調(diào)整，超過此規(guī)模，報(bào)省公司核準(zhǔn)，并在預(yù)算調(diào)整時(shí)下達(dá)。修理項(xiàng)目在執(zhí)行過程中費(fèi)用變化，不超過預(yù)算費(fèi)用的 5%或 10 萬元內(nèi)的，由各直屬單位進(jìn)行調(diào)整，超過此規(guī)模，由省公司核準(zhǔn)，調(diào)整后項(xiàng)目費(fèi)用在年中預(yù)算調(diào)整時(shí)統(tǒng)一下達(dá)。 管控措施： (1)加強(qiáng)項(xiàng)目申報(bào)管理，嚴(yán)格按《廣東電網(wǎng)公司技術(shù)改造管理辦法》、《廣東電網(wǎng)公司修理項(xiàng)目管理辦法》、《廣東電網(wǎng)公司生產(chǎn)項(xiàng)目承包商管理辦法》、 《中國南方電網(wǎng)有限責(zé)任公司生產(chǎn)項(xiàng)目預(yù)算標(biāo)準(zhǔn)、準(zhǔn)入條件與項(xiàng)目命名規(guī)范》管理辦法要求立項(xiàng)。 (2)確定統(tǒng)一、規(guī)范、實(shí)用的項(xiàng)目準(zhǔn)入條件和項(xiàng)目命名規(guī)范。 (3)建立項(xiàng)目臺(tái)帳，形成有效的項(xiàng)目歷史檔案，避免重復(fù)立項(xiàng)。 高風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng) 項(xiàng)目立項(xiàng)階段 高風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)主要有： （ 1）勘察設(shè)計(jì)承包單位的選擇委托過程是否合法合規(guī)。檢查勘察設(shè)計(jì)費(fèi)用估算達(dá)到公開招標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的項(xiàng)目是否采取公開招標(biāo)方式選擇勘察設(shè)計(jì)承包單位，勘察設(shè)計(jì)承包單位是否有相應(yīng)資質(zhì)。未達(dá)到公開招標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的項(xiàng)目勘察設(shè)計(jì)承包單位的選擇程序是否合法、公平、公正，是否制定統(tǒng)一的選擇標(biāo)準(zhǔn)和程序并貫徹執(zhí)行。 （ 2）勘察設(shè)計(jì)費(fèi)用的取費(fèi)是否符合國家和有關(guān)概預(yù)算定額的規(guī)定。 （ 3）項(xiàng)目設(shè)計(jì)是否按經(jīng)批準(zhǔn)的規(guī)模和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行，是否符合國家、行業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范，以及省公司的有關(guān)規(guī)定，滿足相應(yīng)的設(shè)計(jì)深度要求，方案優(yōu)化，造價(jià)合理。 （ 4）是否按省公司立項(xiàng)申報(bào)指引的要求進(jìn)行初步設(shè)計(jì)，重點(diǎn)技術(shù)改造項(xiàng)目應(yīng)全部進(jìn)行初步設(shè)計(jì)，設(shè)計(jì)單位是否按設(shè)計(jì)合同的質(zhì)量、進(jìn)度要求向建設(shè)單位提交初步設(shè)計(jì)文件，由建設(shè)單位審核合格后報(bào)送省公司審查。 （ 5）初設(shè)方案及概算是否依照可行性研究批復(fù)進(jìn)行設(shè)計(jì)、審查和批準(zhǔn)；是否遵循規(guī)范程序報(bào)審和批復(fù)。 （ 6）施工圖設(shè)計(jì)和預(yù)算編制是否與初設(shè)保持一致，并符合國家、電力行業(yè)、南方電網(wǎng)公司現(xiàn)行有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)范、技術(shù)條例等，是否落實(shí)公司推行各電壓等級通用或典型設(shè)計(jì)的原則。 管控措施： (1)加強(qiáng)修理技改項(xiàng)目設(shè)計(jì)管理，嚴(yán)格按管理辦法要求明確設(shè)計(jì)管理要求及設(shè)計(jì)審核、設(shè)計(jì)變更要求。 (2)加強(qiáng)設(shè)計(jì)單位評價(jià)考核，根據(jù)《廣東電網(wǎng)公司生產(chǎn)項(xiàng)目承包商管理辦法》明確承包商資信評價(jià)考核管理。 高風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng) 勘察設(shè)計(jì)階段 本階段高風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)主要有： （ 1）是否嚴(yán)格按照公司招投標(biāo)管理辦法的相關(guān)規(guī)定，對需要進(jìn)行招投標(biāo)的項(xiàng)目嚴(yán)格履行招投標(biāo)程序，各種招投標(biāo)文件是否齊全，招投標(biāo)過程記錄是否完整。 （ 2）招標(biāo)活動(dòng)是否堅(jiān)持“推薦、組織、評標(biāo)、定標(biāo)”相分離的原則。 （ 3）相應(yīng)單位是否具有合法的、符合項(xiàng)目要求的資質(zhì)，設(shè)備物資供貨單位是否具有合法資質(zhì)、是否具有市場準(zhǔn)入資格。 （ 4）是否存在招投標(biāo)確定的單位與實(shí)際履行義務(wù)的單位不一致的情況。 （ 5）合同是否與招標(biāo)文件和投標(biāo)文件一致，中標(biāo)人簽訂的分包合同是否經(jīng)招標(biāo)人同意，分包單位是否符合資質(zhì)要求，投標(biāo)人是否在投標(biāo)書中已經(jīng)事先聲明。 （ 6）合同簽訂主體是否合法，對規(guī)定要求訂立合同的事項(xiàng)是否都簽訂有合同并規(guī)范管理；是否存在合同簽訂主體、履行權(quán)利義務(wù)主體及價(jià)款收付主體不一致的情況。 管控措施： 要求各項(xiàng)目實(shí)施單位修理技改項(xiàng)目管理嚴(yán)格執(zhí)行《中國南方電網(wǎng)有限責(zé)任公司招標(biāo)采購管理規(guī)定（ 2023版）》《中國南方電網(wǎng)有限責(zé)任公司非招標(biāo)采購方式管理辦法》 高風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng) 招投標(biāo)及合同管理階段 本階段高風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)主要有： （ 1）是否按全過程規(guī)范化管理流程進(jìn)行項(xiàng)目管理。 （ 2）項(xiàng)目所需設(shè)備、主要材料和相關(guān)施工、監(jiān)理單位是否嚴(yán)格按照公司招投標(biāo)管理辦法的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行采購和確定。 （ 3）項(xiàng)目開工前項(xiàng)目負(fù)責(zé)人是否組織相關(guān)人員對項(xiàng)目實(shí)施方案、施工組織設(shè)計(jì)、安全技術(shù)措施等進(jìn)行審查，是否按照相關(guān)安全、生產(chǎn)管理規(guī)定進(jìn)行安全、技術(shù)交底。 （ 4）重大特殊項(xiàng)目及技術(shù)難度大、項(xiàng)目復(fù)雜、投資額度大的項(xiàng)目是否嚴(yán)格執(zhí)行工程監(jiān)理制。 （ 5）外包項(xiàng)目是否嚴(yán)格執(zhí)行合同管理制，以合同形式明確相互間權(quán)利和義務(wù)。 （ 6）單項(xiàng)技改工程資金額在 1000萬元以上的項(xiàng)目，是否按規(guī)定納入基建投資管理程序并由公司組織審批。 （ 7）是否嚴(yán)格執(zhí)行項(xiàng)目竣工驗(yàn)收制度，按照公司規(guī)定的層級報(bào)請公司組織驗(yàn)收或自行組織驗(yàn)收，相關(guān)驗(yàn)收資料是否齊全。 （ 8）審查工程監(jiān)理日志及監(jiān)理總結(jié)監(jiān)理單位是否依據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)及有關(guān)合同等規(guī)范項(xiàng)目法人和施工承包商的行為，維護(hù)雙方的合法權(quán)益；是否編制監(jiān)理規(guī)劃和實(shí)施細(xì)則，特別是對隱弊工程驗(yàn)收記錄、設(shè)計(jì)變更單、現(xiàn)場簽證單等做好監(jiān)理記錄 管控措施：要求各項(xiàng)目實(shí)施單位嚴(yán)格按《廣東電網(wǎng)公司技術(shù)改造管理辦法》、《廣東電網(wǎng)公司修理項(xiàng)目管理辦法》《廣東電網(wǎng)公司生產(chǎn)項(xiàng)目承包商管理辦法》加強(qiáng)項(xiàng)目全過程管理 高風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng) 項(xiàng)目實(shí)施階段 本階段高風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)主要有： （ 1）技改資金是否主要用在生產(chǎn)上，嚴(yán)格控制任何非生產(chǎn)性開支；技改支出是否納入年度資本性支出預(yù)算，按公司預(yù)算管理辦法進(jìn)行管理； （ 2）項(xiàng)目資金是否按計(jì)劃支付、按程序支付、按工程進(jìn)度支付；資金是否按計(jì)劃合理使用，月度用款計(jì)劃是否有效可行；是否依據(jù)項(xiàng)目進(jìn)度撥付建設(shè)資金，支付工程款是否經(jīng)監(jiān)理公司和項(xiàng)目組嚴(yán)格核實(shí)，按照規(guī)定程序辦理；工程竣工結(jié)算款是否依據(jù)充分的結(jié)算資料和規(guī)范的審批程序辦理； （ 3）是否嚴(yán)格按工程進(jìn)度結(jié)算工程價(jià)款，付款手續(xù)是否完備，付款方式和資金流向是否合規(guī)。 （ 4）是否能按照規(guī)定時(shí)間報(bào)送修理、技改項(xiàng)目月度用款計(jì)劃，資金的使用進(jìn)度與項(xiàng)目的實(shí)施進(jìn)度是否一致，是否存在虛報(bào)項(xiàng)目進(jìn)度套取資金的情況。 （ 5）項(xiàng)目支出范圍是否合規(guī)，項(xiàng)目款項(xiàng)的支付是否履行相應(yīng)的審批手續(xù)，簽章是否齊全，付款方式是否符合合同和結(jié)算辦法的規(guī)定。 （ 6）是否嚴(yán)格區(qū)分技術(shù)改造和修理理支出的界限。 管控措施： （ 1）要求