【正文】 0 ）提 交 備 案 （ 1 1 0 ）是否是否結(jié) 束技改修理項(xiàng)目資金計(jì)劃申請(qǐng)審批業(yè)務(wù)流程 S C 0 6 . 0 5 技 改 檢 修 項(xiàng) 目 資 金 計(jì) 劃 申 請(qǐng) 審 批財(cái) 務(wù) 部地 市 供 電局資 金 管理 人 員省 公 司生 技 部資 金 管 理人 員大 修 技 改專(zhuān) 責(zé)物 流 中 心計(jì) 劃 與 合同 執(zhí) 行 崗位項(xiàng) 目 實(shí) 施部專(zhuān) 業(yè) 專(zhuān) 責(zé)開(kāi) 始根 據(jù) 設(shè) 計(jì) 、 施 工 、 監(jiān)理 合 同 和 項(xiàng) 目 進(jìn) 度 情況 申 報(bào) 資 金 計(jì) 劃（ 1 0 ）編 制 工 程 資 金 計(jì) 劃（ 2 0 ）根 據(jù) 物 資 采 購(gòu) 合 同 和設(shè) 備 到 貨 情 況 申 報(bào) 資金 計(jì) 劃（ 3 0 ）編 制 資 金 用 款 計(jì) 劃（ 4 0 ）審 核（ 5 0 ）審 核（ 6 0 ）審 核（ 7 0 ）財(cái) 務(wù) 部財(cái) 務(wù) 部技改修理項(xiàng)目資金計(jì)劃申請(qǐng)審批業(yè)務(wù)流程關(guān)鍵節(jié)點(diǎn) ?編制月度資金計(jì)劃 ?根據(jù)合同條款及工程實(shí)際進(jìn)度編寫(xiě)資金使用計(jì)劃 內(nèi)容 一、廣東電網(wǎng)公司大修技改項(xiàng)目管理的制度及管理流程介紹 二、對(duì)大修技改項(xiàng)目管理中容易發(fā)生的高風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)及其管控措施探討 三、結(jié)合各種審計(jì)和檢查發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題，提出對(duì)大修技改項(xiàng)目規(guī)范化管理的建議和預(yù)防措施。 （ 3）技改修理項(xiàng)目費(fèi)用預(yù)算 是否合規(guī)、合理。如確因當(dāng)年生產(chǎn)情況需新增技術(shù)改造項(xiàng)目庫(kù)以外的技術(shù)改造項(xiàng)目是否不超過(guò)技術(shù)改造項(xiàng)目總數(shù)的 10％。 500kV電壓等級(jí)技術(shù)改造項(xiàng)目在 4年內(nèi)完成， 220kV和 110kV電壓等級(jí)技術(shù)改造項(xiàng)目在 3年內(nèi)完成，通信技術(shù)改造項(xiàng)目在 2年內(nèi)完成，工器具購(gòu)置技術(shù)改造項(xiàng)目在當(dāng)年完成，修理項(xiàng)目原則上應(yīng)當(dāng)年立項(xiàng)當(dāng)年完成，未按以上規(guī)定完成的技改項(xiàng)目和重大輸變電大修項(xiàng)目是否有專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告上報(bào)省公司批準(zhǔn)并取得批復(fù)同意。修理項(xiàng)目在執(zhí)行過(guò)程中費(fèi)用變化，不超過(guò)預(yù)算費(fèi)用的 5%或 10 萬(wàn)元內(nèi)的，由各直屬單位進(jìn)行調(diào)整，超過(guò)此規(guī)模，由省公司核準(zhǔn)，調(diào)整后項(xiàng)目費(fèi)用在年中預(yù)算調(diào)整時(shí)統(tǒng)一下達(dá)。 高風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng) 項(xiàng)目立項(xiàng)階段 高風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)主要有： （ 1）勘察設(shè)計(jì)承包單位的選擇委托過(guò)程是否合法合規(guī)。 （ 3）項(xiàng)目設(shè)計(jì)是否按經(jīng)批準(zhǔn)的規(guī)模和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行，是否符合國(guó)家、行業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范，以及省公司的有關(guān)規(guī)定，滿足相應(yīng)的設(shè)計(jì)深度要求，方案優(yōu)化，造價(jià)合理。 管控措施： (1)加強(qiáng)修理技改項(xiàng)目設(shè)計(jì)管理，嚴(yán)格按管理辦法要求明確設(shè)計(jì)管理要求及設(shè)計(jì)審核、設(shè)計(jì)變更要求。 （ 3）相應(yīng)單位是否具有合法的、符合項(xiàng)目要求的資質(zhì)，設(shè)備物資供貨單位是否具有合法資質(zhì)、是否具有市場(chǎng)準(zhǔn)入資格。 管控措施： 要求各項(xiàng)目實(shí)施單位修理技改項(xiàng)目管理嚴(yán)格執(zhí)行《中國(guó)南方電網(wǎng)有限責(zé)任公司招標(biāo)采購(gòu)管理規(guī)定（ 2023版）》《中國(guó)南方電網(wǎng)有限責(zé)任公司非招標(biāo)采購(gòu)方式管理辦法》 高風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng) 招投標(biāo)及合同管理階段 本階段高風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)主要有： （ 1）是否按全過(guò)程規(guī)范化管理流程進(jìn)行項(xiàng)目管理。 （ 5）外包項(xiàng)目是否嚴(yán)格執(zhí)行合同管理制，以合同形式明確相互間權(quán)利和義務(wù)。 （ 4）是否能按照規(guī)定時(shí)間報(bào)送修理、技改項(xiàng)目月度用款計(jì)劃，資金的使用進(jìn)度與項(xiàng)目的實(shí)施進(jìn)度是否一致，是否存在虛報(bào)項(xiàng)目進(jìn)度套取資金的情況。 （ 2）加強(qiáng)合同履約情況的過(guò)程監(jiān)督。 （ 4）對(duì)于超過(guò)概預(yù)算和年度資金計(jì)劃的項(xiàng)目竣工決算，是否進(jìn)行了復(fù)審、分析，并專(zhuān)門(mén)上報(bào)公司批準(zhǔn)。 （ 8）是否在規(guī)定時(shí)間內(nèi)編制結(jié)算和竣工決算，決算是否經(jīng)過(guò)審計(jì)，是否存在虛列工程費(fèi)用、多計(jì)施工費(fèi)等問(wèn)題。 管控措施： （ 1）盡早下達(dá)項(xiàng)目投資計(jì)劃，并加快項(xiàng)目設(shè)計(jì)、招投標(biāo)和物資采購(gòu)等工作進(jìn)度，克服前期工作困難，強(qiáng)化項(xiàng)目施工進(jìn)度管理，加強(qiáng)工程結(jié)算管理。 （ 2）工程檔案資料是否存在檔案資料不全、管理混亂、資料遺失等問(wèn)題。 按廣東電網(wǎng)公司生產(chǎn)技術(shù)部關(guān)于公司 2023年審計(jì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題整改情況的報(bào)告 ,主要存在問(wèn)題歸類(lèi)如下： 問(wèn)題 項(xiàng)目招投標(biāo)不規(guī)范，包括流于形式、項(xiàng)目分拆招標(biāo)等問(wèn)題。 問(wèn)題 合同管理不嚴(yán)謹(jǐn)，包括合同簽訂不規(guī)范，存在合同倒簽、先簽后審、簽章不規(guī)范的問(wèn)題 問(wèn)題描述：某供電局 35kV某工程勘察設(shè)計(jì)合同約定設(shè)計(jì)費(fèi)按設(shè)計(jì)進(jìn)度支付，但未列明支付比例，不利于合同履行。 2023年廣東電網(wǎng)公司審計(jì)發(fā)現(xiàn)的大修技改項(xiàng)目主要問(wèn)題及大修技改項(xiàng)目規(guī)范化管理的建議和預(yù)防措施 。 預(yù)防措施：已制定《廣東電網(wǎng)公司生產(chǎn)項(xiàng)目承包商管理辦法》明確承包商資質(zhì)要求并明確只有合格承包商才具有生產(chǎn)項(xiàng)目投標(biāo)資格 2023年廣東電網(wǎng)公司審計(jì)發(fā)現(xiàn)的大修技改項(xiàng)目主要問(wèn)題及大修技改項(xiàng)目規(guī)范化管理的建議和預(yù)防措施 。 整改措施： （ 1）嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)法律法規(guī)，加強(qiáng)對(duì)承包方法律法規(guī)的宣傳教育，加強(qiáng)對(duì)承包方項(xiàng)目履行情況的監(jiān)控，加強(qiáng)承包商管理，核查承包商 “五個(gè)嚴(yán)禁”情況及資信情況，對(duì)承包商作出綜合評(píng)價(jià)。 問(wèn)題 工程造價(jià)不規(guī)范，嚴(yán)重超合同價(jià)，設(shè)計(jì)變更不規(guī)范 問(wèn)題描述：某供電局 35kV某變電站技改三通一平工程項(xiàng)目，招標(biāo)文件及合同均未對(duì)某些必須發(fā)生的費(fèi)用加以考慮，導(dǎo)致施工方低價(jià)中標(biāo)后，通過(guò)簽證變更在結(jié)算時(shí)大幅增加費(fèi)用，致使工程最終造價(jià)，超招標(biāo)價(jià) 200%以上，使招標(biāo)失去其控制造價(jià)的意義。 問(wèn)題 工程竣工驗(yàn)收流于形式，未執(zhí)行實(shí)質(zhì)性驗(yàn)收程序 問(wèn)題描述：某供電局 2023年某維修工程，竣工驗(yàn)收表未簽署驗(yàn)收意見(jiàn)、總驗(yàn)收人未簽名、建設(shè)單位也未簽名蓋章確認(rèn)。 整改措施： （ 1）加強(qiáng)修理技改項(xiàng)目竣工驗(yàn)收管理，已在流程中明確工程竣工驗(yàn)收管理。 問(wèn)題 個(gè)別單位存在賬外資產(chǎn)的情況 問(wèn)題描述：某局某變電站某技改項(xiàng)目等 16項(xiàng)資產(chǎn)未在固定資產(chǎn)卡片反映，屬于賬外資產(chǎn)。據(jù)該局派相關(guān)人員調(diào)查并核實(shí)，此 16項(xiàng)資產(chǎn)不屬于財(cái)務(wù)帳外資產(chǎn)。 （ 2）加強(qiáng)技改項(xiàng)目增資工作管理，在流程中明確技改工程轉(zhuǎn)資要求。 2023年廣東電網(wǎng)公司審計(jì)發(fā)現(xiàn)的大修技改項(xiàng)目主要問(wèn)題及大修技改項(xiàng)目規(guī)范化管理的建議和預(yù)防措施 。 :19:4311:19Feb231Feb23 1故人江海別，幾度隔山川。 2023年 2月 上午 11時(shí) 19分 :19February 1, 2023 1行動(dòng)出成果，工作出財(cái)富。 11:19:4311:19:4311:192/1/2023 11:19:43 AM 1成功就是日復(fù)一日那一點(diǎn)點(diǎn)小小努力的積累。 2023年 2月 1日星期三 上午 11時(shí) 19分 43秒 11:19: 1楚塞三湘接，荊門(mén)九派通。 , February 1, 2023 閱讀一切好書(shū)如同和過(guò)去最杰出的人談話。勝人者有力，自勝者強(qiáng)。 2023年 2月 1日星期三 11時(shí) 19分 43秒 11:19:431 February 2023 1一個(gè)人即使已登上頂峰，也仍要自強(qiáng)不息。 2023年 2月 1日星期三 上午 11時(shí) 19分 43秒 11:19: 1最具挑戰(zhàn)性的挑戰(zhàn)莫過(guò)于提升自我。 :19:4311:19Feb231Feb