【正文】 財 務(wù) 部技改修理項(xiàng)目資金計劃申請審批業(yè)務(wù)流程關(guān)鍵節(jié)點(diǎn) ?編制月度資金計劃 ?根據(jù)合同條款及工程實(shí)際進(jìn)度編寫資金使用計劃 內(nèi)容 一、廣東電網(wǎng)公司大修技改項(xiàng)目管理的制度及管理流程介紹 二、對大修技改項(xiàng)目管理中容易發(fā)生的高風(fēng)險事項(xiàng)及其管控措施探討 三、結(jié)合各種審計和檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題，提出對大修技改項(xiàng)目規(guī)范化管理的建議和預(yù)防措施。 ? 、安措項(xiàng)目。 管理內(nèi)容： 1）生產(chǎn)項(xiàng)目承包商資信管理 2）生產(chǎn)項(xiàng)目承包商安全管理 3）生產(chǎn)項(xiàng)目承包商作業(yè)人員資格認(rèn)定考核管理 一、制定依據(jù)：依據(jù)國家、行業(yè)以及上級部門現(xiàn)行的有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程并結(jié)合 生產(chǎn)運(yùn)行情況而制定 二、適用范圍：適用于 10~500kV輸變電設(shè)備的修理管理、安健環(huán)類修理項(xiàng)目管理、環(huán)評類修理項(xiàng)目管理、信息類修理項(xiàng)目管理、計量類修理項(xiàng)目管理、試驗(yàn)檢驗(yàn)項(xiàng)目管理及配電設(shè)備的大修、日常維修、安健環(huán)類修理項(xiàng)目管理 三、分為《主網(wǎng)及非生產(chǎn)類修理項(xiàng)目預(yù)算標(biāo)準(zhǔn)》、《配網(wǎng)修理項(xiàng)目預(yù)算表》、《試驗(yàn)檢驗(yàn)項(xiàng)目預(yù)算標(biāo)準(zhǔn)》三冊 廣東電網(wǎng)公司生產(chǎn)經(jīng)營項(xiàng)目預(yù)算標(biāo)準(zhǔn) 上報下年度項(xiàng)目庫（ 7月 ) 網(wǎng)省公司審查(9月 ) 項(xiàng)目庫 (10月 ) 各地市局組織 初設(shè)(10月 ) 項(xiàng)目初設(shè)、實(shí)施方案(圖紙 )審查 (12月 ) 物資 物資 申購 (3月前 ) 確定 年度 項(xiàng)目 (12月） 確定施工、監(jiān)理等承包商（含核對承包商作業(yè)人員資格、備案情況、分包合同備案情況、分包審批情況） （ 5月） 組織項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、專職監(jiān)護(hù)人、運(yùn)行站（所）負(fù)責(zé)人及施工單位、監(jiān)理單位、設(shè)計單位相關(guān)人員現(xiàn)場勘查 根據(jù)勘察結(jié)果進(jìn)行風(fēng)險評估并編制作業(yè)風(fēng)險評估及管控表，經(jīng)安全第一責(zé)任人審批。 ? ，相應(yīng)地建立改造檔案，包括已改造項(xiàng)目、正在改造項(xiàng)目、計劃改造項(xiàng)目，避免重復(fù)立項(xiàng)。 （ 2）項(xiàng)目規(guī)劃與立項(xiàng)環(huán)節(jié)流程控制的是否健全及有效。 （ 8）續(xù)建項(xiàng)目續(xù)建年限是否符合公司規(guī)定。 (3)建立項(xiàng)目臺帳，形成有效的項(xiàng)目歷史檔案，避免重復(fù)立項(xiàng)。 （ 6）施工圖設(shè)計和預(yù)算編制是否與初設(shè)保持一致，并符合國家、電力行業(yè)、南方電網(wǎng)公司現(xiàn)行有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)范、技術(shù)條例等，是否落實(shí)公司推行各電壓等級通用或典型設(shè)計的原則。 （ 6）合同簽訂主體是否合法，對規(guī)定要求訂立合同的事項(xiàng)是否都簽訂有合同并規(guī)范管理；是否存在合同簽訂主體、履行權(quán)利義務(wù)主體及價款收付主體不一致的情況。 （ 8）審查工程監(jiān)理日志及監(jiān)理總結(jié)監(jiān)理單位是否依據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)及有關(guān)合同等規(guī)范項(xiàng)目法人和施工承包商的行為，維護(hù)雙方的合法權(quán)益；是否編制監(jiān)理規(guī)劃和實(shí)施細(xì)則，特別是對隱弊工程驗(yàn)收記錄、設(shè)計變更單、現(xiàn)場簽證單等做好監(jiān)理記錄 管控措施：要求各項(xiàng)目實(shí)施單位嚴(yán)格按《廣東電網(wǎng)公司技術(shù)改造管理辦法》、《廣東電網(wǎng)公司修理項(xiàng)目管理辦法》《廣東電網(wǎng)公司生產(chǎn)項(xiàng)目承包商管理辦法》加強(qiáng)項(xiàng)目全過程管理 高風(fēng)險事項(xiàng) 項(xiàng)目實(shí)施階段 本階段高風(fēng)險事項(xiàng)主要有： （ 1）技改資金是否主要用在生產(chǎn)上，嚴(yán)格控制任何非生產(chǎn)性開支；技改支出是否納入年度資本性支出預(yù)算，按公司預(yù)算管理辦法進(jìn)行管理； （ 2）項(xiàng)目資金是否按計劃支付、按程序支付、按工程進(jìn)度支付；資金是否按計劃合理使用，月度用款計劃是否有效可行；是否依據(jù)項(xiàng)目進(jìn)度撥付建設(shè)資金，支付工程款是否經(jīng)監(jiān)理公司和項(xiàng)目組嚴(yán)格核實(shí)，按照規(guī)定程序辦理；工程竣工結(jié)算款是否依據(jù)充分的結(jié)算資料和規(guī)范的審批程序辦理； （ 3）是否嚴(yán)格按工程進(jìn)度結(jié)算工程價款，付款手續(xù)是否完備，付款方式和資金流向是否合規(guī)。 （ 3）是否嚴(yán)格按照公司有關(guān)規(guī)定編制竣工結(jié)算和（技改項(xiàng)目）財務(wù)決算，據(jù)實(shí)列支各項(xiàng)成本費(fèi)用，是否存在“以預(yù)代結(jié)”、“以結(jié)代決”、預(yù)留費(fèi)用的情況。有無將不屬于在建工程的一些開支（如工資、不屬于該項(xiàng)目的辦公設(shè)備、費(fèi)用等）擠入在建工程成本，或?qū)⒃诮üこ涕_支列入成本費(fèi)用的現(xiàn)象。 管控措施： 要求各項(xiàng)目實(shí)施單位嚴(yán)格按《廣東電網(wǎng)公司技術(shù)改造管理辦法》、《廣東電網(wǎng)公司修理項(xiàng)目管理辦法》要求，加強(qiáng)修理技改工程項(xiàng)目的竣工資料驗(yàn)收工作 高風(fēng)險事項(xiàng) 工程檔案管理階段 內(nèi)容 一、廣東電網(wǎng)公司大修技改項(xiàng)目管理的制度及管理流程介紹 二、對大修技改項(xiàng)目管理中容易發(fā)生的高風(fēng)險事項(xiàng)及其管控措施探討 三、結(jié)合各種審計和檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題，提出對大修技改項(xiàng)目規(guī)范化管理的建議和預(yù)防措施。 (2)廣東電網(wǎng)公司生產(chǎn)技術(shù)部近期將組織編制生產(chǎn)項(xiàng)目合同范本，規(guī)范生產(chǎn)項(xiàng)目合同支付條款。 問題產(chǎn)生原因：承包方私自轉(zhuǎn)包，項(xiàng)目管理部門與實(shí)施部門對承包商管理難于監(jiān)督。 2023年廣東電網(wǎng)公司審計發(fā)現(xiàn)的大修技改項(xiàng)目主要問題及大修技改項(xiàng)目規(guī)范化管理的建議和預(yù)防措施 。 2023年廣東電網(wǎng)公司審計發(fā)現(xiàn)的大修技改項(xiàng)目主要問題及大修技改項(xiàng)目規(guī)范化管理的建議和預(yù)防措施 。已核實(shí)清楚，不存在“帳外帳”行為。 11:19:4311:19:4311:192/1/2023 11:19:43 AM 1以我獨(dú)沈久，愧君相見頻。 , February 1, 2023 很多事情努力了未必有結(jié)果，但是不努力卻什么改變也沒有。 上午 11時 19分 43秒 上午 11時 19分 11:19: 楊柳散和風(fēng)，青山澹吾慮。 2023年 2月 上午 11時 19分 :19February 1, 2023 1業(yè)余生活要有意義，不要越軌。 11:19:4311:19:4311:19Wednesday, February 1, 2023 1知人者智，自知者明。 :19:4311:19:43February 1, 2023 1意志堅(jiān)強(qiáng)的人能把世界放在手中像泥塊一樣任意揉捏。 2023年 2月 1日星期三 上午 11時 19分 43秒 11:19: 1比不了得就不比，得不到的就不要。 原因分析：（ 1）由于受多次停工整頓及 1012月為亞運(yùn)殘運(yùn)保供電時期影響，大大影響了工程進(jìn)度，也影響部分地市供電局第四季度項(xiàng)目結(jié)算率偏高 整改措施：提前做好立項(xiàng)、招投標(biāo)等前期工作，提高合同審核的效率，有計劃地安排全年的項(xiàng)目實(shí)施，嚴(yán)格按合同約定的進(jìn)度結(jié)算，有計劃地完成全年的工程項(xiàng)目。已核實(shí)清楚，不存在“帳外帳”行為。 問題產(chǎn)生原因： （ 1）由于該局個別工程配網(wǎng)管理人員對工程驗(yàn)收不規(guī)范、流于形式，工程管理意識不強(qiáng)。 2023年廣東電網(wǎng)公司審計發(fā)現(xiàn)的大修技改項(xiàng)目主要問題及大修技改項(xiàng)目規(guī)范化管理的建議和預(yù)防措施 。 整改效果：已完成整改，并按照相關(guān)管理辦法嚴(yán)格落實(shí)招投標(biāo)管理及承包商管理。 （ 3）已在流程中明確招標(biāo)采購管理，要求地市局供電局修理技改項(xiàng)目管理嚴(yán)格執(zhí)行《中國南方電網(wǎng)有限責(zé)任公司招標(biāo)采購管理規(guī)定（ 2023版）》《中國南方電網(wǎng)有限責(zé)任公司非招標(biāo)采購方式管理辦法》 2023年廣東電網(wǎng)公司審計發(fā)現(xiàn)的大修技改項(xiàng)目主要問題及大修技改項(xiàng)目規(guī)范化管理的建議和預(yù)防措施 。 高風(fēng)險事項(xiàng) 竣工驗(yàn)收和項(xiàng)目結(jié)（決）算階段 本階段高風(fēng)險主要風(fēng)險有： （ 1）工程檔案資料是否全