【正文】 面、真實、整理歸檔及時。 （ 7）工程量是否存在虛報材料采購量和使用量，虛報工程量套取資金的情況，是否存在虛報項目計劃、冒名頂替、現(xiàn)場設(shè)備與批復(fù)計劃不符的情況。 管控措施： （ 1）要求各項目實施單位嚴(yán)格按廣東電網(wǎng)公司財務(wù)部每資金申請管理要求進(jìn)行資金申請審批管理。 （ 4）重大特殊項目及技術(shù)難度大、項目復(fù)雜、投資額度大的項目是否嚴(yán)格執(zhí)行工程監(jiān)理制。 （ 2）招標(biāo)活動是否堅持“推薦、組織、評標(biāo)、定標(biāo)”相分離的原則。 （ 2）勘察設(shè)計費(fèi)用的取費(fèi)是否符合國家和有關(guān)概預(yù)算定額的規(guī)定。年度預(yù)算 200萬元及以上技術(shù)改造項目年度預(yù)算變化不超過 +5%，或者年度預(yù)算200萬元以下技術(shù)改造項目年度預(yù)算增加不超過 10萬元的，由直屬各單位進(jìn)行調(diào)整，超過此規(guī)模，報省公司核準(zhǔn)，并在預(yù)算調(diào)整時下達(dá)。 （ 6）年度技術(shù)改造項目計劃是否主要來源于技改規(guī)劃項目庫，按技術(shù)改造項目優(yōu)先等級在技術(shù)改造項目庫中選取。 ?匯總優(yōu)選 ?省公司生產(chǎn)技術(shù)部對各地市供電局上報的計劃草案匯總優(yōu)選、下達(dá) 技改修理項目立項審批與下達(dá)管理流程關(guān)鍵節(jié)點 生產(chǎn)項目設(shè)計審查 生 技 部省 公 司S C 0 6 . 1 2 生 產(chǎn) 項 目 設(shè) 計 審 查項 目 實施 部 門大 修 技改 專 責(zé)大 修 技改 專 責(zé)生 技 部地 市 供電 局大 修 技改 專 責(zé)主 任 /副 主 任主 任 /副 主 任開 始組 織 內(nèi) 部 審 查（ 1 0 ）結(jié) 束審 核 （ 2 0 ）組 織 審 查 （ 3 0 ）是 否 統(tǒng) 管 項 目（ 4 0 ）組 織 審 查 （ 6 0 ）審 批 （ 5 0 ）審 批 （ 7 0 ）是否生產(chǎn)項目設(shè)計審查流程關(guān)鍵節(jié)點 ?組織本部門審查項目設(shè)計方案 ? 各部門大修技改專責(zé)在本年度項目下達(dá)后組織委托設(shè)計單位開展勘查設(shè)計工作； ? 各部門大修技改專責(zé)按時間節(jié)點組織召開本部門本年度生產(chǎn)項目設(shè)計方案審查； ? 各部門大修技改專責(zé)將審查結(jié)果以會議紀(jì)要形式發(fā)文。 ? （故障）、缺陷分析后，分析報告明確需要設(shè)備修理或改造的項目。 根據(jù)施工方案、作業(yè)風(fēng)險評估及管控表要求，責(zé)任人在開工前落實完成準(zhǔn)備階段的控制措施 工作負(fù)責(zé)人根據(jù)作業(yè)風(fēng)險評估及管控表，組織編寫作業(yè)表單（外委工作編寫施工方案）及完成施工方案審查 辦理工作票、履行工作許可手續(xù)后，工作負(fù)責(zé)人向工作班成員進(jìn)行現(xiàn)場交底，同時交代作業(yè)風(fēng)險評估及管控表的內(nèi)容； 作業(yè)過程《廣東電網(wǎng)公司生產(chǎn)項目承包商管理辦法》要求嚴(yán)格執(zhí)行國家、公司有關(guān)安全工作規(guī)定和作業(yè)指導(dǎo)書，做好安全風(fēng)險預(yù)控 完成開工審批手續(xù) （提供項目概況表、施工作業(yè)人員備案表、施工合同、安全協(xié)議、項目施工方案、作業(yè)風(fēng)險 評估及管控表） 建設(shè)單位組織運(yùn)行單位、 施工單位、監(jiān)理單位、設(shè)計單位相關(guān)人員開展 施工圖圖紙審查 上報 預(yù)算 (4月 ) 竣工驗收、新設(shè)備投產(chǎn)啟動、更新生產(chǎn)臺賬、新設(shè)備貼標(biāo)、退運(yùn)設(shè)備結(jié)余物資登記及回收 辦理項目結(jié)算、項目決算、固定資產(chǎn)轉(zhuǎn)資工作 技改修理項目全過程管理框架 技改修理項目庫管理流程 S C 0 6 . 0 2 技 改 修 理 項 目 庫 管 理局 領(lǐng) 導(dǎo)層項 目 實施 部 門地 市 供電 局專 責(zé)主 任編 制 項 目（ 1 0 ）結(jié) 束審 核 草 案 ， 是 否 通 過（ 5 0 ）省 公 司 下 發(fā) 或 局 指 定 項目S B 0 1 . 0 1 . 0 3設(shè) 備 狀 態(tài) 評估 與 風(fēng) 險 評估審 批（ 9 0 ）S C 0 6 . 0 1技 改 規(guī) 劃副 局 長更 新 技 改 修 理 項 目庫（ 1 0 0 ）開 始大 修 技改 專 責(zé)否是否項 目 管理 員生 技 部審 核 草 案 ， 是 否 通 過（ 8 0 ）設(shè) 置 項 目 評 價 因 子的 權(quán) 重 ， 為 各 項 指標(biāo) 打 分（ 6 0 ）是對 項 目 進(jìn) 行 重 要 性排 序（ 7 0 ）審 核（ 2 0 ）是S C 0 3 . 0 1 年度 反 事 故 措施 計 劃 管 理Z Y 0 2 . 0 1 事故 障 礙 搶 修　 S B 0 5 . 0 1 缺陷 管 理技改修理項目庫管理流程關(guān)鍵節(jié)點 ? 一、項目庫的來源： ? 。 ? 三、設(shè)置項目評價因子的權(quán)重，為各項指標(biāo)打分，對項目進(jìn)行重要性排序 ? 分別根據(jù) 廣東電網(wǎng)公司技改項目預(yù)算準(zhǔn)入優(yōu)選模型評分細(xì)化標(biāo)準(zhǔn) 進(jìn)行優(yōu)選評分。 （ 3）技改修理項目費(fèi)用預(yù)算 是否合規(guī)、合理。 500kV電壓等級技術(shù)改造項目在 4年內(nèi)完成， 220kV和 110kV電壓等級技術(shù)改造項目在 3年內(nèi)完成，通信技術(shù)改造項目在 2年內(nèi)完成，工器具購置技術(shù)改造項目在當(dāng)年完成，修理項目原則上應(yīng)當(dāng)年立項當(dāng)年完成，未按以上規(guī)定完成的技改項目和重大輸變電大修項目是否有專項報告上報省公司批準(zhǔn)并取得批復(fù)同意。 高風(fēng)險事項 項目立項階段 高風(fēng)險事項主要有： （ 1）勘察設(shè)計承包單位的選擇委托過程是否合法合規(guī)。 管控措施： (1)加強(qiáng)修理技改項目設(shè)計管理，嚴(yán)格按管理辦法要求明確設(shè)計管理要求及設(shè)計審核、設(shè)計變更要求。 管控措施： 要求各項目實施單位修理技改項目管理嚴(yán)格執(zhí)行《中國南方電網(wǎng)有限責(zé)任公司招標(biāo)采購管理規(guī)定（ 2023版）》《中國南方電網(wǎng)有限責(zé)任公司非招標(biāo)采購方式管理辦法》 高風(fēng)險事項 招投標(biāo)及合同管理階段 本階段高風(fēng)險事項主要有： （ 1）是否按全過程規(guī)范化管理流程進(jìn)行項目管理。 （ 4）是否能按照規(guī)定時間報送修理、技改項目月度用款計劃，資金的使用進(jìn)度與項目的實施進(jìn)度是否一致，是否存在虛報項目進(jìn)度套取資金的情況。 （ 4）對于超過概預(yù)算和年度資金計劃的項目竣工決算，是否進(jìn)行了復(fù)審、分析，并專門上報公司批準(zhǔn)。 管控措施： （ 1）盡早下達(dá)項目投資計劃，并加快項目設(shè)計、招投標(biāo)和物資采購等工作進(jìn)度，克服前期工作困難，強(qiáng)化項目施工進(jìn)度管理，加強(qiáng)工程結(jié)算管理。 按廣東電網(wǎng)公司生產(chǎn)技術(shù)部關(guān)于公司 2023年審計發(fā)現(xiàn)問題整改情況的報告 ,主要存在問題歸類如下： 問題 項目招投標(biāo)不規(guī)范，包括流于形式、項目分拆招標(biāo)等問題。 2023年廣東電網(wǎng)公司審計發(fā)現(xiàn)的大修技改項目主要問題及大修技改項目規(guī)范化管理的建議和預(yù)防措施 。 整改措施： （ 1）嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)法律法規(guī)，加強(qiáng)對承包方法律法規(guī)的宣傳教育，加強(qiáng)對承包方項目履行情況的監(jiān)控，加強(qiáng)承包商管理，核查承包商 “五個嚴(yán)禁”情況及資信情況，對承包商作出綜合評價。 問題 工程竣工驗收流于形式，未執(zhí)行實質(zhì)性驗收程序 問題描述：某供電局 2023年某維修工程，