【正文】 面、真實(shí)、整理歸檔及時(shí)。 （ 7）工程量是否存在虛報(bào)材料采購量和使用量，虛報(bào)工程量套取資金的情況，是否存在虛報(bào)項(xiàng)目計(jì)劃、冒名頂替、現(xiàn)場(chǎng)設(shè)備與批復(fù)計(jì)劃不符的情況。 管控措施： （ 1）要求各項(xiàng)目實(shí)施單位嚴(yán)格按廣東電網(wǎng)公司財(cái)務(wù)部每資金申請(qǐng)管理要求進(jìn)行資金申請(qǐng)審批管理。 （ 4）重大特殊項(xiàng)目及技術(shù)難度大、項(xiàng)目復(fù)雜、投資額度大的項(xiàng)目是否嚴(yán)格執(zhí)行工程監(jiān)理制。 （ 2）招標(biāo)活動(dòng)是否堅(jiān)持“推薦、組織、評(píng)標(biāo)、定標(biāo)”相分離的原則。 （ 2）勘察設(shè)計(jì)費(fèi)用的取費(fèi)是否符合國(guó)家和有關(guān)概預(yù)算定額的規(guī)定。年度預(yù)算 200萬元及以上技術(shù)改造項(xiàng)目年度預(yù)算變化不超過 +5%，或者年度預(yù)算200萬元以下技術(shù)改造項(xiàng)目年度預(yù)算增加不超過 10萬元的，由直屬各單位進(jìn)行調(diào)整，超過此規(guī)模，報(bào)省公司核準(zhǔn)，并在預(yù)算調(diào)整時(shí)下達(dá)。 （ 6）年度技術(shù)改造項(xiàng)目計(jì)劃是否主要來源于技改規(guī)劃項(xiàng)目庫，按技術(shù)改造項(xiàng)目?jī)?yōu)先等級(jí)在技術(shù)改造項(xiàng)目庫中選取。 ?匯總優(yōu)選 ?省公司生產(chǎn)技術(shù)部對(duì)各地市供電局上報(bào)的計(jì)劃草案匯總優(yōu)選、下達(dá) 技改修理項(xiàng)目立項(xiàng)審批與下達(dá)管理流程關(guān)鍵節(jié)點(diǎn) 生產(chǎn)項(xiàng)目設(shè)計(jì)審查 生 技 部省 公 司S C 0 6 . 1 2 生 產(chǎn) 項(xiàng) 目 設(shè) 計(jì) 審 查項(xiàng) 目 實(shí)施 部 門大 修 技改 專 責(zé)大 修 技改 專 責(zé)生 技 部地 市 供電 局大 修 技改 專 責(zé)主 任 /副 主 任主 任 /副 主 任開 始組 織 內(nèi) 部 審 查（ 1 0 ）結(jié) 束審 核 （ 2 0 ）組 織 審 查 （ 3 0 ）是 否 統(tǒng) 管 項(xiàng) 目（ 4 0 ）組 織 審 查 （ 6 0 ）審 批 （ 5 0 ）審 批 （ 7 0 ）是否生產(chǎn)項(xiàng)目設(shè)計(jì)審查流程關(guān)鍵節(jié)點(diǎn) ?組織本部門審查項(xiàng)目設(shè)計(jì)方案 ? 各部門大修技改專責(zé)在本年度項(xiàng)目下達(dá)后組織委托設(shè)計(jì)單位開展勘查設(shè)計(jì)工作； ? 各部門大修技改專責(zé)按時(shí)間節(jié)點(diǎn)組織召開本部門本年度生產(chǎn)項(xiàng)目設(shè)計(jì)方案審查； ? 各部門大修技改專責(zé)將審查結(jié)果以會(huì)議紀(jì)要形式發(fā)文。 ? （故障）、缺陷分析后，分析報(bào)告明確需要設(shè)備修理或改造的項(xiàng)目。 根據(jù)施工方案、作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及管控表要求，責(zé)任人在開工前落實(shí)完成準(zhǔn)備階段的控制措施 工作負(fù)責(zé)人根據(jù)作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及管控表，組織編寫作業(yè)表單（外委工作編寫施工方案）及完成施工方案審查 辦理工作票、履行工作許可手續(xù)后，工作負(fù)責(zé)人向工作班成員進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)交底，同時(shí)交代作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及管控表的內(nèi)容； 作業(yè)過程《廣東電網(wǎng)公司生產(chǎn)項(xiàng)目承包商管理辦法》要求嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家、公司有關(guān)安全工作規(guī)定和作業(yè)指導(dǎo)書，做好安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控 完成開工審批手續(xù) （提供項(xiàng)目概況表、施工作業(yè)人員備案表、施工合同、安全協(xié)議、項(xiàng)目施工方案、作業(yè)風(fēng)險(xiǎn) 評(píng)估及管控表） 建設(shè)單位組織運(yùn)行單位、 施工單位、監(jiān)理單位、設(shè)計(jì)單位相關(guān)人員開展 施工圖圖紙審查 上報(bào) 預(yù)算 (4月 ) 竣工驗(yàn)收、新設(shè)備投產(chǎn)啟動(dòng)、更新生產(chǎn)臺(tái)賬、新設(shè)備貼標(biāo)、退運(yùn)設(shè)備結(jié)余物資登記及回收 辦理項(xiàng)目結(jié)算、項(xiàng)目決算、固定資產(chǎn)轉(zhuǎn)資工作 技改修理項(xiàng)目全過程管理框架 技改修理項(xiàng)目庫管理流程 S C 0 6 . 0 2 技 改 修 理 項(xiàng) 目 庫 管 理局 領(lǐng) 導(dǎo)層項(xiàng) 目 實(shí)施 部 門地 市 供電 局專 責(zé)主 任編 制 項(xiàng) 目（ 1 0 ）結(jié) 束審 核 草 案 ， 是 否 通 過（ 5 0 ）省 公 司 下 發(fā) 或 局 指 定 項(xiàng)目S B 0 1 . 0 1 . 0 3設(shè) 備 狀 態(tài) 評(píng)估 與 風(fēng) 險(xiǎn) 評(píng)估審 批（ 9 0 ）S C 0 6 . 0 1技 改 規(guī) 劃副 局 長(zhǎng)更 新 技 改 修 理 項(xiàng) 目庫（ 1 0 0 ）開 始大 修 技改 專 責(zé)否是否項(xiàng) 目 管理 員生 技 部審 核 草 案 ， 是 否 通 過（ 8 0 ）設(shè) 置 項(xiàng) 目 評(píng) 價(jià) 因 子的 權(quán) 重 ， 為 各 項(xiàng) 指標(biāo) 打 分（ 6 0 ）是對(duì) 項(xiàng) 目 進(jìn) 行 重 要 性排 序（ 7 0 ）審 核（ 2 0 ）是S C 0 3 . 0 1 年度 反 事 故 措施 計(jì) 劃 管 理Z Y 0 2 . 0 1 事故 障 礙 搶 修　 S B 0 5 . 0 1 缺陷 管 理技改修理項(xiàng)目庫管理流程關(guān)鍵節(jié)點(diǎn) ? 一、項(xiàng)目庫的來源： ? 。 ? 三、設(shè)置項(xiàng)目評(píng)價(jià)因子的權(quán)重，為各項(xiàng)指標(biāo)打分，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行重要性排序 ? 分別根據(jù) 廣東電網(wǎng)公司技改項(xiàng)目預(yù)算準(zhǔn)入優(yōu)選模型評(píng)分細(xì)化標(biāo)準(zhǔn) 進(jìn)行優(yōu)選評(píng)分。 （ 3）技改修理項(xiàng)目費(fèi)用預(yù)算 是否合規(guī)、合理。 500kV電壓等級(jí)技術(shù)改造項(xiàng)目在 4年內(nèi)完成， 220kV和 110kV電壓等級(jí)技術(shù)改造項(xiàng)目在 3年內(nèi)完成，通信技術(shù)改造項(xiàng)目在 2年內(nèi)完成，工器具購置技術(shù)改造項(xiàng)目在當(dāng)年完成，修理項(xiàng)目原則上應(yīng)當(dāng)年立項(xiàng)當(dāng)年完成，未按以上規(guī)定完成的技改項(xiàng)目和重大輸變電大修項(xiàng)目是否有專項(xiàng)報(bào)告上報(bào)省公司批準(zhǔn)并取得批復(fù)同意。 高風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng) 項(xiàng)目立項(xiàng)階段 高風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)主要有： （ 1）勘察設(shè)計(jì)承包單位的選擇委托過程是否合法合規(guī)。 管控措施： (1)加強(qiáng)修理技改項(xiàng)目設(shè)計(jì)管理，嚴(yán)格按管理辦法要求明確設(shè)計(jì)管理要求及設(shè)計(jì)審核、設(shè)計(jì)變更要求。 管控措施： 要求各項(xiàng)目實(shí)施單位修理技改項(xiàng)目管理嚴(yán)格執(zhí)行《中國(guó)南方電網(wǎng)有限責(zé)任公司招標(biāo)采購管理規(guī)定（ 2023版）》《中國(guó)南方電網(wǎng)有限責(zé)任公司非招標(biāo)采購方式管理辦法》 高風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng) 招投標(biāo)及合同管理階段 本階段高風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)主要有： （ 1）是否按全過程規(guī)范化管理流程進(jìn)行項(xiàng)目管理。 （ 4）是否能按照規(guī)定時(shí)間報(bào)送修理、技改項(xiàng)目月度用款計(jì)劃，資金的使用進(jìn)度與項(xiàng)目的實(shí)施進(jìn)度是否一致，是否存在虛報(bào)項(xiàng)目進(jìn)度套取資金的情況。 （ 4）對(duì)于超過概預(yù)算和年度資金計(jì)劃的項(xiàng)目竣工決算，是否進(jìn)行了復(fù)審、分析，并專門上報(bào)公司批準(zhǔn)。 管控措施： （ 1）盡早下達(dá)項(xiàng)目投資計(jì)劃，并加快項(xiàng)目設(shè)計(jì)、招投標(biāo)和物資采購等工作進(jìn)度，克服前期工作困難，強(qiáng)化項(xiàng)目施工進(jìn)度管理，加強(qiáng)工程結(jié)算管理。 按廣東電網(wǎng)公司生產(chǎn)技術(shù)部關(guān)于公司 2023年審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題整改情況的報(bào)告 ,主要存在問題歸類如下： 問題 項(xiàng)目招投標(biāo)不規(guī)范，包括流于形式、項(xiàng)目分拆招標(biāo)等問題。 2023年廣東電網(wǎng)公司審計(jì)發(fā)現(xiàn)的大修技改項(xiàng)目主要問題及大修技改項(xiàng)目規(guī)范化管理的建議和預(yù)防措施 。 整改措施： （ 1）嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)法律法規(guī)，加強(qiáng)對(duì)承包方法律法規(guī)的宣傳教育，加強(qiáng)對(duì)承包方項(xiàng)目履行情況的監(jiān)控，加強(qiáng)承包商管理，核查承包商 “五個(gè)嚴(yán)禁”情況及資信情況，對(duì)承包商作出綜合評(píng)價(jià)。 問題 工程竣工驗(yàn)收流于形式，未執(zhí)行實(shí)質(zhì)性驗(yàn)收程序 問題描述：某供電局 2023年某維修工程，