【正文】 流程介紹 二、對大修技改項目管理中容易發(fā)生的高風險事項及其管控措施探討 三、結合各種審計和檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題，提出對大修技改項目規(guī)范化管理的建議和預防措施。 （ 3）是否嚴格按照公司有關規(guī)定編制竣工結算和（技改項目）財務決算，據(jù)實列支各項成本費用，是否存在“以預代結”、“以結代決”、預留費用的情況。 （ 6）合同簽訂主體是否合法，對規(guī)定要求訂立合同的事項是否都簽訂有合同并規(guī)范管理；是否存在合同簽訂主體、履行權利義務主體及價款收付主體不一致的情況。 (3)建立項目臺帳，形成有效的項目歷史檔案，避免重復立項。 （ 2）項目規(guī)劃與立項環(huán)節(jié)流程控制的是否健全及有效。 管理內(nèi)容： 1）生產(chǎn)項目承包商資信管理 2）生產(chǎn)項目承包商安全管理 3）生產(chǎn)項目承包商作業(yè)人員資格認定考核管理 一、制定依據(jù)：依據(jù)國家、行業(yè)以及上級部門現(xiàn)行的有關標準、規(guī)程并結合 生產(chǎn)運行情況而制定 二、適用范圍：適用于 10~500kV輸變電設備的修理管理、安健環(huán)類修理項目管理、環(huán)評類修理項目管理、信息類修理項目管理、計量類修理項目管理、試驗檢驗項目管理及配電設備的大修、日常維修、安健環(huán)類修理項目管理 三、分為《主網(wǎng)及非生產(chǎn)類修理項目預算標準》、《配網(wǎng)修理項目預算表》、《試驗檢驗項目預算標準》三冊 廣東電網(wǎng)公司生產(chǎn)經(jīng)營項目預算標準 上報下年度項目庫（ 7月 ) 網(wǎng)省公司審查(9月 ) 項目庫 (10月 ) 各地市局組織 初設(10月 ) 項目初設、實施方案(圖紙 )審查 (12月 ) 物資 物資 申購 (3月前 ) 確定 年度 項目 (12月） 確定施工、監(jiān)理等承包商（含核對承包商作業(yè)人員資格、備案情況、分包合同備案情況、分包審批情況） （ 5月） 組織項目負責人、專職監(jiān)護人、運行站（所）負責人及施工單位、監(jiān)理單位、設計單位相關人員現(xiàn)場勘查 根據(jù)勘察結果進行風險評估并編制作業(yè)風險評估及管控表，經(jīng)安全第一責任人審批。 ? 項目設計方案確定后不得隨意變更 技改修理項目設計變更管理流程 監(jiān) 理 單位其 他 單位S C 0 6 . 1 1 生 產(chǎn) 項 目 設 計 變 更 管 理初 設 審批 單 位施 工 單位地 市 供電 局開 始設 計 變 更 聯(lián) 系 表（ 1 0 ）結 束審 核 是 否 需 要變 更 （ 4 0 ）審 核 （ 3 0 ）設 計 單位項 目 實施 部 門設 計 變 更 聯(lián) 系 表（ 2 0 ）出 具 變 更 設 計 通 知書 （ 5 0 ）是 否 超 出 初 設總 投 資 （ 6 0 ）審 批 （ 7 0 ）批 準 （ 8 0 ）設 計 變 更 管 理 臺 賬登 記 備 案 （ 9 0 ）相 關 合 同 考 核（ 1 1 0 ）是否實 施 （ 1 0 0 ）是否技改修理項目外協(xié)單位委托（招標采購）管理流程 生 技 部省 公 司S C 0 6 . 1 4 生 產(chǎn) 項 目 招 標 采 購 管 理項 目 實施 部 門生 技 部地 市 供電 局開 始組 織 項 目 實 施 單 位提 出 項 目 招 標 需 求（ 1 0 ）提 出 本 單 位 招 標 需求 （ 2 0 ）核 實 匯 總 （ 3 0 ）施 工 單 項 合 同 2 0 0 萬 以上 或 設 計 、 監(jiān) 理 、 檢驗 試 驗 委 托 運 行 維 護單 項 合 同 5 0 萬 以 上（ 7 0 ）審 核 匯 總 （ 6 0 ）審 批 （ 5 0 ）局 領 導是 否 委 托 地 市 局 招標 （ 8 0 ）生 產(chǎn) 項 目 集中 招 標 采 購管 理 流 程生 產(chǎn) 項 目 地市 局 招 標 采購 管 理 流 程生 產(chǎn) 項 目 非招 標 采 購 管理 流 程主 任 /副 主 任匯 總 本 單 位 生 產(chǎn) 項目 招 標 需 求 （ 4 0 ）技改修理集中招標管理流程 省 公 司S C 0 6 . 1 4 . 0 1 生 產(chǎn) 項 目 集 中 招 標 管 理 流 程投 標 商投 標 商開 始列 出 本 年 度 的 集 中招 標 計 劃 （ 1 0 ）投 標 （ 6 0 ）提 交 招 標 所 需 資 料（ 5 0 ）項 目 單位 招 標負 責 部門 （ 機構 ）核 實 匯 總 （ 2 0 ）地 市 供電 局招 標 負責 部 門（ 機構 ）招 標 服務 機 構招 標 負責 部 門（ 機構 ）審 查 （ 3 0 ）發(fā) 布 集 中 招 標 項 目招 標 工 作 計 劃（ 4 0 ）發(fā) 布 投 標 通 知 書（ 8 0 ）與 業(yè) 主 協(xié) 商 合 同 事宜 （ 9 0 ）與 投 標 商 協(xié) 商 合 同事 宜 ， 簽 訂 合 同（ 1 0 0 ）提 交 備 案 （ 1 1 0 ）是否是否結 束技改修理項目資金計劃申請審批業(yè)務流程 S C 0 6 . 0 5 技 改 檢 修 項 目 資 金 計 劃 申 請 審 批財 務 部地 市 供 電局資 金 管理 人 員省 公 司生 技 部資 金 管 理人 員大 修 技 改專 責物 流 中 心計 劃 與 合同 執(zhí) 行 崗位項 目 實 施部專 業(yè) 專 責開 始根 據(jù) 設 計 、 施 工 、 監(jiān)理 合 同 和 項 目 進 度 情況 申 報 資 金 計 劃（ 1 0 ）編 制 工 程 資 金 計 劃（ 2 0 ）根 據(jù) 物 資 采 購 合 同 和設 備 到 貨 情 況 申 報 資金 計 劃（ 3 0 ）編 制 資 金 用 款 計 劃（ 4 0 ）審 核（ 5 0 ）審 核（ 6 0 ）審 核（ 7 0 ）財 務 部財 務 部技改修理項目資金計劃申請審批業(yè)務流程關鍵節(jié)點 ?編制月度資金計劃 ?根據(jù)合同條款及工程實際進度編寫資金使用計劃 內(nèi)容 一、廣東電網(wǎng)公司大修技改項目管理的制度及管理流程介紹 二、對大修技改項目管理中容易發(fā)生的高風險事項及其管控措施探討 三、結合各種審計和檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題，提出對大修技改項目規(guī)范化管理的建議和預防措施。修理項目在執(zhí)行過程中費用變化，不超過預算費用的 5%或 10 萬元內(nèi)的，由各直屬單位進行調(diào)整，超過此規(guī)模，由省公司核準，調(diào)整后項目費用在年中預算調(diào)整時統(tǒng)一下達。 （ 3）相應單位是否具有合法的、符合項目要求的資質(zhì)，設備物資供貨單位是否具有合法資質(zhì)、是否具有市場準入資格。 （ 2）加強合同履約情況的過程監(jiān)督。 （ 2）工程檔案資料是否存在檔案資料不全、管理混亂、資料遺失等問題。 預防措施：已制定《廣東電網(wǎng)公司生產(chǎn)項目承包商管理辦法》明確承包商資質(zhì)要求并明確只有合格承包商才具有生產(chǎn)項目投標資格 2023年廣東電網(wǎng)公司審計發(fā)現(xiàn)的大修技改項目主要問題及大修技改項目規(guī)范化管理的建議和預防措施 。 整改措施：