【正文】 常維修、安健環(huán)類修理項目管理 三、分為《主網(wǎng)及非生產(chǎn)類修理項目預(yù)算標準》、《配網(wǎng)修理項目預(yù)算表》、《試驗檢驗項目預(yù)算標準》三冊 廣東電網(wǎng)公司生產(chǎn)經(jīng)營項目預(yù)算標準 上報下年度項目庫（ 7月 ) 網(wǎng)省公司審查(9月 ) 項目庫 (10月 ) 各地市局組織 初設(shè)(10月 ) 項目初設(shè)、實施方案(圖紙 )審查 (12月 ) 物資 物資 申購 (3月前 ) 確定 年度 項目 (12月） 確定施工、監(jiān)理等承包商（含核對承包商作業(yè)人員資格、備案情況、分包合同備案情況、分包審批情況） （ 5月） 組織項目負責(zé)人、專職監(jiān)護人、運行站（所）負責(zé)人及施工單位、監(jiān)理單位、設(shè)計單位相關(guān)人員現(xiàn)場勘查 根據(jù)勘察結(jié)果進行風(fēng)險評估并編制作業(yè)風(fēng)險評估及管控表，經(jīng)安全第一責(zé)任人審批。 ? ，設(shè)備狀態(tài)報告明確需要設(shè)備修理或改造的項目。 ? （故障）、缺陷分析后，分析報告明確需要設(shè)備修理或改造的項目。 ? 。 ? ，相應(yīng)地建立改造檔案，包括已改造項目、正在改造項目、計劃改造項目，避免重復(fù)立項。 ? 經(jīng)審核后按項目輕重緩急程度進行排序。 ?匯總優(yōu)選 ?省公司生產(chǎn)技術(shù)部對各地市供電局上報的計劃草案匯總優(yōu)選、下達 技改修理項目立項審批與下達管理流程關(guān)鍵節(jié)點 生產(chǎn)項目設(shè)計審查 生 技 部省 公 司S C 0 6 . 1 2 生 產(chǎn) 項 目 設(shè) 計 審 查項 目 實施 部 門大 修 技改 專 責(zé)大 修 技改 專 責(zé)生 技 部地 市 供電 局大 修 技改 專 責(zé)主 任 /副 主 任主 任 /副 主 任開 始組 織 內(nèi) 部 審 查（ 1 0 ）結(jié) 束審 核 （ 2 0 ）組 織 審 查 （ 3 0 ）是 否 統(tǒng) 管 項 目（ 4 0 ）組 織 審 查 （ 6 0 ）審 批 （ 5 0 ）審 批 （ 7 0 ）是否生產(chǎn)項目設(shè)計審查流程關(guān)鍵節(jié)點 ?組織本部門審查項目設(shè)計方案 ? 各部門大修技改專責(zé)在本年度項目下達后組織委托設(shè)計單位開展勘查設(shè)計工作； ? 各部門大修技改專責(zé)按時間節(jié)點組織召開本部門本年度生產(chǎn)項目設(shè)計方案審查； ? 各部門大修技改專責(zé)將審查結(jié)果以會議紀要形式發(fā)文。 容易發(fā)生高風(fēng)險事項階段： 項目立項階段 勘察設(shè)計階段 招投標及合同管理階段 項目實施階段 項目資金管理 竣工驗收和項目結(jié)（決）算階段 工程檔案管理階段 對大修技改項目管理中容易發(fā)生的高風(fēng)險事項及其管控措施探討 項目立項階段 高風(fēng)險事項主要有： （ 1）技改修理項目的立項是否合法合規(guī)。 （ 2）項目規(guī)劃與立項環(huán)節(jié)流程控制的是否健全及有效。 （ 4）項目可行性研究報告編制的依據(jù)是否充分；項目可行性研究的申報、核準是否遵循程序。 （ 6）年度技術(shù)改造項目計劃是否主要來源于技改規(guī)劃項目庫，按技術(shù)改造項目優(yōu)先等級在技術(shù)改造項目庫中選取。 （ 7）項目立項是否按照廣東電網(wǎng)公司資產(chǎn)全生命周期的要求，嚴格控制設(shè)備提前報廢。 （ 8）續(xù)建項目續(xù)建年限是否符合公司規(guī)定。 （ 9）縣級子公司項目是否先報所在地區(qū)供電局審查同意后由地區(qū)供電局上報省公司審查，地區(qū)供電局的審查程序和過程是否符合要求。年度預(yù)算 200萬元及以上技術(shù)改造項目年度預(yù)算變化不超過 +5%，或者年度預(yù)算200萬元以下技術(shù)改造項目年度預(yù)算增加不超過 10萬元的，由直屬各單位進行調(diào)整，超過此規(guī)模，報省公司核準，并在預(yù)算調(diào)整時下達。 管控措施： (1)加強項目申報管理，嚴格按《廣東電網(wǎng)公司技術(shù)改造管理辦法》、《廣東電網(wǎng)公司修理項目管理辦法》、《廣東電網(wǎng)公司生產(chǎn)項目承包商管理辦法》、 《中國南方電網(wǎng)有限責(zé)任公司生產(chǎn)項目預(yù)算標準、準入條件與項目命名規(guī)范》管理辦法要求立項。 (3)建立項目臺帳，形成有效的項目歷史檔案，避免重復(fù)立項。檢查勘察設(shè)計費用估算達到公開招標標準的項目是否采取公開招標方式選擇勘察設(shè)計承包單位，勘察設(shè)計承包單位是否有相應(yīng)資質(zhì)。 （ 2）勘察設(shè)計費用的取費是否符合國家和有關(guān)概預(yù)算定額的規(guī)定。 （ 4）是否按省公司立項申報指引的要求進行初步設(shè)計，重點技術(shù)改造項目應(yīng)全部進行初步設(shè)計，設(shè)計單位是否按設(shè)計合同的質(zhì)量、進度要求向建設(shè)單位提交初步設(shè)計文件，由建設(shè)單位審核合格后報送省公司審查。 （ 6）施工圖設(shè)計和預(yù)算編制是否與初設(shè)保持一致，并符合國家、電力行業(yè)、南方電網(wǎng)公司現(xiàn)行有關(guān)技術(shù)標準、規(guī)程、規(guī)范、技術(shù)條例等，是否落實公司推行各電壓等級通用或典型設(shè)計的原則。 (2)加強設(shè)計單位評價考核，根據(jù)《廣東電網(wǎng)公司生產(chǎn)項目承包商管理辦法》明確承包商資信評價考核管理。 （ 2）招標活動是否堅持“推薦、組織、評標、定標”相分離的原則。 （ 4）是否存在招投標確定的單位與實際履行義務(wù)的單位不一致的情況。 （ 6）合同簽訂主體是否合法，對規(guī)定要求訂立合同的事項是否都簽訂有合同并規(guī)范管理；是否存在合同簽訂主體、履行權(quán)利義務(wù)主體及價款收付主體不一致的情況。 （ 2）項目所需設(shè)備、主要材料和相關(guān)施工、監(jiān)理單位是否嚴格按照公司招投標管理辦法的相關(guān)規(guī)定進行采購和確定。 （ 4）重大特殊項目及技術(shù)難度大、項目復(fù)雜、投資額度大的項目是否嚴格執(zhí)行工程監(jiān)理制。 （ 6）單項技改工程資金額在 1000萬元以上的項目，是否按規(guī)定納入基建投資管理程序并由公司組織審批。 （ 8）審查工程監(jiān)理日志及監(jiān)理總結(jié)監(jiān)理單位是否依據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)定、標準及有關(guān)合同等規(guī)范項目法人和施工承包商的行為，維護雙方的合法權(quán)益；是否編制監(jiān)理規(guī)劃和實施細則，特別是對隱弊工程驗收記錄、設(shè)計變更單、現(xiàn)場簽證單等做好監(jiān)理記錄 管控措施：要求各項目實施單位嚴格按《廣東電網(wǎng)公司技術(shù)改造管理辦法》、《廣東電網(wǎng)公司修理項目管理辦法》《廣東電網(wǎng)公司生產(chǎn)項目承包商管理辦法》加強項目全過程管理 高風(fēng)險事項 項目實施階段 本階段高風(fēng)險事項主要有： （ 1）技改資金是否主要用在生產(chǎn)上，嚴格控制任何非生產(chǎn)性開支；技改支出是否納入年度資本性支出預(yù)算，按公司預(yù)算管理辦法進行管理； （ 2）項目資金是否按計劃支付、按程序支付、按工程進度支付；資金是否按計劃合理使用，月度用款計劃是否有效可行；是否依據(jù)項目進度撥付建設(shè)資金，支付工程款是否經(jīng)監(jiān)理公司和項目組嚴格核實，按照規(guī)定程序辦理；工程竣工結(jié)算款是否依據(jù)充分的結(jié)算資料和規(guī)范的審批程序辦理； （ 3）是否嚴格按工程進度結(jié)算工程價款，付款手續(xù)是否完備，付款方式和資金流向是否合規(guī)。 （ 5）項目支出范圍是否合規(guī)，項目款項的支付是否履行相應(yīng)的審批手續(xù)，簽章是否齊全，付款方式是否符合合同和結(jié)算辦法的規(guī)定。 管控措施： （ 1）要求各項目實施單位嚴格按廣東電網(wǎng)公司財務(wù)部每資金申請管理要求進行資金申請審批管理。在項目資金使用審批流程中，增加合同履約情況審核環(huán)節(jié)，修訂《項目資金使用審批表》 高風(fēng)險事項 項目 資金管理 本階段高風(fēng)險事項主要有： （ 1）是否存在“先結(jié)算后實施”的情況。 （ 3）是否嚴格