【文章內(nèi)容簡介】 階段，以行業(yè)平均毛利率作為主要指標(biāo)。要求：1） 提供分析所依據(jù)的假設(shè)條件；2） 提供相關(guān)的資料并注明出處。第四十條 產(chǎn)業(yè)政策法規(guī)： 國家對行業(yè)的準(zhǔn)入政策和扶持政策； 企業(yè)是否符合國家的產(chǎn)業(yè)政策，是否具備稅收優(yōu)惠及政府在土地和資金等方面的優(yōu)惠； 融資人是否是雙高認(rèn)證企業(yè)；有效期限有多長？要求：提供相關(guān)的資料并注明出處。第四十一條 加入WTO后的影響：指在加入WTO后可能受到國外同行業(yè)公司加入競爭而產(chǎn)生的影響程度。要求：1） 提供分析所依據(jù)的假設(shè)條件；2） 提供相關(guān)的資料并注明出處。第四節(jié) 競爭情況第四十二條 競爭狀況：1. 自身的競爭優(yōu)勢及劣勢；2. 市場份額、市場份額變動的情況及市場份額變動的趨勢；3. 同行業(yè)競爭情況等；4. 該產(chǎn)品整體的競爭勢態(tài)和競爭秩序；5. 生產(chǎn)同類產(chǎn)品的企業(yè)有多少家，融資人銷售排行位置。要求：提供相關(guān)的資料并注明出處。第四十三條 主要競爭對手： 主要競爭對手的清單； 主要競爭對手的市場份額、市場策略和競爭優(yōu)劣勢； 與競爭對手比較，包括產(chǎn)品的服務(wù)、產(chǎn)品性能價格比、后續(xù)研發(fā)能力、成本比較等。要求：提供相關(guān)的資料并注明出處。第四十四條 市場進(jìn)入壁壘： 政策壁壘； 規(guī)模經(jīng)營壁壘； 技術(shù)壁壘； 營銷網(wǎng)絡(luò)和營銷渠道壁壘。要求：提供相關(guān)的資料并注明出處。第四十五條 主要替代品：1. 具有替代功能的產(chǎn)品或技術(shù)的發(fā)展?fàn)顩r；2. 替代優(yōu)勢（成本、技術(shù)、功能）；3. 掌握替代產(chǎn)品（技術(shù)）的廠商的發(fā)展規(guī)劃和發(fā)展策略。要求：提供相關(guān)的資料并注明出處。第四十六條 策略合作伙伴： 市場拓展和技術(shù)開發(fā)方面的合作伙伴及名單； 合作伙伴在業(yè)界的口碑； 合作伙伴所起到的實(shí)際作用。第五節(jié) 商業(yè)模式商業(yè)模式是指為實(shí)現(xiàn)企業(yè)目標(biāo)而構(gòu)建的營運(yùn)模式，具體表現(xiàn)為企業(yè)核心競爭力。第四十七條 企業(yè)目標(biāo)： 發(fā)展戰(zhàn)略，整體經(jīng)營目標(biāo)及主營業(yè)務(wù)的經(jīng)營目標(biāo)； 產(chǎn)品開發(fā)計劃； 人員擴(kuò)充計劃； 技術(shù)開發(fā)與創(chuàng)新計劃； 市場開發(fā)與營銷網(wǎng)絡(luò)建設(shè)計劃； 再融資計劃； 收購兼并及對外擴(kuò)充計劃； 深化改革和組織結(jié)構(gòu)調(diào)整的規(guī)劃； 國際化經(jīng)營的規(guī)劃等； 融資人實(shí)現(xiàn)上述業(yè)務(wù)目標(biāo)的主要經(jīng)營理念或商業(yè)模式；1 融資人上述業(yè)務(wù)發(fā)展計劃與現(xiàn)有業(yè)務(wù)的關(guān)系。實(shí)現(xiàn)計劃涉及與他人合作的，應(yīng)對合作方及合作條件予以說明；1 本次融資對實(shí)現(xiàn)上述業(yè)務(wù)目標(biāo)的作用；1 融資人對其產(chǎn)品、服務(wù)或者業(yè)務(wù)進(jìn)行發(fā)展趨勢的預(yù)測；1 所采取的審慎態(tài)度。要求：1）說明擬定上述計劃所依據(jù)的假設(shè)條件；2）實(shí)施上述計劃將面臨的主要困難。第四十八條 盈利模式： 實(shí)現(xiàn)收入盈利的方式、特點(diǎn)； 該模式的可行性和可持續(xù)性。第四十九條 管理模式： 企業(yè)經(jīng)營管理的制度化、規(guī)范化、科學(xué)化； 企業(yè)的進(jìn)取心； 員工的凝聚力； 企業(yè)文化建設(shè)等；第五十條 營銷模式： 產(chǎn)品銷售所采取的方式，包括廣告策略、價格策略、銷售隊伍的激勵機(jī)制、銷售渠道的建設(shè)、營銷費(fèi)用的合理支出等； 市場開發(fā)和拓展現(xiàn)況和規(guī)劃； 服務(wù)方式；第五十一條 生產(chǎn)模式：指產(chǎn)品生產(chǎn)所采取的方式，包括OEM方式、核心部分總裝、自己開發(fā)生產(chǎn)。原材料采購規(guī)模化情況； 關(guān)鍵的零部件采購的提供者及其關(guān)系； 和供應(yīng)商的關(guān)系及討價還價能力； 關(guān)鍵產(chǎn)品的質(zhì)量控制情況； 是否達(dá)到ISO9000質(zhì)量認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)； 是否具備與銷售能力相適應(yīng)的生產(chǎn)能力； 是否具備降低生產(chǎn)成本的能力； 質(zhì)量事故狀況、產(chǎn)品維護(hù)率、維護(hù)費(fèi)用占生產(chǎn)成本的比例、客戶投訴率等。第四章、技術(shù)和研發(fā)第五十二條 核心技術(shù)的具體內(nèi)容描述核心技術(shù)的具體內(nèi)容，說明項目是處于基礎(chǔ)、中試、小批量生產(chǎn)還是大生產(chǎn)階段，并提供有關(guān)文件、樣品等證明材料；第五十三條 核心技術(shù)人員描述關(guān)鍵技術(shù)人員名單、簡歷、業(yè)績、獲獎情況、擁有專利情況、勞動合同、保密協(xié)議、核心人員持有公司股份、期權(quán)、特殊福利待遇、工資總額、崗位等并提供證明材料；描述技術(shù)入股情況并提供技術(shù)持有人和公司的《技術(shù)入股的合作協(xié)議書》等相應(yīng)的證明材料；如核心技術(shù)人員是兼職，必須說明其在任職單位中的崗位、任職單位的主營業(yè)務(wù)及與本公司的關(guān)系；第五十四條 對核心技術(shù)人員的依賴性和保護(hù)措施描述公司關(guān)鍵技術(shù)是否只掌握在極少數(shù)人手里，公司對這些核心技術(shù)人員采用哪些保護(hù)措施，如人身保險、勞動保護(hù)合同、同業(yè)競爭協(xié)議等，并提供證明材料；描述公司內(nèi)接觸核心技術(shù)的其他人員的勞動合同、保密協(xié)議，在公司技術(shù)發(fā)展過程中技術(shù)梯隊的建設(shè)；并提供證明材料； 第五十五條 技術(shù)的形成和來源描述技術(shù)的形成過程并提供證明材料；如：部分源程序、設(shè)計圖紙、元器件清單、系統(tǒng)設(shè)計說明等材料；融資人不得回避如下問題： 如技術(shù)是國外留學(xué)生帶回的技術(shù)，必須提供其原單位或原導(dǎo)師的授權(quán)書并提供其聯(lián)系方式； 如技術(shù)是國內(nèi)研究成果，必須提供技術(shù)來源和知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議，及技術(shù)來源單位的聯(lián)系方法； 如技術(shù)是融資人自主開發(fā)的技術(shù)，必須提供立項報告、可行性研究報告、鑒定報告等材料，同時描述目前掌握核心技術(shù)的人數(shù)及去向； 如專利或技術(shù)是購買獲得，必須提供購買合同、專利許可證書、付款證明等證明材料； 融資人必須提供無形資產(chǎn)所占融資人總資產(chǎn)和凈資產(chǎn)的比例，相應(yīng)的財務(wù)報表、技術(shù)入股協(xié)議書等證明材料；第五十六條 行業(yè)發(fā)展動態(tài)描述最近25年該技術(shù)及行業(yè)發(fā)展動態(tài)報告，同時提供核心技術(shù)的關(guān)鍵詞、相關(guān)的最近幾年的會議報告、學(xué)術(shù)論文、評價、綜述等資料目錄；第五十七條 競爭對手情況描述同類技術(shù)或生產(chǎn)同類產(chǎn)品的公司和人員的名單及相應(yīng)的情況，包括股東結(jié)構(gòu)、客戶情況、研發(fā)和市場策略等； 并特別描述是否有中國人在國際最前沿實(shí)驗(yàn)室工作、國內(nèi)工作是否已和國際接軌、技術(shù)已達(dá)到產(chǎn)業(yè)化階段；第五十八條 核心技術(shù)的保護(hù)情況描述對核心技術(shù)的保護(hù)措施；并提供相應(yīng)的技術(shù)專利文件、國內(nèi)外相關(guān)技術(shù)的專利文件、如融資的技術(shù)專利已申請但尚未獲得授權(quán)，必須提供專利申請書；如核心技術(shù)未申請專利，必須提供對核心技術(shù)的保護(hù)措施，包括與擁有核心技術(shù)人員的約束和激勵機(jī)制、保密協(xié)議和勞動合同；第五十九條 技術(shù)的先進(jìn)性描述核心技術(shù)的先進(jìn)特征及同類產(chǎn)品橫向比較（包括技術(shù)、市場等）報告，并明確指出是否有更新?lián)Q代產(chǎn)品在研發(fā)或報批中；并提供證明材料（如降低生產(chǎn)成本、替代或更新?lián)Q代產(chǎn)品、全新概念產(chǎn)品或新作用機(jī)制靶點(diǎn)等）；如果是醫(yī)藥類項目必須提供產(chǎn)品是否進(jìn)入國家藥物保護(hù)品種目錄、是否進(jìn)入主要經(jīng)濟(jì)大省的公費(fèi)醫(yī)療報銷目錄、是否可以形成一線臨床用藥、同類藥品臨床用藥背景資料等材料；第六十條 技術(shù)壁壘描述核心技術(shù)壁壘的特征，如功能、環(huán)保、節(jié)能、成本等，掌握核心技術(shù)的復(fù)雜性、被摹仿、抄襲實(shí)現(xiàn)難易程度、并提供證明材料、國內(nèi)外先進(jìn)技術(shù)的參數(shù)及和本企業(yè)的比較報告，其中重點(diǎn)描述本核心技術(shù)或產(chǎn)品的性能價格比、質(zhì)量可靠性和穩(wěn)定性、環(huán)保和節(jié)能特定、功效比等參數(shù)；請融資人提供研發(fā)設(shè)備清單、價值及總投入、技術(shù)形成過程中所花費(fèi)的費(fèi)用清單、投入的人力資源和時間、成本；產(chǎn)品的保護(hù)。胰島素噴鼻劑核心技術(shù)是吸收促進(jìn)劑的選擇，我們的技術(shù)成果已申報專利，有二十年的保護(hù)期。專利見附件。二是該劑型報批新藥后，SDA給予六年保護(hù)期。三是批準(zhǔn)臨床后，SDA將不再批第二家上臨床。具體見有關(guān)SDA法規(guī)。所以，技術(shù)的保護(hù)沒有任何問題。產(chǎn)品的可靠性和穩(wěn)定性。產(chǎn)品經(jīng)過臨床嚴(yán)格論證，無不良反應(yīng)，療效良好。見臨床統(tǒng)計結(jié)果。產(chǎn)品在北京市藥檢所經(jīng)過兩年的考察結(jié)果表明，非常穩(wěn)定。產(chǎn)品的性能價格比。見有關(guān)經(jīng)濟(jì)效益分析。 產(chǎn)品的環(huán)保性能。該產(chǎn)品是復(fù)配產(chǎn)品，無三廢。 費(fèi)用情況，見下表。序列項目費(fèi)用（萬元）備注1原材料費(fèi)用約50胰島素及其他輔料2設(shè)備費(fèi)用103轉(zhuǎn)讓費(fèi)用504臨床前費(fèi)用約1005臨床費(fèi)用約1506人力費(fèi)用約300從九五年開始7總費(fèi)用560第六十一條 技術(shù)的適用性描述該產(chǎn)品的使用范圍、使用方法、配套成本、售后服務(wù)及技術(shù)支持的成本等，并提供相關(guān)文件、及該技術(shù)對用戶投資的保護(hù)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的遵守、開放性等文件；請融資人提供對產(chǎn)品的市場預(yù)測報告；產(chǎn)品的使用范圍。一是Ⅱ型糖尿病治療和Ⅰ型糖尿病輔助治療；二是兒童糖尿病預(yù)防，資料見附件；三是用于保健治療，資料見附件。產(chǎn)品使用方法。每天14次，每次14噴?；蜃襻t(yī)囑。方便實(shí)用。 售后服務(wù)及技術(shù)支持的成本。由于糖尿病人全國都有專門醫(yī)院和組織，宣傳推廣非常方便，其售后服務(wù)及技術(shù)支持的成本應(yīng)比較低，具體沒有預(yù)測。 產(chǎn)品配套成本。原副材料、包裝及加工成本為30元每瓶左右。 該技術(shù)對用戶投資的保護(hù)。該技術(shù)可以申報星火計劃和火炬計劃，為國家鼓勵投資的高新生物醫(yī)藥類項目。 行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。該產(chǎn)品為國內(nèi)外最新產(chǎn)品，無行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。 市場預(yù)測，見下表。從2002年開始計算，第一年形成200萬瓶銷售，第二年形成1000萬瓶銷售，第三年擴(kuò)產(chǎn)形成2000萬瓶銷售計算，每瓶以150元RMB計。效益預(yù)測如下：經(jīng)濟(jì)分析表時間2002年2003年2004年銷售收入（萬元RMB）30000150000300000支出（萬元RMB）100004000084000增值稅（萬元RMB）40002000036000利潤（萬元RMB）1600090000180000利潤率53%60%60%由上表可見，其收益非常良好。第六十二條 技術(shù)的替代性描述本技術(shù)或產(chǎn)品替代了那些技術(shù)、可能被那些技術(shù)所替代等近幾年的技術(shù)發(fā)展及應(yīng)用動態(tài)，融資人應(yīng)對替代技術(shù)的發(fā)展趨勢和可替代程度方面的準(zhǔn)備及措施的文件和方案，并提供證明材料；