【文章內(nèi)容簡介】 路進行：，不能因為回答得很圓滿，審核就到此止步。還要按照標準要求，驗證應具備的程序文件、計劃、記錄等是否符合要求；，不能因為文件、計劃、記錄編制得很好、很多，就認為符合要求了，還 要按照文件、計劃進行觀察、面談、核查，判斷實際文 件 名內(nèi)部審核實施電子文件編碼ZLNS006頁 碼3716是否做了；，不能因為已按文件、計劃做了，就認為審核到位了，還要檢查實際做 的結果是否有效，是否真正進入了受控狀態(tài)，是否達到了質(zhì)量活動規(guī)定的目標；，在提問、驗證、觀察中發(fā)現(xiàn)的客觀證據(jù)應及時予以記錄，并讓受審核方確 認。●不合格項的判斷技巧現(xiàn)場審核時，審核員要經(jīng)常及時地對所收集到的客觀證據(jù)和形成的審核發(fā)現(xiàn)進行符合性 判斷。如何正確判斷，除深刻理解標準要求外，還需掌握一些技巧?，F(xiàn)以ISO9001:2000為例，將條款判斷的一些技巧介紹如下:(1)最高管理者標準中直接涉及到最高管理者要求的條款有：、、權限與溝通、如判斷上述條款有不合格項，往往意味著系統(tǒng)失效，且主要責任者是最高管理者，其不合格項所引 起的隨后措施，可能會涉及整個質(zhì)量管理體系，所以應慎判。(2)更改對設計、開發(fā)要求及相關文件的更改問題，；. 2與產(chǎn)品有關的要求的評審，對目標及相關 ；對除上述判斷外質(zhì)量管理體系文 。文 件 名內(nèi)部審核實施電子文件編碼ZLNS006頁 碼3717(3)標識標準中直接涉及到標識的條款有：、4 .、。在對標識問題進行判斷時，應根據(jù)標識的對象、性質(zhì)，尋找相應條款。(4)記錄標準中對要求有記錄而無記錄時，應判到所對應條款；對用于提供證據(jù)的記錄問題，；對作為產(chǎn)品實現(xiàn)質(zhì)量記錄的策 劃問題。(5)人員標準各條款中，涉及到人員問題時，可采取由表及里的原則，如 應知而不知，應會而不會。(6)測量和監(jiān)視對過程中的人員、設備、工裝、材料、環(huán)境、方法、信息、時間等過程參數(shù)的測量和監(jiān)視，；對進貨、半成品( 在制品)、成品的特性 ；對生產(chǎn)和服務運作過 程中的監(jiān)測活動應判到7 .；。(7)做法實際做法有效，但未滿足規(guī)定要求，即合理不合法時應判不合格項；實際做法符合規(guī)定要求，但該規(guī)定做法不盡合理、科學，即合法不合理時，不應判不合格項。 (8)評審文 件 名內(nèi)部審核實施電子文件編碼ZLNS006頁 碼3718標準中直接涉及到“評審”要求的條款有： 諾、 件控制、 和開發(fā)輸入、 過程的確認、。在對評審問 題進行判斷時，應根據(jù)評審對象、性質(zhì)及目的尋找相應條款。(9)識別標準中直接涉及到“識別”要求的條款有：、 文件控制、 錄的控制、7 .、 。在對“識 別”問題進行判斷時，應根據(jù)識別場合、時機、對象、目的、范圍尋找相應條款。(10)法律向組織傳達遵守法律的問題，；對組織知法的問題可根據(jù)涉 及對象、范圍，. 2能力、意 識和培訓等條款；對組織守法的問題，可根據(jù)所處過程、場所， 輸入；對組織行為是否符合法律法規(guī)評價問題，可根據(jù) 評價目的、 性質(zhì)、對象，、 和開發(fā)評審、。文 件 名內(nèi)部審核實施電子文件編碼ZLNS006頁 碼3719(11)資源標準中直接涉及到“資源”要求的條款有：、 審輸出、6資源管理、。在對資源問題進行判斷時，應根據(jù) 識別、提供 、使用、管理資源的場合、目的、類別、對象，尋找相應條款。沒有相應條款可判時。(12)溝通標準中直接涉及到“溝通”要求的條款有：、 職責和權限、、 。在對“溝通”問題進行判斷時，應根據(jù)溝通對象、過程、目的尋找相應條款。(13)改進質(zhì)量管理體系及其任一過程都存在改進機會。因此對“改進”問題的判斷，應根據(jù)改進的對象、過程、時機尋找相應條款。通常，針對不合格產(chǎn)品本身所采取的措施問題， ；針對審核發(fā)現(xiàn)所采取的措施問題，宜判到 ；針對質(zhì) 量管理體系問題所采取的措施問題，；針對過程 中實際不合格產(chǎn)生的原因所采取的防止再發(fā)生的措施問題，；針對過程中潛在不合格的原因 所采取的防止發(fā)生的措施問題。(14)確認標準中直接涉及到“確認”要求的條款有：、、。在對“確認 ”問題進行判斷時，應根文 件 名內(nèi)部審核實施電子文件編碼ZLNS006頁 碼3720據(jù)確認的需要、對象、過程、目的、尋找相應條款。(15)策劃標準中直接涉及到“策劃”要求條款有：、 理體系策劃、、. 3過程的監(jiān)視和測量、。在對“策劃”問題進行判斷時 ，應根據(jù)策劃對象、目的、過程、時機、需要，尋找相應條款。(16)設施、設備、裝置對基礎設施確定、提供、維護問題，；對生產(chǎn)和服務設備使用、維護、工裝管理等問題，；；對生產(chǎn)和服務過程中用于監(jiān)視和測量的裝置，凡獲得、使 用問題，對凡測量能力、校準 、防護、確認等問題。 (17)防護在生產(chǎn)和服務運作過程中(包括搬運、貯存、包裝交付等)，；涉及到基礎設施的防護， 基礎設施；涉及到生產(chǎn)和服務設備 (工裝)的防護，；涉及到測量和監(jiān)控裝置的防護，；涉及到人身安全的防護，應判到6 .4工作環(huán)境。文 件 名內(nèi)部審核實施電子文件編碼ZLNS006頁 碼3721(18)顧客標準中直接涉及到“顧客”要求的條款有：、5. 3質(zhì)量方針、、 .4顧客財產(chǎn)、 滿意、。在對與顧客有關的問題進行判斷時，應 根據(jù)與顧客有關的過程、對象、目的，尋找相應條款。(19)確定標準中直接涉及到“確定”要求的條款有：、 資源的提供、意識和培訓、 、 、、。在對確定有關問題進行判斷時，應根據(jù)確定目的、對象、過程尋找相應條款 。(20)、工裝、 工藝、生產(chǎn)、搬運、貯存、包 裝、交付、服務等組織產(chǎn)品實現(xiàn)的特定過程，在涉及上述方面問題時，在沒有其他條款相對 應時。(21)統(tǒng)計技術統(tǒng)計技術應用知識沒有掌握或應用不正確， 力、意識和培訓。文 件 名內(nèi)部審核實施電子文件編碼ZLNS006頁 碼3722(22)批準標準中直接涉及到“批準”要求的條款有：、、 .4產(chǎn)品的監(jiān)視和測量、。在對“批準”問題進行判斷時，應 根據(jù)批準對象、權限、過程尋找相應條款。當在標準條款中無批準要求，但在組織質(zhì)量管理 體系文件中有批準要求時，應根據(jù)組織文件要求所對應的條款進行判斷。(23)能細則細，不能細則粗；對上的則細，對不上的則粗原則。(24)最貼近原則在標準中找不到完全能“對號入座”條款時就判最為接近的條款。(25)最有效原則當存在多種判斷時按最有利改進或改進最易見效的條款處判。(26)最關鍵原則當同時存在多個問題時，應尋找關鍵詞或關鍵客觀證據(jù)或關鍵問題進行判斷。(27)最密切聯(lián)系原則有些問題應透過現(xiàn)象看本質(zhì)，應從與問題的產(chǎn)生有最緊密關系的原因處判。(28)合并同類項原則相同的輕微不合格項可采取合并同類項的方法，如文件控制中一些標識等。文 件 名內(nèi)部審核實施電子文件編碼ZLNS006頁 碼3723(29)具體分析審核對象，切忌望文生義?！褚恍┑湫颓闆r的應對技巧(1)“沒問題”型這種人試圖使審核員產(chǎn)生“優(yōu)秀”的看法，只給你看好的一面，對差的地方搪塞了事。 應對技巧是：堅持全面審核，聽好的，也要聽差的，看好的，也要看差的。(2)“抵觸”型不歡迎任何批評，輕視審核員的意見，不與審核員合作。應對技巧是:保持冷靜，堅持審核，對查到的問題作清楚耐心的說明。(3)“掩蓋”型盡可能少說話、少回答問題，即便回答問題也兜個圈子，力圖使審核員少了解真實情況 。應對技巧是：耐心、容忍、靈敏變換問法，直至達到目的。(4)“一問三不知”型對所提的問題以情況不熟悉為由不作回答。應對技巧是：請示受審核方領導另派熟悉情況的人陪同或介紹情況。(5)“高談闊論”型對審核員提出的問題旁征博引，高談闊論，與你進行理論探討，想利用專業(yè)方面的優(yōu)勢 震懾住審核員，減緩審核進度。文 件 名內(nèi)部審核實施電子文件編碼ZLNS006頁 碼3724應對技巧是:及時插入最實際的問題，不與其辯論理論問題或技術問題。(6)“辦不到”型當審核員提出問題時，以實際行不通、做不到、沒必要、太繁瑣等為理由向你解釋，不肯承認問題。應對技巧是：清楚、耐心地說明這是標準的要求，審核是標準與實際核對的過程。(7)“辯解”型對被查到的不合格項千方百計辯解，尋找開脫理由。應對技巧是:可以重新核查，堅持以事實為依據(jù)。全面覆蓋。(8)“主動暴露”型向?qū)徍藛T主動介紹存在問題，并推