【正文】 (6)有些不合格項(xiàng)受審核方已在末次會議前采取了糾正措施，經(jīng)審核員驗(yàn)證也較滿意 ，可不在會上提出或在會上表示滿意態(tài)度。審核組向受審核方提出采取糾正措施的要求，包括確定糾正 措施的時(shí)間，完成糾正措施的期限，驗(yàn)證糾正措施的方法等。(5)不合格項(xiàng)報(bào)告應(yīng)至少分發(fā)到不合格項(xiàng)的責(zé)任部門和有實(shí)施糾正措施責(zé)任 的部門，以便實(shí)施糾正措施并對其驗(yàn)證效果。④適當(dāng)陳述理由。 (2)分值法對每級不合格給予加權(quán)分，審核后按不合格數(shù)乘以相應(yīng)級別的加權(quán)分再求和得出總失分值。如幾臺檢測設(shè)備超過校準(zhǔn)周期，未按規(guī)定進(jìn)行首 檢自檢。二是可按不同的等級給以不同的權(quán)數(shù)，將定性分析轉(zhuǎn)化為定量分析，通過一定的數(shù)據(jù)處理，用數(shù)據(jù)進(jìn)行綜合評價(jià)。(4)人員的不合格項(xiàng)。(10)其他控制應(yīng)注意對客觀證據(jù)的確認(rèn)，不定時(shí)進(jìn)行復(fù)查；應(yīng)對違反審核紀(jì)律或不利于審核正常進(jìn)行 的言行及時(shí)糾正。在末次會議之前應(yīng)召開一次小組會，對審核結(jié)果進(jìn)行歸納、 分析，并作出評價(jià)，研究末次會議審核組發(fā)言內(nèi)容。(8)“主動暴露”型向?qū)徍藛T主動介紹存在問題，并推卸責(zé)任。文 件 名內(nèi)部審核實(shí)施電子文件編碼ZLNS006頁 碼3723(29)具體分析審核對象，切忌望文生義。文 件 名內(nèi)部審核實(shí)施電子文件編碼ZLNS006頁 碼3721(18)顧客標(biāo)準(zhǔn)中直接涉及到“顧客”要求的條款有：、5. 3質(zhì)量方針、 .4顧客財(cái)產(chǎn)、 滿意、。在對“識 別”問題進(jìn)行判斷時(shí)，應(yīng)根據(jù)識別場合、時(shí)機(jī)、對象、目的、范圍尋找相應(yīng)條款。通常當(dāng)事人或負(fù)責(zé)人所作的陳述才可作為客觀證據(jù)。總之提問方式有許多種，不管哪種方式，重要的是審核員的提問必須觀點(diǎn)和目 的明確，時(shí)機(jī) 適當(dāng)；必須表述準(zhǔn)確、清楚、層次分明，依次遞進(jìn)，就像剝筍一樣一層層剝進(jìn)去直至剝到你 需要的地方。，所得出的任何結(jié)論應(yīng)在可能的情況下與接受面談人員進(jìn)行驗(yàn)證；文 件 名內(nèi)部審核實(shí)施電子文件編碼ZLNS006頁 碼3712，但應(yīng)避免引導(dǎo)式的問題；。 (7)概括切入審核策略及選用概括切入審核策略是從了解審核項(xiàng)目基本情況、事實(shí)、數(shù)據(jù)入手，有目的、有重點(diǎn)地步 步縮 小范圍、深入具體的審核方法。當(dāng)審核質(zhì)量方針、質(zhì)量職能的分配與落實(shí) 、內(nèi)部溝通、文件控制等時(shí)可采用該策略。當(dāng)沒有發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng)時(shí)，對合格項(xiàng)的歸納至少應(yīng)指明所審核的場所、職能或要求。④對實(shí)際活動及結(jié)果的驗(yàn)證；⑤數(shù)據(jù)圖表和施工業(yè)績等指標(biāo)的匯總、分析；⑥來自其他方面的報(bào)告，如顧客反饋、外部報(bào)告和社會的評價(jià)；⑦相關(guān)抽樣方案的水平和確保對抽樣和測量過程實(shí)施質(zhì)量控制的程序。在這個(gè)過程中，審核員的個(gè)人素 質(zhì)和 審核策略、技巧可以得到充分的發(fā)揮。必要時(shí)，應(yīng)對辦公、交通、就餐作出安排。(4)由審核組長主持會議。(2)簡要介紹審核采用的方法和程序。(4)傳達(dá)審核計(jì)劃。(7)陪同人員的作用①為審核組提供支持；②可代表受審核方見證審核活動；③其他職責(zé)。審核員應(yīng)在審核準(zhǔn)則與審核證據(jù)比較核對后才能得出合格與否的結(jié)論。記錄的格式可采用“筆記式”或“記錄表式”，宜統(tǒng)一規(guī)定“現(xiàn)場審核記錄表”。該策 略按審核方向不同分為順向?qū)徍瞬呗院湍嫦驅(qū)徍瞬呗詢煞N。一個(gè)稱職的審核員，確認(rèn) 審核重點(diǎn)是其必備的基本功?！瘳F(xiàn)場審核的基本技巧審核過程實(shí)際上是一個(gè)溝通過程，而且是一個(gè)正式的雙向溝通過程。“怎么樣?”“什么？” 這樣的問式為開放式提問；。②聆聽時(shí)應(yīng)注意事項(xiàng)有：、真誠的態(tài)度；、認(rèn)真地聽；文 件 名內(nèi)部審核實(shí)施電子文件編碼ZLNS006頁 碼3715；。(4)記錄標(biāo)準(zhǔn)中對要求有記錄而無記錄時(shí)，應(yīng)判到所對應(yīng)條款；對用于提供證據(jù)的記錄問題，；對作為產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)質(zhì)量記錄的策 劃問題。通常，針對不合格產(chǎn)品本身所采取的措施問題， ；針對審核發(fā)現(xiàn)所采取的措施問題，宜判到 ；針對質(zhì) 量管理體系問題所采取的措施問題，；針對過程 中實(shí)際不合格產(chǎn)生的原因所采取的防止再發(fā)生的措施問題，；針對過程中潛在不合格的原因 所采取的防止發(fā)生的措施問題。(23)能細(xì)則細(xì)，不能細(xì)則粗；對上的則細(xì)，對不上的則粗原則。(5)“高談闊論”型對審核員提出的問題旁征博引，高談闊論，與你進(jìn)行理論探討，想利用專業(yè)方面的優(yōu)勢 震懾住審核員，減緩審核進(jìn)度。審核組長在組織審核過程中，應(yīng)隨時(shí)掌握動態(tài)，把握方向 ，認(rèn)準(zhǔn)目標(biāo)，發(fā)現(xiàn)偏離及時(shí)協(xié)調(diào)、調(diào)整；審核員應(yīng)保持清醒的頭腦，清楚自己正在干什么， 應(yīng)干什么，怎么去干，堅(jiān)定地按照計(jì)劃安排和檢查清單進(jìn)行，不要因各種干擾而輕易轉(zhuǎn)移審 核視線，偏離審核目的。凡是不夠 確實(shí) 或不夠明確的，或未得到受審核方確認(rèn)的，可采取再檢查核對的辦法。不合格項(xiàng)的判定以ISO9001:2000標(biāo)準(zhǔn)明示的要求和顧客的投訴為依據(jù)，對隱含要求的不合格項(xiàng)可以觀察形式表述或在審核報(bào)告中適當(dāng)描述。(2)以客觀證據(jù)為依據(jù)的原則凡依據(jù)不足的不能判為不合格項(xiàng)。如某組織質(zhì)量管 理體系未 覆蓋到應(yīng)實(shí)施的某組織單元或該組織單元根本未按標(biāo)準(zhǔn)要求組織實(shí)施，質(zhì)量管理體系覆蓋的 所有的產(chǎn)品中有某個(gè)產(chǎn)品未按標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行質(zhì)量控制等。②已發(fā)現(xiàn)問題，但尚不能構(gòu)成不合格，如發(fā)展下去就有可能構(gòu)成為不合格的事項(xiàng)。例如觀察到的事實(shí)、地點(diǎn)、當(dāng)事人 、涉及到的文件號、產(chǎn)品批號，有關(guān)文件內(nèi)容，有關(guān)人員的陳述等。對策：對照標(biāo)準(zhǔn)、文件規(guī)定，如是，應(yīng)堅(jiān)持原判，如不是則予取消。(1)重申審核目的和范圍。 文 件 名內(nèi)部審核實(shí)施電子文件編碼ZLNS006頁 碼3737(4)末次會議的召開時(shí)間是在審核計(jì)劃中確定的，應(yīng)保持審核風(fēng)格和良好的氛圍。38 / 38。(3)審核結(jié)果、意見涉及到的重要部門和人員應(yīng)到會，以便實(shí)施糾正?！衲┐螘h的內(nèi)容審核方對受審核方的整個(gè)審核期間的合作表示感謝，要真誠具體，但不必聲勢很大，過分熱情。如其提供的相反客觀事實(shí)成立，消；如不成立，應(yīng)堅(jiān)持原判。不合格項(xiàng)報(bào)告三要素是：不合格現(xiàn)象的描述，不合格現(xiàn)象結(jié)論和不合格項(xiàng)性質(zhì)，這是任一不合格項(xiàng)報(bào)告不可缺少的。有時(shí)候會出現(xiàn)一種類似不合格項(xiàng)的 報(bào)告稱為“觀察項(xiàng)”。如在用測量監(jiān)控設(shè)備大部分未按周期進(jìn)行校準(zhǔn)(檢定)，不合格品的處置大部分未按規(guī)定要求進(jìn)行評審和記錄等?！翊_定不合格項(xiàng)原則(1)規(guī)定與實(shí)際核對的原則在審核時(shí)應(yīng)堅(jiān)持實(shí)際與規(guī)定核對的原則，不合格項(xiàng)必須是在規(guī)定范圍內(nèi)經(jīng)過核對的、建 立在 客觀證據(jù)上的審核發(fā)現(xiàn)。(5)其他規(guī)定，如最高管理者的要求，常識性要求(不一定形成文件)。文 件 名內(nèi)部審核實(shí)施電子文件編碼ZLNS006頁 碼3727(7)審核范圍的控制從內(nèi)部審核的目的出發(fā)，審核中常有擴(kuò)大審核范圍的情況出現(xiàn)，當(dāng)要改變審核范圍時(shí)應(yīng) 征得審核組長的同意，必要時(shí)審核員有權(quán)擴(kuò)大抽樣范圍和抽樣數(shù)量。應(yīng)對技巧是:審核時(shí)盡量少應(yīng)酬，通常不吃水果之類的食物，客氣但嚴(yán)肅。(4)“一問三不知”型對所提的問題以情況不熟悉為由不作回答。在對“批準(zhǔn)”問題進(jìn)行判斷時(shí)，應(yīng) 根據(jù)批準(zhǔn)對象、權(quán)限、過程尋找相應(yīng)條款。(13)改進(jìn)質(zhì)量管理體系及其任一過程都存在改進(jìn)機(jī)會。文 件 名內(nèi)部審核實(shí)施電子文件編碼ZLNS006頁 碼3717(3)標(biāo)識標(biāo)準(zhǔn)中直接涉及到標(biāo)識的條款有：、4 .、。在審核過程中，審核員聆聽的時(shí)間可能會達(dá)到總時(shí)間的80％，謙虛和認(rèn)真的聆聽 態(tài)度有助于形成融洽氣氛和獲得有價(jià)值的信息，有助于得出客觀的審核發(fā)現(xiàn)。②提問按回答結(jié)果分成三類：。(9)現(xiàn)場掃描審核策略及選用現(xiàn)場掃描審核策略是以全面觀察現(xiàn)場現(xiàn)象為主的審核方法。通常它與選擇部門審核策略是結(jié)合在一起的。在審核時(shí)，及時(shí)將審核發(fā)現(xiàn)，特別是不合格項(xiàng)與受審核方溝通、反饋，并得到受審核方的理解與確認(rèn)，可提高審核的有效性和效率。(1)記錄的作用①作為編制不合格項(xiàng)報(bào)告和審核報(bào)告的依據(jù)；②作為備忘、核實(shí)的依據(jù)；③作為查閱、追溯的參考。(2)堅(jiān)持標(biāo)準(zhǔn)與實(shí)際核對的原則審核不能脫離審核準(zhǔn)則。(5)與會人員簽到，審核組長發(fā)現(xiàn)受審核部門重要人物未到場時(shí)應(yīng)詢問原因。文 件 名內(nèi)部審核實(shí)施電子文件編碼ZLNS006頁 碼372(3)申明審核目的和范圍。到 會人員要有簽到記錄?！袷状螘h的內(nèi)容(1)會議開始。以審核組長的致謝詞結(jié)束會議。審核工作的大部分時(shí)間是花在現(xiàn)場審核上 的，最后的審核結(jié)論都是依據(jù)現(xiàn)場審核的結(jié)果作出的，因此對現(xiàn)場審核的控制以及現(xiàn)場審核 中的一些審核策略、技巧的應(yīng)用就成為實(shí)現(xiàn)審核一次成功的關(guān)鍵。(2)收集到的客觀證據(jù)形式有①存在的客觀事實(shí)；②被訪問人員關(guān)于本職范圍內(nèi)工作的陳述；③現(xiàn)有的文件、記錄等。對未滿足規(guī)定要求